Про затвердження Положення про подання адміністративних даних емітентами з закритим (приватним) розміщенням цінних паперів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку та Порядку заповнення електронних форм адміністративних даних емітентами з закритим (приватним) розміщенням цінних паперів, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

Втратив чинність Рішення · Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку · від 1 березня 2011 р. · № 187

Державна реєстрація: № 395/19133 396/19134 від 25 березня 2011 р.
Внесено до реєстру: 31 березня 2011 р.
Код у реєстрі: 55557/2011

Опубліковано: Офіційний вісник України від 11.04.2011, № 25, ст. 1037

дані адміністративні цінні папери папери цінні емітент ринок фондовий комісія державна

Зміст

Про затвердження Положення про подання адміністративних даних емітентами з закритим (приватним) розміщенням цінних паперів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку та Порядку заповнення електронних форм адміністративних даних емітентами з закритим (приватним) розміщенням цінних паперів, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
Положення про подання адміністративних даних емітентами з закритим (приватним) розміщенням цінних паперів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
I. Загальні положення
II. Подання даних про юридичний факт
III. Подання річних даних
IV. Державний контроль за поданням Даних емітентами з закритим (приватним) розміщенням цінних паперів
Порядок заповнення електронних форм адміністративних даних емітентами з закритим (приватним) розміщенням цінних паперів, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

Про затвердження Положення про подання адміністративних даних емітентами з закритим (приватним) розміщенням цінних паперів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку та Порядку заповнення електронних форм адміністративних даних емітентами з закритим (приватним) розміщенням цінних паперів, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ

01.03.2011

м. Київ

N 187

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України

25 березня 2011 р. за N 395/19133

Про затвердження Положення про подання адміністративних даних емітентами з закритим (приватним) розміщенням цінних паперів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку та Порядку заповнення електронних форм адміністративних даних емітентами з закритим (приватним) розміщенням цінних паперів, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

Зміст

1. Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про затвердження Положення про подання адміністративних даних емітентами з закритим (приватним) розміщенням цінних паперів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку та Порядку заповнення електронних форм адміністративних даних емітентами з закритим (приватним) розміщенням цінних паперів, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку" від 1 березня 2011 року N 187.

- Положення про подання адміністративних даних емітентами з закритим (приватним) розміщенням цінних паперів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

2. Порядок заповнення електронних форм адміністративних даних емітентами з закритим (приватним) розміщенням цінних паперів, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Положення про подання адміністративних даних емітентами з закритим (приватним) розміщенням цінних паперів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ

01.03.2011

м. Київ

N 187

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України

25 березня 2011 р. за N 395/19133

Відповідно до пункту 10 частини другої статті 7, пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Положення про подання адміністративних даних емітентами з закритим (приватним) розміщенням цінних паперів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку та Порядок заповнення електронних форм адміністративних даних емітентами з закритим (приватним) розміщенням цінних паперів, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (додаються).

2. Електронна форма адміністративних даних емітентів з закритим (приватним) розміщенням цінних паперів складається відповідно до Порядку заповнення електронних форм адміністративних даних емітентами з закритим (приватним) розміщенням цінних паперів, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого цим рішенням.

3. Департаменту моніторингу фондового ринку (О. Табала) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

4. Управлінню із забезпечення діяльності Голови Комісії, організації роботи засідань Комісії та міжнародних зв'язків (Н. Піскун) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до вимог законодавства України.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії М. Бурмаку.

6. Це рішення набирає чинності через 10 днів після його офіційного опублікування.

Голова Комісії

Д. Тевелєв

ПОГОДЖЕНО:

Голова Державного комітету

України з питань регуляторної

політики та підприємництва

М. Бродський

Протокол засідання Комісії

від 1 березня 2011 р. N 7

ЗАТВЕРДЖЕНО

Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

01.03.2011 N 187

Зареєстровано

в Міністерстві юстиції України

25 березня 2011 р. за N 395/19133

ПОЛОЖЕННЯ

про подання адміністративних даних емітентами з закритим (приватним) розміщенням цінних паперів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

I. Загальні положення

1. Це Положення регулює порядок, склад і строки подання до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) адміністративних даних (далі - Дані) емітентами з закритим (приватним) розміщенням цінних паперів.

Дія цього Положення поширюється на емітентів цінних паперів, які здійснили закрите (приватне) розміщення цінних паперів, у тому числі на закриті (приватні) акціонерні товариства (далі - емітенти). Дія цього Положення не поширюється на емітентів, які здійснили відкрите (публічне) розміщення цінних паперів, відкриті (публічні) акціонерні товариства, у тому числі які здійснили перше закрите (приватне) розміщення акцій, емітентів державних цінних паперів, інвестиційних сертифікатів, облігацій місцевих позик та акцій корпоративних інвестиційних фондів.

2. До Даних емітентів належать:

дані про дію (подію) (далі - юридичний факт);

річні дані.

3. До Комісії емітент зобов'язаний подавати (надсилати) Дані у паперовій та електронній формах.

Дані в електронній формі надаються на електронні адреси Комісії, визначені окремим рішенням Комісії.

3.1. Дані у паперовій формі мають відповідати вимогам цього Положення.

3.2. Дані в електронній формі складаються з файлів, визначених Порядком заповнення електронних форм адміністративних даних емітентами з закритим (приватним) розміщенням цінних паперів, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженим рішенням Комісії від 01.03.2011 N

187.

3.3. У разі якщо паперова форма Даних нараховує більше одного аркуша, такі Дані повинні бути пронумеровані, прошнуровані та скріплені відбитком печатки емітента та підписом керівника емітента. На зворотному боці останньої сторінки робиться такий напис: "Пронумеровано, прошнуровано та скріплено відбитком печатки емітента та підписом керівника емітента (кількість) сторінок".

3.4. Підпис керівника та відбиток печатки емітента на титульному аркуші паперової форми Даних підтверджують ідентичність електронної та паперової форм Даних, що подаються до Комісії.

4. Фінансова звітність емітентів (крім банків) заповнюється у порядку і формах, встановлених нормативно-правовими актами Міністерства фінансів України. Форми фінансової звітності емітентів цінних паперів - банків і порядок їх заповнення встановлюються нормативно-правовими актами Національного банку України.

Формат електронної форми фінансової звітності емітентів встановлюється наказом Голови Комісії.

5. На письмову вимогу уповноваженої особи Комісії емітент зобов'язаний надати (надіслати) додаткові відомості щодо фінансово-господарської діяльності.

