Про затвердження Змін до Типового депозитарного договору, Типового договору про відкриття рахунку в цінних паперах, Типового договору про обслуговування емісії цінних паперів

Про затвердження Змін до Типового депозитарного договору, Типового договору про відкриття рахунку в цінних паперах, Типового договору про обслуговування емісії цінних паперів

ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ

07.12.2010

м. Київ

N 1858

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України

12 березня 2011 р. за N 296/19034

Про затвердження Змін до Типового депозитарного договору, Типового договору про відкриття рахунку в цінних паперах, Типового договору про обслуговування емісії цінних паперів

Зміст

1. Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про затвердження Змін до Типового депозитарного договору, Типового договору про відкриття рахунку в цінних паперах, Типового договору про обслуговування емісії цінних паперів" від 7 грудня 2010 року N 1858.

- Зміни до Типового депозитарного договору.

2. Зміни до Типового договору про відкриття рахунку в цінних паперах.

3. Зміни до Типового договору про обслуговування емісії цінних паперів.

Про затвердження Змін до Типового депозитарного договору, Типового договору про відкриття рахунку в цінних паперах, Типового договору про обслуговування емісії цінних паперів — Відповідно до абзаців другого і третього статті 3 та пункту 13 статті 8 Закону …

ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ

07.12.2010

м. Київ

N 1858

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України

12 березня 2011 р. за N 296/19034

Про затвердження Змін до Типового депозитарного договору, Типового договору про відкриття рахунку в цінних паперах, Типового договору про обслуговування емісії цінних паперів

Відповідно до абзаців другого і третього статті 3 та пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", частини другої статті 7 Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" та з метою здійснення заходів щодо додержання законодавства про державну реєстрацію нормативно-правових актів Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

ВИРІШИЛА:

1. Затвердити:

Зміни до Типового депозитарного договору, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.07.98 N 87, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 18.08.98 за N 521/2961 (додаються);

Зміни до Типового договору про відкриття рахунку в цінних паперах, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.07.98 N 87, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 18.08.98 за N 522/2962 (додаються);

Зміни до Типового договору про обслуговування емісії цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.07.98 N 87, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 18.08.98 за N 523/2963 (додаються).

2. Департаменту методології регулювання ринку цінних паперів (О. Тарасенко) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

3. Управлінню із забезпечення діяльності Голови Комісії, організації роботи засідань Комісії та міжнародних зв'язків (Н. Піскун) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до законодавства.

4. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

5. Емітентам, депозитаріям цінних паперів і зберігачам цінних паперів привести свої договори у відповідність до вимог законодавства не пізніше року від дати набрання чинності цим рішенням.

6. Контроль за виконанням рішення покласти на члена Комісії О. Петрашка.

Голова Комісії

Д. Тевелєв

ПОГОДЖЕНО:

Перший заступник Голови

Держкомпідприємництва -

Голова ліквідаційної комісії

Г. М. Яцишина

Протокол засідання Комісії

від 7 грудня 2010 р. N 53

ЗАТВЕРДЖЕНО

Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

07.12.2010 N 1858

Зареєстровано

в Міністерстві юстиції України

12 березня 2011 р. за N 296/19034

Зміни до Типового депозитарного договору

1. Преамбулу викласти в такій редакції:

"___" ____________ 20__ року N _________ м. ______________

_________________________________ (далі - Зберігач), що здійснює діяльність на підставі

(повне найменування юридичної особи)

ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, серія _______ N _____, виданої Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку "___" ____________ 20__ року, в особі ________________________________________, який (яка) діє на підставі _______________________

(прізвище, ім'я та по батькові)

________________________________________________________________________, з одного боку, і

(назва документа (документів))

(найменування юридичної особи)

(далі - Депозитарій), що здійснює діяльність на підставі ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів, серія ____ N _____, виданої Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку "___" ____________ 20__ року, в особі

______________________________________________________________________________________,

(прізвище, ім'я та по батькові)

який (яка) діє на підставі ________________________________________________________, з іншого

(назва документа (документів))

боку, уклали цей Договір про таке:".

