Про внесення змін до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16 лютого 2024 року № 189

НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ

13.03.2024

м. Київ

N 282

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України

14 березня 2024 р. за N 387/41732

Про внесення змін до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16 лютого 2024 року N 189

Відповідно до пункту 13 частини першої статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", абзацу одинадцятого пункту 13 Положення про державну реєстрацію нормативно-правових актів міністерств, інших органів виконавчої влади, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 28 грудня 1992 року N 731, з метою приведення нормативно-правового акта у відповідність до вимог законодавства Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

ВИРІШИЛА:

1. Внести до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16 лютого 2024 року N 189 "Про затвердження Порядку організації та проведення інспекційних перевірок у сфері професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 06 березня 2024 року за N 327/41672, такі зміни:

1) заголовок викласти в такій редакції:

"Про затвердження Порядку організації та проведення інспекційних перевірок у сфері професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках";

2) у пункті 1 слова "(далі - Порядок)" виключити;

3) у пункті 2 слова "інспекційних", "(із змінами)" виключити.

2. Затвердити Зміни до Порядку організації та проведення інспекційних перевірок у сфері професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16 лютого 2024 року N 189, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 06 березня 2024 року за N 327/41672, що додаються.

3. Департаменту фінансового моніторингу та проведення інспекцій (Мисюра О.) забезпечити:

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

4. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Барамію І.

Т. в. о. Голови Комісії

Юрій ШАПОВАЛ

Протокол засідання Комісії

від 13 березня 2024 р. N 47

ЗАТВЕРДЖЕНО

Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

13 березня 2024 року N 282

Зміни

до Порядку організації та проведення інспекційних перевірок у сфері професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16 лютого 2024 року N 189, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 06 березня 2024 року за N 327/41672

1. У розділі I:

в абзаці першому пункту 1 слово "діяльністю" замінити словом "діяльності";

в абзаці третьому пункту 2 слова "не уможливлюють" замінити словом "унеможливлюють";

в абзаці сьомому пункту 2 слово "порядком" замінити словом "Порядком";

у підпункті 6 пункту 3 слова "саморегулівні організації" замінити словом "СРО";

у підпункті 7 пункту 3 слова "оцінка дотримання" замінити словами "оцінки дотримання".

2. У розділі II:

в абзаці першому пункту 1 слова "видається Доручення" замінити словами "видається доручення";

в абзаці першому пункту 2 слово "Журналі" замінити словом "журналі".

3. У розділі III:

абзац перший пункту 3 після слова "обов'язки" доповнити розділовим знаком ",";

перше речення абзацу третього пункту 3 викласти у такій редакції: "До початку проведення планової перевірки керівник інспекційної групи, керівник профільного структурного підрозділу НКЦПФР мають право проводити попередню зустріч із керівником суб'єкта перевірки";

в абзаці другому підпункту 5 пункту 4 слово "документами" замінити словом "актами";

в абзаці першому пункту 5 слова "має право проводити" замінити словом "проводить", слова "хоча б" виключити;

підпункт 1 пункту 5 після слова

"України" доповнити словами ", контроль за дотриманням якого здійснює НКЦПФР";

у підпункті 6 пункту 5 слово "НКЦПРФ" замінити словом "НКЦПФР";

в абзаці другому підпункту 7 пункту 5 слова "можуть проводитись" замінити словом "проводяться".

4. У розділі IV:

у підпункті 3 пункту 2 слово "Запити" замінити словом "запити";

підпункт 4 пункту 2 після слова "України" доповнити словами ", контроль за дотриманням якого здійснює НКЦПФР";

у підпункті 6 пункту 2 слова "законодавством України" замінити словом "законом";

5. У розділі V:

підпункт 5 пункту 2 після слів "початку перевірки" доповнити розділовим знаком ":", слова "групи, забезпечити", "вище" замінити словами "групи;", "цим підпунктом" відповідно;

у підпунктах 6, 7 пункту 2 слова "електронному вигляді" замінити словами "електронній формі";

у підпункті 7 пункту 2 слово "Акті" замінити словом "акті".

пункт 3 виключити.

У зв'язку з цим пункт 4 вважати пунктом 3.