II. Подання даних про юридичний факт

1. Загальні положення про подання даних про юридичний факт

1. Обов'язок подання до Комісії даних про юридичний факт, передбачених цим Положенням, поширюється на емітентів з дати, наступної за датою реєстрації Комісією звіту про результати закритого (приватного) розміщення цінних паперів.

2. Обов'язок подання до Комісії даних про юридичний факт, передбачених цим Положенням, припиняється з дати опублікування інформації про скасування реєстрації випуску цінних паперів та анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів у порядку, встановленому Комісією.

3. Емітенти подають до Комісії дані про юридичний факт відповідно до переліку, наведеного у пункті 1 глави 2 цього розділу.

4. Емітенти зобов'язані подавати до Комісії дані про юридичний факт у повному обсязі відповідно до вимог цього Положення.

5. Емітенти подають до Комісії дані про юридичний факт у формі повідомлення про виникнення юридичного факту (далі - Повідомлення). Щодо кожного виду даних про юридичний факт складається окреме Повідомлення.

6. При поданні до Комісії даних про юридичний факт емітентом у Повідомленні можуть наводитись додаткові відомості, які необхідні для повного і всебічного розуміння про подію, виходячи з конкретних умов фінансово-господарської діяльності емітента.

2. Види та зміст даних про юридичний факт

1. До даних про юридичний факт належать відомості про:

прийняття рішення про розміщення цінних паперів;

прийняття рішення про викуп власних акцій;

отримання позики або кредиту на суму, що перевищує 25 відсотків активів емітента;

зміну складу посадових осіб емітента;

рішення емітента про утворення, припинення його філій, представництв;

рішення вищого органу емітента про зменшення статутного капіталу;

порушення справи про банкрутство емітента, винесення ухвали про його санацію;

рішення вищого органу емітента або суду про припинення або банкрутство емітента;

проведення загальних зборів;

заміни у реєстрі іпотечного покриття або реєстрі забезпечення іпотечних сертифікатів за кожним консолідованим іпотечним боргом;

заміну управителя іпотечного покриття, управителя іпотечних активів;

дострокове погашення іпотечних облігацій;

внесення змін до проспекту емісії іпотечних цінних паперів;

заміну управителя фонду операцій з нерухомістю (далі - ФОН);

припинення функціонування ФОН;

трансформацію (перетворення) іпотечних активів, які забезпечують виконання зобов'язань за розміщеними іпотечними сертифікатами;

заміну фінансової установи, яка обслуговує іпотечні активи у складі іпотечного покриття;

звернення стягнення на іпотечне покриття;

конвертацію іпотечних сертифікатів або сертифікатів ФОН;

призупинення дії дозволів на право здійснення емісії іпотечних сертифікатів або сертифікатів ФОН.

2. Відомості про прийняття рішення про розміщення цінних паперів складаються за формою, наведеною у додатку 1 до цього Положення.

Датою вчинення юридичного

факту вважається дата прийняття рішення органом емітента, уповноваженим приймати таке рішення.

У Повідомленні зазначаються:

дата прийняття рішення про розміщення цінних паперів та назва органу, що прийняв таке рішення;

вид, кількість та сума цінних паперів, що розміщуються;

співвідношення (у відсотках) суми цінних паперів, на яку вони розміщуються, загальної суми цінних паперів емітента, які знаходяться в обігу, до розміру статутного капіталу емітента на дату прийняття цього рішення.

3. Відомості про прийняття рішення про викуп власних акцій складаються за формою, наведеною у додатку 2 до цього Положення.

Датою вчинення юридичного факту вважається дата прийняття відповідним органом емітента рішення про викуп власних акцій.

У Повідомленні зазначаються:

дата прийняття рішення щодо викупу власних акцій та назва уповноваженого органу, який прийняв таке рішення;

кількість акцій, що підлягають викупу;

співвідношення (у відсотках) загальної номінальної вартості акцій, що підлягають викупу, до статутного капіталу;

дата реєстрації, номер свідоцтва про реєстрацію випуску акцій, що підлягають викупу, та найменування органу, що здійснив реєстрацію випуску акцій, що підлягають викупу.

4. У разі отримання емітентом грошових коштів за кредитним договором емітент зазначає інформацію відповідно до підпункту 4.1 цього пункту. У разі отримання емітентом грошових коштів або інших речей, визначених родовими ознаками за договором позики, емітент зазначає інформацію відповідно до підпункту 4.2 цього пункту.

4.1. Відомості про отримання кредиту на суму, що перевищує 25 відсотків активів емітента, складаються за формою, наведеною у додатку 3 до цього Положення.

Датою вчинення юридичного факту вважається дата одержання кредиту.

У Повідомленні зазначаються:

дата підписання кредитного договору, вид кредиту (кредитної лінії), сума кредиту, процентна ставка, строк, на який укладено кредитний договір;

дата одержання кредиту;

відомості про кредитора, який прийняв рішення про надання кредиту, із зазначенням його найменування, коду за ЄДРПОУ, місцезнаходження;

співвідношення суми кредиту до вартості активів на початок року (у відсотках).

У разі якщо грошові кошти емітент отримує на підставі укладеного кредитного договору (кредитної лінії) в декілька етапів частинами (траншами), що не перевищують, дорівнюють або є більшими ніж 25 відсотків активів емітента, розрахованих на початок року, відомості подаються до Комісії при першому та останньому одержанні частини кредиту (траншу). При цьому датою вчинення дії вважається дата одержання частини кредиту (траншу), у тому числі у разі закриття кредитної лінії.

Зазначаються загальний розмір кредиту за договором (кредитною лінією), розмір одержаної частини кредиту (траншу) у грошовій формі, дата отримання частини кредиту (траншу), дата відкриття та дата закриття кредитної лінії, співвідношення розміру одержаної частини кредиту (у відсотках) до загального розміру кредиту (кредитної лінії) та інші умови кредитного договору (кредитної лінії), необхідні для повного висвітлення відомостей.

У разі якщо кредити є короткостроковими - строком в один банківський день, відомості не подаються до Комісії.

4.2. Відомості про отримання позики на суму, що перевищує 25 відсотків активів емітента, складаються за формою, наведеною у додатку 4 до цього Положення.

Датою вчинення юридичного факту вважається дата передання грошових коштів або інших речей, визначених родовими ознаками.

У Повідомленні зазначаються:

дата підписання договору, предмет договору, вид позики (процентна, безпроцентна), сума одержаної позики або вартість речей, визначених родовими ознаками, процентна ставка, строк, на який надано позику;

дата зарахування коштів на поточний рахунок або дата одержання речей, визначених родовими ознаками;

найменування позикодавця (прізвище, ім'я та по батькові позикодавця - фізичної особи);

співвідношення суми одержаної позики до вартості активів на початок року (у відсотках).