2. У пункті 1.1 розділу 1 слова та цифри "26 травня 1998 року N 61, регламенту Депозитарія, чинного законодавства України та на підставі розпоряджень Зберігача" замінити словами та цифрами "17.10.2006 N 999, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 27.11.2006 за N 1238/13112 (далі - Положення про депозитарну діяльність), та внутрішніх документів Депозитарію".

3. У розділі 2:

3.1. Назву розділу викласти в такій редакції:

"2. Права та обов'язки сторін".

3.2. У пункті 2.1:

у підпункті "а" слова "згідно з чинним законодавством України" замінити словами "визначених законодавством";

у підпункті "г" слова "згідно з порядком, у термін, що обумовлений регламентом Депозитарія, якщо порядок здійснення цих операцій не суперечить чинному законодавству України" замінити словами "відповідно до законодавства та внутрішніх документів Депозитарію";

у підпункті "д" слова "виписку та/або" виключити;

у підпункті "е":

слово "виписку" замінити словом "довідку";

слова "виписки та/або" виключити;

підпункти "є" та "ж" викласти в такій редакції:

"є) у випадку отримання інформації стосовно цінних паперів, які обліковуються на рахунку у цінних паперах Зберігача, від емітента, випуск цінних паперів якого обслуговує Депозитарій на підставі договору про обслуговування емісії, або від іншого депозитарію, в якого на рахунку в цінних паперах Депозитарію на підставі договору про кореспондентські відносини обліковуються цінні папери цього випуску, або від реєстроутримувача, що веде систему реєстру власників іменних цінних паперів цього випуску, в якій Депозитарій зареєстрований як номінальний утримувач, - передавати цю інформацію Зберігачу у строк не пізніше ___ (____________________) робочих днів;

(словами)

ж) на підставі документів, визначених Положенням про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженим рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.10.2006 N 1000, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 22.01.2007 за N 49/13316, Положенням про депозитарну діяльність та цим договором, реєструватись як номінальний утримувач у реєстрі власників іменних цінних паперів та виконувати зазначені функції відповідно до законодавства і внутрішніх документів Депозитарію";

підпункт "ї" викласти в такій редакції:

"ї) надати Зберігачу тарифи та регламент Депозитарію, що є чинними на час підписання цього Договору, та надалі письмово повідомляти його про внесення змін до тарифів і регламенту Депозитарію, які оприлюднені на офіційному веб-сайті Депозитарію в строк не пізніше ніж за ___ (________________________________________) робочих днів до набрання чинності цими змінами".

(словами)

3.3. У пункті 2.3:

у підпункті "б" слово "розцінками" виключити;

у підпункті "г" слова "на запит Депозитарія - відповідно до чинного законодавства" замінити словами "за розпорядженням Депозитарію, оформленим та наданим відповідно до Положення про депозитарну діяльність", а слово "запиту" замінити словами "цього розпорядження".

4. Пункт 5.1 розділу 5 виключити.

У зв'язку з цим пункти 5.2 і 5.3 вважати відповідно пунктами 5.1 і 5.2.

5. У назві розділу 8 слово "Арбітраж" виключити.

Директор департаменту методології

регулювання ринку цінних паперів

О. Тарасенко

Зміни до Типового договору про відкриття рахунку в цінних паперах

ЗАТВЕРДЖЕНО

Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

07.12.2010 N 1858

Зареєстровано

в Міністерстві юстиції України

12 березня 2011 р. за N 297/19035

Зміни до Типового договору про відкриття рахунку в цінних паперах

1. Преамбулу викласти в такій редакції:

"___" ____________ 20__ року N _____________ м. __________________________

_______________________________________________________________________ (далі - Депонент)

(повне найменування юридичної особи та/або прізвище, ім'я та по батькові фізичної особи)

в особі _______________________________________________________________________________,

(прізвище, ім'я та по батькові)

який (яка) діє на підставі ________________________________________________________________,

(назва документа (документів))

з одного боку, та _________________________________________________________(далі - Зберігач),

(повне найменування юридичної особи)

що здійснює діяльність на підставі ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, серія _________ N _____________, виданої Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку "___" ____________ 20__ року, в особі ____________________________________________________,

(прізвище, ім'я та по батькові)

який (яка) діє на підставі ___________________________________________________, з іншого боку,

(назва документа (документів))

уклали цей Договір про таке:".