6. У розділі VI:

в абзаці другому пункту 4 слова "(далі - матеріали перевірки)" виключити;

в абзаці першому пункту 5 слово "Акту" замінити словом "Акта";

в абзаці четвертому пункту 5 слово "вище" замінити словами "в абзаці третьому цього пункту";

абзац перший пункту 8 оформити з відступом в 10 міліметрів від межі лівого поля, слово "Акт" замінити словом "акт", слова "хоча б" виключити;

в абзаці першому пункту 9 слова "складає Акт" замінити словами "складає акт".

7. В тексті:

в абзацах першому, шостому пункту 1 розділу I, підпункті 7 пункту 2 розділу V слово "далі-" замінити словом "далі -";

в абзаці третьому пункту 1 розділу I слово "далі-" замінити словом "далі -";

абзац третій пункту 4 розділу II, абзац третій пункту 7, пункт 8 розділу III після слова "Доручення" доповнити словами "на проведення перевірки";

пункті 8 розділу III після слова "Дорученні" доповнити словами "на проведення перевірки";

у підпунктах 3, 4 пункту 2 розділу V слово "доручення" замінити словами "Доручення на проведення перевірки";

у пункті 4 розділу V, абзаці першому пункту 3 розділу VI слово "доручення" замінити словом "Доручення";

в абзаці другому пункту 5 розділу VI слово "дорученні" замінити словами "Дорученні на проведення перевірки".

8. У додатках:

у додатку 1:

цифри "21" виключити;

слово "ДОРУЧЕННЯ" замінити словом "Доручення";

слова "-керівнику", "-члену" замінити словами "- керівнику", "- члену" відповідно;

у примітці слова "саморегулівних організацій професійних учасників ринків капіталу" замінити словом "СРО";

проставити риску, що свідчить про закінчення додатка;

у додатку 2:

цифри "22" виключити;

слова "ЖУРНАЛ ОБЛІКУ ДОРУЧЕНЬ НА ПРОВЕДЕННЯ ІНСПЕКЦІЙНИХ ПЕРЕВІРОК" замінити словами "Журнал обліку доручень на проведення інспекційних перевірок";

проставити риску, що свідчить про закінчення додатка;

у додатку 3:

цифри "23" виключити;

слова "ЗАПИТ про надання документів (інформації), необхідних для проведення виїзної інспекційної перевірки" замінити словами "Запит про надання документів (інформації), необхідних для проведення виїзної інспекційної перевірки";

проставити риску, що свідчить про закінчення додатка;

у додатку 4:

цифри "24" виключити;

цифри "25", "26" замінити цифрами "2", "3" відповідно;

слова "АКТ планової/позапланової комплексної/тематичної інспекційної перевірки" замінити словами "Акт планової/позапланової комплексної/тематичної інспекційної перевірки";

слово "веб-сайт" замінити словом "вебсайт";

слово "групи-" замінити словом "групи -";

у примітці слова "саморегулівних організацій професійних учасників ринків капіталу" замінити словом "СРО";

проставити риску, що свідчить про закінчення додатка;

у додатку 5:

цифри "27" виключити;

слова "АКТ про відмову у проведенні перевірки" замінити словами "Акт про відмову у проведенні перевірки";

слово "доручення" замінити словом "Доручення";

слово "групи-" замінити словом "групи -";

проставити риску, що свідчить про закінчення додатка;

у додатку 6:

цифри "28" виключити;

слова "АКТ про відсутність за місцезнаходженням зазначеним у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань"

замінити словами "Акт про відсутність за місцезнаходженням зазначеним у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань";

слово "доручення" замінити словом "Доручення";

слово "групи-" замінити словом "групи -";

проставити риску, що свідчить про закінчення додатка;

у додатку 7:

цифри "29" виключити;

слова "АКТ про відсутність за тимчасовим місцезнаходженням" замінити словами "Акт про відсутність за тимчасовим місцезнаходженням";

слово "доручення" замінити словом "Доручення";

слово "групи-" замінити словом "групи -";

проставити риску, що свідчить про закінчення додатка.

Директор департаменту фінансового

моніторингу та проведення інспекцій

Олег МИСЮРА