У разі якщо емітент одержує грошові кошти або інші речі, визначені родовими ознаками, на підставі

укладених договорів позики в декілька етапів траншами, що не перевищують, дорівнюють або є більшими ніж 25 відсотків активів емітента, розрахованих на початок року, дані подаються при першому та останньому траншах коштів або інших речей, визначених родовими ознаками. При цьому датою вчинення дії вважається дата одержання частини позики (траншу), у тому числі останньої частини позики (траншу).

Зазначаються розмір одержаної частини позики (траншу) у грошовій формі, співвідношення розміру одержаної частини позики (у відсотках) до розміру позики та дата одержання частини позики (траншу).

5. Відомості про зміну складу посадових осіб емітента складаються за формою, наведеною у додатку 5 до цього Положення.

Датою вчинення юридичного факту вважається дата прийняття рішення відповідним органом емітента щодо зміни складу посадових осіб емітента.

До відомостей про зміну складу посадових осіб емітента належать відомості про звільнення або призначення голови та членів наглядової ради, виконавчого органу, ревізійної комісії, ревізора акціонерного товариства, головного бухгалтера, а також голови та членів іншого органу товариства, якщо утворення такого органу передбачено статутом товариства. Емітенти цінних паперів зобов'язані подавати відомості про зміну складу посадових осіб також у разі призначення або звільнення осіб, що виконують обов'язки посадових осіб емітента тимчасово (крім випадків, коли призначення особи виконуючою обов'язки пов'язане з відпусткою, відрядженням, хворобою посадової особи, яка безпосередньо займає відповідну посаду).

У Повідомленні зазначаються:

дата прийняття відповідного рішення;

відомості про посадову особу із зазначенням прізвища, імені та по батькові, паспортних даних (у разі надання згоди фізичної особи на розкриття паспортних даних), повної назви посади, на яку призначено або з якої звільнено, частка, якою володіє в статутному капіталі емітента.

Якщо нікого не призначено на посаду замість звільненої особи, про це обов'язково зазначається в змісті Повідомлення.

6. Відомості про рішення емітента про утворення, припинення його філій, представництв складаються за формою, наведеною у додатку 6 до цього Положення.

Датою вчинення юридичного факту вважається дата прийняття відповідного рішення.

У Повідомленні зазначаються:

дата прийняття рішення про утворення (припинення) філії (філій), представництва (представництв) емітента, назва уповноваженого органу, що його прийняв, та причини прийняття такого рішення;

повне найменування та місцезнаходження кожної філії чи представництва, що були створені чи припинені, та функції, які вони виконували чи будуть виконувати. У разі прийняття рішення щодо кількох філій чи представництв усі відомості можуть подаватись в одному Повідомленні з обов'язковим зазначенням необхідних відомостей щодо кожної філії чи представництва.

7. Відомості про рішення вищого органу емітента про зменшення статутного капіталу складаються за формою, наведеною у додатку 7 до цього Положення.

Датою вчинення юридичного факту вважається дата прийняття відповідного рішення вищим органом емітента.

У Повідомленні зазначаються:

дата прийняття рішення про зменшення статутного капіталу;

відомості про розмір статутного капіталу на дату прийняття рішення про його зменшення, розмір статутного капіталу після зменшення;

сума, на яку зменшується статутний капітал, спосіб зменшення статутного капіталу.

8. У разі порушення справи про банкрутство емітента емітент надає відомості відповідно до підпункту 8.1 цього пункту. У разі винесення ухвали про санацію емітента емітент надає відомості відповідно до підпункту 8.2 цього пункту.

8.1. Відомості про порушення справи про банкрутство емітента складаються за формою, наведеною у додатку 8 до цього Положення.

Датою вчинення юридичного факту вважається дата:

винесення судом ухвали про порушення провадження у справі про банкрутство або дата, коли емітент дізнався чи мав дізнатися про порушення провадження у справі про його банкрутство, якщо процедуру банкрутства розпочато за заявою кредитора;

подання емітентом заяви до суду

щодо порушення справи про його банкрутство. У цьому випадку дата попереднього слухання не зазначається. Після винесення судом ухвали про порушення справи про банкрутство емітент повинен додатково подати до Комісії такі відомості.

У Повідомленні зазначаються:

дата винесення судом ухвали про порушення провадження у справі про банкрутство емітента, найменування юридичної особи або прізвище, ім'я, по батькові фізичної особи, яка подала заяву про порушення справи про банкрутство;

дата проведення підготовчого засідання суду;

причини порушення провадження у справі про банкрутство емітента та загальна сума вимог кредиторів;

прізвище, ім'я й по батькові фізичної особи арбітражного керуючого емітента, призначеного судом.

8.2. Відомості про винесення ухвали про санацію емітента складаються за формою, наведеною у додатку 9 до цього Положення.

Датою вчинення юридичного факту вважається дата винесення судом ухвали про проведення санації боржника або дата, коли емітент дізнався чи мав дізнатися про винесення судом ухвали про його санацію.

У Повідомленні зазначаються:

дата винесення ухвали, строк санації;

прізвище, ім'я й по батькові, місце проживання керуючого санацією, призначеного судом.

9. У разі припинення емітента шляхом злиття, приєднання, поділу, перетворення або банкрутства за рішенням вищого органу емітента або суду емітент зазначає інформацію відповідно до підпункту 9.1 цього пункту. У разі припинення емітента шляхом ліквідації за рішенням вищого органу емітента емітент надає інформацію відповідно до підпункту 9.2 цього пункту. У разі припинення емітента шляхом ліквідації за рішенням суду емітент надає інформацію відповідно до підпункту 9.3 цього пункту.

9.1. Відомості про припинення емітента шляхом злиття, приєднання, поділу, перетворення або банкрутства за рішенням вищого органу емітента або суду складаються за формою, наведеною у додатку 10 до цього Положення.

Датою вчинення юридичного факту вважається дата прийняття відповідного рішення вищим органом емітента, а в разі якщо припинення емітента відбулося за рішенням суду, то датою виникнення юридичного факту вважається дата винесення судом відповідного рішення.

У Повідомленні зазначаються:

дата прийняття рішення про припинення емітента;

назва уповноваженого органу емітента, що прийняв це рішення, та спосіб припинення юридичної особи (злиття, приєднання, поділ, перетворення, банкрутство).