2. У пункті 1.1 розділу 1 слова та цифри "26 травня 1998 року N 61, Внутрішнього положення Зберігача, чинного законодавства України та на підставі розпоряджень Депонента" замінити словами та цифрами "17.10.2006 N 999, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 27.11.2006 за N 1238/13112 (далі - Положення про депозитарну діяльність), та внутрішніх документів Зберігача".

3. У розділі 2:

3.1. У пункті 2.1:

у підпункті "а" слова "яких вимагає чинне законодавство України" замінити словами "визначених законодавством";

підпункти "в" та "г" викласти в такій редакції:

"в) здійснювати ведення рахунку в цінних паперах Депонента шляхом виконання депозитарних операцій за цим рахунком відповідно до Положення про депозитарну діяльність та внутрішніх документів Зберігача;

г) щороку без запиту Депонента готувати та надавати виписку про стан рахунку в цінних паперах Депонента без стягнення плати";

підпункт "є" викласти в такій редакції:

"є) на підставі документів, визначених Положенням про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженим рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.10.2006 N 1000, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 22.01.2007 за N 49/13316 (далі - Положення про порядок ведення реєстрів), Положенням про депозитарну діяльність та цим договором, реєструватись як номінальний утримувач у реєстрі власників іменних цінних паперів та виконувати зазначені функції відповідно до законодавства і внутрішніх документів Зберігача";

доповнити пункт новим підпунктом "ж" такого змісту:

"ж) надавати реєстроутримувачу та депозитарію цінних паперів документи, визначені Положенням про порядок ведення реєстрів, Положенням про депозитарну діяльність та цим договором, для реєстрації депозитарію цінних паперів як номінального утримувача у реєстрі власників іменних цінних паперів, якщо при знерухомленні належних Депоненту іменних цінних паперів місцем зберігання визначений Депозитарій".

У зв'язку з цим підпункти "ж" - "ї" вважати відповідно підпунктами "з" - "й".

3.2. У пункті 2.3:

у підпункті "а"

слова "які обумовлені в витягах із них" виключити;

у підпункті "б" слово "розцінками" виключити;

підпункт "в" викласти в такій редакції:

"в) надавати Зберігачу документи, які передбачені законодавством та внутрішніми документами Зберігача як обов'язкові для подання або необхідні йому для виконання дій згідно з умовами цього договору";

підпункт "ґ" викласти в такій редакції:

"ґ) надавати Зберігачу за іменними цінними паперами, які належать Депоненту, повноваження щодо унесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів Зберігача або депозитарію цінних паперів як номінального утримувача".

3.3. Підпункт "в" пункту 2.4 після слова "Зберігача" доповнити словами "відповідно до умов цього договору".

4. Пункт 3.1 розділу 3 викласти в такій редакції:

"3.1. Депонент оплачує послуги Зберігача відповідно до цього договору та затверджених тарифів Зберігача, які не повинні перевищувати максимального розміру тарифів, встановленого Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку за погодженням з Антимонопольним комітетом України, і є невід'ємною частиною цього договору".

5. Пункт 5.1 розділу 5 виключити.

У зв'язку з цим пункти 5.2 і 5.3 вважати відповідно пунктами 5.1 і 5.2.

Директор департаменту методології

регулювання ринку цінних паперів

О. Тарасенко

Зміни до Типового договору про обслуговування емісії цінних паперів

ЗАТВЕРДЖЕНО

Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

07.12.2010 N 1858

Зареєстровано

в Міністерстві юстиції України

12 березня 2011 р. за N 298/19036

Зміни до Типового договору про обслуговування емісії цінних паперів

1. Преамбулу викласти в такій редакції:

"___" ____________ 20__ року N __________ м. __________________________________________

________________________________________________________________________ (далі - Емітент)

(повне найменування юридичної особи)

в особі _______________________________________________________________________________,

(прізвище, ім'я та по батькові)

який (яка) діє на підставі ___________________________________________________, з одного боку,

(назва документа (документів))

і ________________________________________________________________ (далі - Депозитарій), що

(повне найменування юридичної особи)

здійснює діяльність на підставі ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів, серія _______ N ____________, виданої Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку "___" ____________ 20__ року, в особі

______________________________________________________________________________________,

(прізвище, ім'я та по батькові)

який (яка) діє на підставі ________________________________________________________, з іншого

(назва документа (документів))

боку, уклали цей Договір про таке:".

2. Пункти 1.1 та 1.2 розділу 1 викласти в такій редакції:

"1.1. Емітент доручає, а Депозитарій зобов'язується надавати Емітенту послуги щодо відкриття та ведення рахунку в цінних паперах Емітента, обслуговування операцій Емітента щодо розміщення цінних паперів бездокументарної форми існування та обслуговування операцій Емітента щодо випущених ним цінних паперів відповідно до Положення про депозитарну діяльність, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.10.2006 N 999, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 27.11.2006 за N 1238/13112 (далі - Положення про депозитарну діяльність), та внутрішніх документів Депозитарію.

1.2. Предметом договору може бути надання Депозитарієм Емітенту послуг щодо виплати доходів за цінними паперами Емітента у вигляді цінних паперів або грошових коштів відповідно до Положення про розрахунково-клірингову діяльність за договорами щодо цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.10.2006 N 1001, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 13.11.2006 за N 1198/13072, та внутрішніх документів Депозитарію".

3. У розділі 2:

3.1. У пункті 2.1:

підпункти "а" - "г" викласти в такій редакції:

"а) відкрити Емітенту рахунок у цінних паперах протягом _____ (______) робочих днів після подання Емітентом визначених законодавством документів;

б) приймати на зберігання оформлені Емітентом відповідно до Положення про глобальний сертифікат та тимчасовий глобальний сертифікат, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.09.2006 N 806, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 04.10.2006 за N 1091/12965, глобальні сертифікати / тимчасові глобальні сертифікати випусків цінних паперів Емітента відповідно до Положення про депозитарну діяльність та внутрішніх документів Депозитарію;

в) зберігати отримані від Емітента глобальні сертифікати / тимчасові глобальні сертифікати та обліковувати цінні папери, на випуски яких оформлені ці документи, відповідно до законодавства та внутрішніх документів Депозитарію;

г) у

разі додаткової емісії цінних паперів Емітента прийняти на зберігання тимчасовий глобальний сертифікат відповідно до Положення про депозитарну діяльність та внутрішніх документів Депозитарію";

підпункт "д" виключити.

У зв'язку з цим підпункти "е" - "й" вважати відповідно підпунктами "д" - "ї";

у підпункті "д" слово "Зберігача" замінити словом "зберігачів";

у підпунктах "е" та "є" слова "виписку та/або" у всіх відмінках та числах виключити.

3.2. У пункті 2.3:

у підпункті "б" слово "розцінками" виключити;

доповнити пункт новим підпунктом такого змісту:

"д) протягом ______ робочих днів письмово повідомити Депозитарій про прийняте Емітентом рішення про зміну місця зберігання глобального(их) сертифіката(ів)".

3.3. Пункт 2.4 доповнити новим абзацом такого змісту:

"прийняти рішення про зміну місця зберігання глобального(их) сертифіката(ів), що зберігається(ються) у Депозитарії".

4. Пункт 5.4 розділу 5 виключити.

5. У розділі 7:

пункт 7.1 викласти в такій редакції:

"7.1. Цей Договір набирає чинності з моменту його підписання сторонами та діє ___________________";

у пункті 7.2:

підпункт "а" викласти у такій редакції:

"а) скасування реєстрації випуску цінних паперів Емітента та анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів";

доповнити пункт новим підпунктом такого змісту:

"ґ) прийняття Емітентом рішення про зміну місця зберігання глобального(их) сертифіката(ів)".

Директор департаменту методології

регулювання ринку цінних паперів

О. Тарасенко