У разі злиття або приєднання емітента зазначаються повне найменування і місцезнаходження всіх юридичних осіб, які беруть участь у процедурі злиття або приєднання, умови злиття або приєднання, повне найменування і місцезнаходження юридичної особи, що буде утворена, сума внеску емітента в її статутний капітал, частка емітента у статутному капіталі нового підприємства.

У разі поділу або перетворення емітента зазначаються повне найменування юридичної особи (осіб) правонаступника (правонаступників), порядок розподілу активів та зобов'язань, розмір статутного капіталу правонаступника (правонаступників). Також зазначаються відомості про порядок та умови обміну акцій (часток, паїв) емітента, який припиняється, на акції (частки, паї) юридичних осіб - правонаступників.

9.2. Відомості про припинення емітента шляхом ліквідації за рішенням вищого органу емітента складаються за формою, наведеною у додатку 11 до цього Положення.

Датою вчинення юридичного факту вважається дата прийняття відповідного рішення вищим органом емітента.

У Повідомленні зазначаються:

дата прийняття рішення про припинення емітента шляхом ліквідації, назва органу емітента, що прийняв це рішення;

відомості щодо кредиторів або їх відсутність.

9.3. Відомості про припинення емітента шляхом ліквідації за рішенням суду складаються за формою, наведеною у додатку 12 до цього Положення.

Датою вчинення юридичного факту вважається дата винесення судового рішення про ліквідацію емітента або дата винесення судом постанови про визнання боржника банкрутом і відкриття ліквідаційної процедури.

У Повідомленні зазначаються:

дата судового рішення про припинення емітента шляхом ліквідації (у тому

числі шляхом ліквідації у справі про банкрутство) та найменування суду, який прийняв таке рішення;

строк дії ліквідаційної процедури;

найменування юридичної особи або прізвище, ім'я, по батькові фізичної особи, яка подала заяву про припинення емітента.

10. Відомості про проведення загальних зборів складаються за формою, наведеною у додатку 13 до цього Положення.

Датою вчинення юридичного факту вважається дата прийняття рішення про проведення загальних зборів.

У Повідомленні зазначаються:

дата прийняття рішення про проведення загальних зборів;

дата проведення загальних зборів;

вид загальних зборів акціонерів (чергові/позачергові).

11. Відомості про заміни у реєстрі іпотечного покриття або реєстрі забезпечення іпотечних сертифікатів за кожним консолідованим іпотечним боргом складаються за формою, наведеною у додатку 14 до цього Положення.

Датою вчинення юридичного факту вважається дата внесення відомостей про заміну до відповідного реєстру.

У Повідомленні зазначаються:

дата прийняття рішення емітентом про заміни у реєстрі іпотечного покриття або реєстрі забезпечення іпотечних сертифікатів за кожним консолідованим іпотечним боргом та назва органу емітента, що прийняв таке рішення;

випуск іпотечних облігацій або іпотечних сертифікатів, щодо якого прийнято рішення (дата реєстрації та номер свідоцтва про реєстрацію, вид іпотечних облігацій або різновид іпотечних сертифікатів);

частка (у відсотках) іпотечних активів (інших активів) у складі іпотечного покриття або у реєстрі забезпечення іпотечних сертифікатів за кожним консолідованим іпотечним боргом, щодо яких відбулись зміни;

перелік іпотечних активів (інших активів) (їх найменування та вартість) у складі іпотечного покриття або реєстрі забезпечення іпотечних сертифікатів за кожним консолідованим іпотечним боргом, щодо яких прийнято рішення про виключення, та іпотечних активів (інших активів) (їх найменування та вартість), щодо яких прийнято рішення про включення до складу іпотечного покриття або реєстру забезпечення іпотечних сертифікатів за кожним консолідованим іпотечним боргом. Відомості надаються із зазначенням найменування активів та їх вартості.

Відомості надаються щодо кожного різновиду іпотечних сертифікатів, виду іпотечних облігацій та їх кожного випуску (траншу).

12. Відомості про заміну управителя іпотечного покриття, управителя іпотечних активів складаються за формою, наведеною у додатку 15 до цього Положення.

Датою вчинення юридичного факту вважається дата розірвання договору з управителем іпотечного покриття, управителем іпотечних активів.

У Повідомленні зазначаються:

дата укладення договору про управління іпотечним покриттям або іпотечними активами та дата розірвання договору;

управитель іпотечного покриття або іпотечних активів, з яким укладено (планується укласти) договір на управління іпотечним покриттям або іпотечними активами, та управитель іпотечного покриття або іпотечними активами, з яким розірвано договір. Щодо кожного з управителів зазначаються найменування, код за ЄДРПОУ, місцезнаходження, дата та номер відповідної ліцензії (дозволу).

13. Відомості про дострокове погашення іпотечних облігацій складаються за формою, наведеною у додатку 16 до цього Положення.

Датою вчинення юридичного факту вважається дата настання однієї чи декількох умов, передбачених частиною першою статті 17 або частиною четвертою статті 20 Закону України "Про іпотечні облігації".

У Повідомленні зазначаються:

дата реєстрації та номер свідоцтва про реєстрацію випуску іпотечних облігацій;

дата вчинення юридичного факту;

описуються підстави, відповідно до яких у власників іпотечних облігацій виникло право вимагати дострокового погашення належних їм іпотечних облігацій.

14. Відомості про внесення змін до проспекту емісії іпотечних цінних паперів складаються за формою, наведеною у додатку 17 до цього Положення.

Датою вчинення юридичного факту вважається дата прийняття емітентом рішення про внесення змін до проспекту емісії іпотечних цінних паперів.

У Повідомленні зазначаються:

дата реєстрації та номер свідоцтва про

реєстрацію випуску іпотечних цінних паперів;

дата прийняття емітентом рішення про внесення змін до проспекту емісії розміщених іпотечних цінних паперів.

15. У разі заміни управителя ФОН за рішенням суду емітент надає інформацію відповідно до підпункту 15.1 цього пункту. У разі заміни управителя ФОН у зв'язку з ліквідацією управителя ФОН емітент надає інформацію відповідно до підпункту 15.2 цього пункту.

15.1. Відомості про заміну управителя ФОН за рішенням суду складаються за формою, наведеною у додатку 18 до цього Положення.

Датою вчинення юридичного факту вважається дата винесення судом рішення про передачу управління ФОН до іншого управителя.

У Повідомленні зазначаються:

назва ФОН;

дата рішення суду, який прийняв рішення;

найменування, код за ЄДРПОУ, місцезнаходження управителя, щодо якого було прийнято рішення суду;

найменування, код за ЄДРПОУ, місцезнаходження управителя, до якого мають бути передані функції з управління.

15.2. Відомості про заміну управителя ФОН у разі припинення управителя ФОН складаються за формою, наведеною у додатку 19 до цього Положення.

Датою вчинення юридичного факту вважається дата укладення договору з новим управителем.

У Повідомленні зазначаються:

назва ФОН;

дата укладення договору з новим управителем;

найменування, код за ЄДРПОУ, місцезнаходження управителя, якого було припинено;

відомості щодо способів припинення управителя;

найменування суб'єкта, що прийняв рішення про припинення управителя ФОН;

найменування, код за ЄДРПОУ, місцезнаходження управителя, до якого переходять функції з управління.

16. Відомості про припинення функціонування ФОН складаються за формою, наведеною у додатку 20 до цього Положення.

Датою вчинення юридичного факту вважається дата закінчення строку, на який ФОН був створений, та дата виконання своїх зобов'язань перед власниками сертифікатів відповідно до правил ФОН або дата, коли емітент дізнався або повинен був дізнатись про винесення судом рішення про припинення ФОН.

У Повідомленні зазначаються:

назва ФОН;

дата закінчення строку, на який ФОН був створений, та дата виконання своїх зобов'язань перед власниками сертифікатів відповідно до правил ФОН;

найменування, код за ЄДРПОУ, місцезнаходження управителя.

17. Відомості про трансформацію (перетворення) іпотечних активів, які забезпечують виконання зобов'язань за розміщеними іпотечними сертифікатами, складаються за формою, наведеною у додатку 21 до цього Положення.

Датою вчинення юридичного факту вважається дата завершення емітентом іпотечних сертифікатів трансформації (перетворення) іпотечних активів.

У Повідомленні зазначаються:

дата реєстрації та номер свідоцтва про реєстрацію випуску іпотечних сертифікатів, різновид іпотечних сертифікатів;

номінальна вартість розміщених іпотечних сертифікатів та вартість трансформованих іпотечних активів, які забезпечують виконання зобов'язань за розміщеними іпотечними сертифікатами;

співвідношення вартості розміщених іпотечних сертифікатів та вартості трансформованих (перетворених) іпотечних активів, які забезпечують виконання зобов'язань за розміщеними іпотечними сертифікатами.

18. Відомості про заміну фінансової установи, яка обслуговує іпотечні активи у складі іпотечного покриття, складаються за формою, наведеною у додатку 22 до цього Положення.

Датою вчинення юридичного факту вважається дата розірвання договору.

У Повідомленні зазначаються:

дата розірвання договору;

найменування, місцезнаходження та код за ЄДРПОУ фінансової установи, з якою розірвано договір;

особа, що прийняла рішення про розірвання договору.

19. Відомості про звернення стягнення на іпотечне покриття складаються за формою, наведеною у додатку 23 до цього Положення.

Датою вчинення юридичного факту вважається дата:

встановлення факту невиконання або неналежного виконання емітентом грошових зобов'язань за іпотечними облігаціями у строки, визначені у проспекті емісії;

прийняття судового рішення про порушення щодо емітента провадження у справі про банкрутство або призначення тимчасового адміністратора чи ліквідатора;

встановлення факту непроведення заміни іпотечних активів або невключення нових іпотечних активів до складу іпотечного покриття згідно із статтею 14 Закону України "Про іпотечні облігації";

встановлення факту вчинення емітентом щодо іпотечного покриття дій, які суперечать вимогам Закону України "Про іпотечні облігації", якщо такі дії ставлять під загрозу належне виконання емітентом зобов'язань за іпотечними облігаціями;

порушення інших зобов'язань, визначених у проспекті емісії.

У Повідомленні зазначаються:

дата і номер свідоцтва про реєстрацію випуску іпотечних облігацій, щодо іпотечного покриття яких вчинена дія, дата вчинення дії;

особа, що ініціювала звернення стягнення на іпотечне покриття.

20. Відомості про конвертацію іпотечних сертифікатів або сертифікатів ФОН складаються за формою, наведеною у додатку 24 до цього Положення.

Датою вчинення юридичного факту вважається дата прийняття рішення про конвертацію уповноваженим органом емітента.

У Повідомленні зазначаються відомості щодо цінних паперів, які підлягають конвертації (вилученню з обігу), та відомості щодо цінних паперів, на які обмінюватимуться цінні папери, що вилучаються з обігу (дата реєстрації та номер свідоцтва про реєстрацію випуску; форма існування; серія; вид, тип цінних паперів; кількість та загальна вартість, номінальна вартість або частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один іпотечний сертифікат участі, тощо).

21. Відомості про прийняття рішення органом виконавчої влади про призупинення дії дозволів на право здійснення емісії іпотечних сертифікатів або сертифікатів ФОН складаються за формою, наведеною у додатку 25 до цього Положення.

Датою вчинення юридичного факту вважається дата, коли емітент дізнався або повинен був дізнатись про призупинення дії дозволу (дозволів) на право здійснення емісії іпотечних сертифікатів або сертифікатів ФОН.

У Повідомленні зазначаються відомості про причини призупинення дії дозволу (дозволів) на право здійснення емісії іпотечних сертифікатів або сертифікатів ФОН, строк, на який призупинено дію зазначеного дозволу (дозволів), орган виконавчої влади, що прийняв таке рішення, та дата, з якої таке рішення набрало чинності.

3. Порядок подання даних про юридичний факт

1. Подання до Комісії даних про юридичний факт має здійснюватись протягом п'яти робочих днів після дати вчинення юридичного факту.

2. При поданні даних про юридичний факт до Комісії емітенти, які є професійними учасниками фондового ринку (крім емітентів, що здійснюють діяльність з ведення власного реєстру іменних цінних паперів), банками, страховиками, інститутами спільного інвестування, емітентами іпотечних сертифікатів, іпотечних облігацій і сертифікатів фонду операцій з нерухомістю, надають (надсилають) Повідомлення до центрального апарату Комісії.

3. При поданні інформації про юридичний факт до Комісії емітенти, які не визначені в пункті 2 цієї глави, надають Повідомлення до територіальних органів Комісії за їх місцезнаходженням.

4. Повідомлення, яке подається до Комісії, складається з титульного аркуша (додаток 26 до цього Положення) та однієї з наведених у додатках 1 - 25 до цього Положення форм відповідно до виду даних про юридичний факт.

5. До Повідомлення на розсуд емітента можуть додаватись документи або їх завірені копії, які підтверджують інформацію, викладену в Повідомленні.

III. Подання річних даних

1. Загальні положення подання річних даних

1. Емітенти цінних паперів повинні подавати річні дані у повному обсязі відповідно до вимог цього розділу.

2. Звітним періодом для складання річних даних є календарний рік.

Перший звітний рік новоствореного емітента може бути меншим за 12 місяців, він обчислюється:

для акціонерних товариств - з дати державної реєстрації товариства до 31 грудня звітного року включно;

для емітентів цінних паперів, крім акцій, - з дня реєстрації випуску до 31 грудня звітного року включно.

3. Обов'язок подання річних даних, передбачених цим Положенням, припиняється з дати опублікування інформації про скасування реєстрації випуску цінних паперів та анулювання

свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів у порядку, встановленому Комісією, за умови відсутності інших підстав для виникнення такого обов'язку. У разі скасування усіх випусків цінних паперів емітент подає річні дані до Комісії відповідно до вимог цього Положення одночасно із документами на скасування випуску цінних паперів.

2. Склад річних даних

1. Річні дані емітентів включають:

титульний аркуш;

зміст;

основні відомості про емітента;

інформацію про засновників та/або учасників емітента та кількість і вартість акцій (розмір часток, паїв);

інформацію про чисельність працівників та оплату їх праці;

інформацію про посадових осіб емітента;

інформацію про осіб, що володіють 10 відсотками та більше акцій емітента;

інформацію про загальні збори акціонерів;

інформацію про дивіденди;

інформацію про юридичних осіб, послугами яких користується емітент;

відомості про цінні папери емітента;

опис бізнесу;

інформацію про майновий стан та фінансово-господарську діяльність емітента;

інформацію про гарантії третьої особи за кожним випуском боргових цінних паперів;

відомості щодо даних про юридичний факт;

річну фінансову звітність;

аудиторський висновок (у випадку необхідності обов'язкового проведення аудиту відповідно до закону);

копію(ї) протоколу(ів) загальних зборів емітента, що проводились у звітному році (для акціонерних товариств) (додається до паперової форми при поданні річних даних до Комісії);

звіт про стан об'єкта нерухомості (у разі випуску цільових облігацій, виконання зобов'язань за якими забезпечене об'єктами нерухомості).

Річні дані складаються відповідно до вимог цієї глави та додатка 27 до цього Положення.

1.1. Емітенти іпотечних облігацій, емітенти іпотечних сертифікатів, емітенти сертифікатів ФОН до складу річних даних додають іншу інформацію згідно з главами 3 - 5 цього розділу відповідно.

1.2. У разі наявності емітентом у складі річних даних додатково надається фінансова звітність, складена відповідно до Міжнародних стандартів фінансової звітності.

В описі до таблиць додатків 27 - 30 до цього Положення можуть наводитись додаткові відомості, необхідні для повного і всебічного розуміння даних, виходячи з конкретних умов фінансово-господарської діяльності емітента.

1.3. Титульний аркуш річних даних містить реквізити, обов'язкові для швидкої ідентифікації емітента, засвідчення ідентичності електронної та паперової форм даних.

Підприємства - емітенти облігацій, банки, довірчі товариства, валютні та фондові біржі, інвестиційні фонди, інвестиційні компанії, кредитні спілки, недержавні пенсійні фонди, страхові компанії та інші фінансові установи на титульному аркуші річних даних обов'язково зазначають дату і номер періодичного видання або реквізити окремого друкованого відання, в якому опублікована річна фінансова звітність та консолідована звітність.

1.4. Зміст складається у формі, наведеній у додатку 27 до цього Положення, та має містити перелік інформації, що входить до складу річних даних. Щодо кожної з інформацій, наведених у змісті, емітент повинен зазначити про їх наявність та у разі відсутності вказати причини відсутності у примітках.

1.5. Основні відомості про емітента мають містити дані відповідно до пункту 3.1 "Ідентифікаційні реквізити, місцезнаходження емітента", пункту 3.2 "Інформація про державну реєстрацію емітента", пункту 3.3 "Банки, що обслуговують емітента", пункту 3.4 "Основні види діяльності", до таблиці, що міститься у пункті 3.5 "Інформація про одержані ліцензії (дозволи) на окремі види діяльності", пункту 3.6 "Відомості щодо належності емітента до будь-яких об'єднань підприємств", пункту 3.7 "Інформація про органи управління емітента", наведених у додатку 27 до цього Положення.

1.6. Інформація про засновників та/або учасників емітента та кількість і вартість акцій (розмір часток, паїв) має містити дані відповідно до таблиці, що міститься у пункті 4 "Інформація про засновників та/або учасників емітента та кількість і вартість акцій (розмір часток, паїв)", наведеної в додатку 27 до цього Положення.

1.7. Інформація про чисельність

працівників та оплату їх праці має містити дані відповідно до пункту 5 "Інформація про чисельність працівників та оплату їх праці", наведеного в додатку 27 до цього Положення.

1.8. Інформація про посадових осіб емітента має містити дані відповідно до пункту 6.1 "Інформація щодо освіти та стажу роботи посадових осіб емітента" та таблиці, що міститься у пункті 6.2 "Інформація про володіння посадовими особами емітента акціями емітента", наведених у додатку 27 до цього Положення.

В інформації зазначаються відомості щодо голови та членів наглядової ради, виконавчого органу, ревізійної комісії, ревізора акціонерного товариства, головного бухгалтера, а також голови та членів іншого органу товариства, якщо утворення такого органу передбачено статутом товариства. Інформація зазначається щодо кожної посадової особи окремо.

1.9. Інформація про осіб, що володіють 10 відсотками та більше акцій емітента, має містити дані відповідно до таблиці, що міститься у пункті 7 "Інформація про осіб, що володіють 10 відсотками та більше акцій емітента", наведеної в додатку 27 до цього Положення.

1.10. Інформація про загальні збори акціонерів заповнюється акціонерними товариствами та має містити дані відповідно до таблиці, що міститься у пункті 8 "Інформація про загальні збори акціонерів", наведеної в додатку 27 до цього Положення.

1.11. Інформація про дивіденди має містити дані відповідно до таблиці, що міститься у пункті 9 "Інформація про дивіденди", наведеної в додатку 27 до цього Положення.

1.12. Інформація про осіб, послугами яких користується емітент, має містити дані відповідно до таблиці, що міститься у пункті 10 "Інформація про осіб, послугами яких користується емітент", наведеної в додатку 27 до цього Положення.

Інформація вказується про професійних учасників фондового ринку, послугами яких користується емітент, аудиторів (аудиторські фірми), які надають аудиторські послуги емітенту, юридичних осіб, які надають правову допомогу емітенту, юридичних осіб, які надають страхові послуги емітенту, юридичних осіб, які уповноважені здійснювати рейтингову оцінку емітента та/або його цінних паперів (за наявності). Для емітентів іпотечних облігацій додатково вказується інформація про управителя іпотечного покриття та обслуговуючу установу (за наявності). Для емітентів іпотечних сертифікатів додатково вказується інформація про управителя та обслуговуючу установу. Для емітентів сертифікатів ФОН додатково вказується інформація про управителя. Дані щодо кожної особи вказуються окремо.

У разі якщо емітент самостійно веде реєстр власників іменних цінних паперів, про це зазначається в описі до таблиці 10 "Інформація про осіб, послугами яких користується емітент", вказуються номер та дата видачі ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів.

1.13. Відомості про цінні папери емітента мають містити дані відповідно до таблиць, що містяться у пунктах 11.1 "Інформація про випуски акцій", 11.2.1 "Процентні облігації", 11.2.2 "Дисконтні облігації", 11.2.3 "Цільові (безпроцентні) облігації", 11.3.1 "Інформація про інші цінні папери, випущені емітентом (випуск яких підлягає реєстрації) (крім іпотечних облігацій, іпотечних сертифікатів, сертифікатів ФОН)", 11.3.2 "Інформація про похідні цінні папери", 11.4 "Інформація про викуп власних акцій протягом звітного періоду", 11.5 "Інформація щодо виданих сертифікатів цінних паперів", наведених у додатку 27 до цього Положення.

1.14. Опис бізнесу емітента зазначається в описовій формі відповідно до пункту 12 "Опис бізнесу", наведеного у додатку 27 до цього Положення.

1.15. Інформація про майновий стан та фінансово-господарську діяльність емітента має містити дані відповідно до таблиць, що містяться у пунктах 13.1 "Інформація про основні засоби емітента (за залишковою вартістю)", 13.2 "Інформація щодо вартості чистих активів емітента", 13.3 "Інформація про зобов'язання емітента", наведених у додатку 27 до цього Положення.

У таблиці 13.2 "Інформація щодо вартості чистих активів

емітента" вказується розрахунок вартості чистих активів, який складається акціонерними товариствами та емітентами - товариствами з обмеженою відповідальністю, окрім тих, що здійснюють банківську та страхову діяльність.

1.16. Інформація про гарантії третьої особи за випусками боргових цінних паперів надається у разі надання гарантії третьою особою щодо виконання зобов'язань емітента за кожним випуском боргових цінних паперів, за яким надано такі гарантії.

Інформація має містити дані відповідно до таблиці, що міститься у пункті 14 "Інформація про гарантії третьої особи за випусками боргових цінних паперів", наведеної в додатку 27 до цього Положення.

1.17. Відомості щодо інформації про юридичний факт відповідно до розділу II цього Положення, що виникала протягом звітного періоду, надаються відповідно до таблиці, що міститься у пункті 15 "Відомості щодо даних про юридичний факт, що виникли протягом року", наведеної у додатку 27 до цього Положення.

1.18. Проведення аудиторських перевірок (складання аудиторських висновків) емітентів - фінансових установ, що здійснюють діяльність на ринку цінних паперів, може здійснюватися аудиторськими фірмами (аудиторами), які включені до Реєстру аудиторів та аудиторських фірм, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ, що здійснюють діяльність на ринку цінних паперів.

3. Особливості складання річних даних емітентами іпотечних облігацій

1. Емітентами іпотечних облігацій до річних даних, складених відповідно до пункту 1 глави 2 цього розділу, додається інформація відповідно до додатка 28 до цього Положення.

Інформація надається за кожним випуском іпотечних облігацій.

2. Інформація про склад, структуру і розмір іпотечного покриття зазначається відповідно до таблиць, що містяться у пунктах "Інформація про розмір іпотечного покриття та його співвідношення з розміром (сумою) зобов'язань за іпотечними облігаціями з цим іпотечним покриттям", "Інформація щодо співвідношення розміру іпотечного покриття з розміром (сумою) зобов'язань за іпотечними облігаціями з цим іпотечним покриттям на кожну дату після змін іпотечних активів у складі іпотечного покриття, які відбувались протягом звітного періоду", "Інформація про заміни іпотечних активів у складі іпотечного покриття або включення нових іпотечних активів до складу іпотечного покриття", "Відомості про структуру іпотечного покриття іпотечних облігацій за видами іпотечних активів та інших активів на кінець звітного періоду", "Відомості щодо підстав виникнення у емітента іпотечних облігацій прав на іпотечні активи, які складають іпотечне покриття станом на кінець звітного року", "Інформація про наявність прострочених боржником строків сплати чергових платежів за кредитними договорами (договорами позики), права вимоги за якими забезпечено іпотеками, які включено до складу іпотечного покриття".

Інформація надається за кожним випуском іпотечних облігацій.

3. У разі проведення позапланового аудиту реєстру іпотечного покриття відповідно до вимог, установлених Законом України "Про іпотечні облігації", емітент включає до складу річних даних текст аудиторського висновку за результатами проведення позапланового аудиту реєстру іпотечного покриття та додає його до паперової форми річних даних.

4. Особливості складання річних даних емітентами іпотечних сертифікатів

1. Емітентами іпотечних сертифікатів до річних даних, складених відповідно до пункту 1 глави 2 цього розділу, додається інформація відповідно до додатка 29 до цього Положення.

2. Інформація надається за кожним випуском іпотечних сертифікатів.

5. Особливості складання річних даних емітентами сертифікатів ФОН

1. Емітентами сертифікатів ФОН до річних даних, складених відповідно до пункту 1 глави 2 цього розділу, включаються:

основні відомості про ФОН;

інформація про осіб, що володіють сертифікатами ФОН;

розрахунок вартості чистих активів ФОН;

правила ФОН.

2. Річні дані емітентів сертифікатів ФОН складаються відповідно до вимог цієї глави та додатка 30 до цього Положення.

6. Порядок подання річних даних

1. Річні дані емітенти подають до Комісії

у строк не пізніше 1 червня року, наступного за звітним.

2. При поданні річних даних до Комісії емітенти, які є професійними учасниками фондового ринку (крім емітентів, що здійснюють діяльність з ведення власного реєстру іменних цінних паперів), банками, страховиками, інститутами спільного інвестування, та емітенти іпотечних сертифікатів, іпотечних облігацій, сертифікатів ФОН, емітенти облігацій місцевих позик надають (надсилають) річні дані до центрального апарату Комісії.

3. При поданні річних даних до Комісії емітенти, які не визначені в пункті 2 цієї глави, подають (надсилають) річні дані до територіального органу Комісії згідно з їх місцезнаходженням.

4. До складу річних даних, що подаються до Комісії, додається(ються) копія(ї) протоколу(ів) загальних зборів емітента, що проводились у звітному періоді.

Копія протоколу повинна бути прошнурована, пронумерована та скріплена відбитком печатки емітента та підписом керівника емітента. На зворотному боці останньої сторінки копії протоколу робиться такий напис: "Прошнуровано, пронумеровано та скріплено відбитком печатки емітента та підписом керівника емітента (кількість) сторінок".

У разі якщо загальні збори емітента не проводились або не відбулись, про це зазначається у примітках до змісту річних даних.

5. До складу річних даних емітентів облігацій, професійних учасників ринку цінних паперів, фінансових установ та інших суб'єктів господарювання, звітність яких відповідно до законодавства України підлягає офіційному оприлюдненню, додається аудиторський висновок у паперовій формі, зшитий та засвідчений підписом та відбитком печатки аудитора (аудиторської фірми).

6. До складу річних даних, що подаються до Комісії емітентами іпотечних облігацій, додається витяг з реєстру кожного іпотечного покриття, складений за станом на дату останнього оновлення емітентом даних реєстру іпотечного покриття відповідно до Закону України "Про іпотечні облігації".

IV. Державний контроль за поданням Даних емітентами з закритим (приватним) розміщенням цінних паперів

1. Державний контроль за поданням Даних емітентами цінних паперів відповідно до вимог цього Положення здійснює Комісія.

2. За неподання, подання не в повному обсязі Даних та/або подання недостовірних Даних до Комісії, передбачених цим Положенням, юридична особа несе відповідальність відповідно до закону.

Директор департаменту

моніторингу фондового ринку

О. Табала

Додаток 1

до Положення про подання адміністративних даних емітентами з закритим (приватним) розміщенням цінних паперів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

Відомості про прийняття рішення про розміщення цінних паперів

з/п

Дата прийняття рішення

Вид цінних паперів, що розміщуються

Кількість цінних паперів, що розміщуються (штук)

Сума цінних паперів, що розміщуються (тис. грн)

Частка від статутного капіталу (у відсотках)

Зміст даних:

На розсуд емітента в описовій формі можуть наводитись додаткові відомості, необхідні для повного і всебічного розуміння про подію, виходячи з конкретних умов фінансово-господарської діяльності емітента

Додаток 2

Відомості про прийняття рішення про викуп власних акцій

N з/п

Дата прийняття рішення

Назва органу, який прийняв рішення про викуп емітентом власних акцій

Кількість акцій, що підлягають викупу (шт.)

Дата реєстрації випуску акцій, що підлягають викупу

Номер свідоцтва про реєстрацію випуску акцій, що підлягають викупу

Найменування органу, що здійснив реєстрацію випуску акцій, що підлягають викупу

Частка від розміру статутного капіталу (у відсотках)

Зміст даних:

емітента

Додаток 3

Відомості про отримання кредиту на суму, що перевищує 25 відсотків активів емітента

N з/п

Найменування кредитора

Код за ЄДРПОУ кредитора

Дата підписання кредитного договору

Дата отримання кредиту

Дата відкриття кредитної лінії*

Дата закриття кредитної лінії*

Вид кредиту (кредитної лінії*)

Сума кредиту (тис. грн)

Процентна ставка

Строк, на який укладено кредитний договір (місяців)

Співвідношення суми кредиту до вартості активів на початок року (у відсотках)

* Відомості вказуються у разі отримання кредитних коштів на підставі укладеного кредитного договору в декілька етапів.

Зміст даних:

Додаток 4

Відомості про отримання позики на суму, що перевищує 25 відсотків активів емітента

N з/п

Найменування позикодавця або прізвище, ім'я, по батькові фізичної особи, що надала позику

Дата підписання договору позики

Предмет договору

Дата зарахування коштів на поточний рахунок або передання речей, визначених родовими ознаками

Сума отриманої позики або вартість речей, визначених родовими ознаками (тис. грн)

Вид позики (процентна, безпроцентна)

Вид застави (у разі наявності)

Процентна ставка

Строк, на який надано позику (місяців)

Співвідношення суми отриманої позики до вартості активів на початок року (у відсотках)

грошові кошти

найменування речей, визначених родовими ознаками

Зміст даних:

Додаток 5

Відомості про зміну складу посадових осіб емітента

Дата прийняття рішення

Зміни (призначено або звільнено)

Посада*

Прізвище, ім'я, по батькові фізичної особи або повне найменування юридичної особи

Паспортні дані фізичної особи (серія, номер, дата видачі, орган, який видав)** або код за ЄДРПОУ юридичної особи

Володіє часткою у статутному капіталі емітента (у відсотках)

* Окремо вказуються особи, які звільняються та призначаються на кожну посаду.

** Зазначається у разі надання згоди фізичної особи на розкриття паспортних даних.

Зміст даних:

Додаток 6

Відомості про рішення емітента про утворення, припинення його філій, представництв

Зміст даних:

Відомості подаються в описовій формі згідно з пунктом 6 глави 2 розділу II Положення про подання адміністративних даних емітентами з закритим (приватним) розміщенням цінних паперів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку. На розсуд емітента можуть наводитись додаткові відомості, необхідні для повного і всебічного розуміння про подію, виходячи з конкретних умов фінансово-господарської діяльності емітента

Додаток 7

Відомості про рішення вищого органу емітента про зменшення статутного капіталу

N з/п

Дата прийняття рішення

Розмір статутного капіталу на дату прийняття рішення (тис. грн)

Сума, на яку зменшується статутний капітал (тис. грн)

Розмір статутного капіталу після зменшення (тис. грн)

Спосіб зменшення статутного капіталу

Зміст даних:

Додаток 8

Відомості про порушення справи про банкрутство емітента

N з/п

Дата винесення судом ухвали про порушення провадження у справі про банкрутство

Дата проведення підготовчого засідання суду

Найменування юридичної особи або прізвище, ім'я, по батькові фізичної особи, яка подала заяву про порушення справи про банкрутство

Арбітражний керуючий (прізвище, ім'я, по батькові фізичної особи)

Зміст даних:

Додаток 9

Відомості про винесення ухвали про санацію емітента

N з/п

Дата винесення ухвали про санацію емітента

Строк санації

Керуючий санацією (прізвище, ім'я, по батькові)

Місце проживання керуючого санацією

Зміст даних:

Додаток 10

Відомості про припинення емітента шляхом злиття, приєднання, поділу, перетворення або банкрутства за рішенням вищого органу емітента або суду

N з/п

Дата прийняття рішення

Суб'єкт, який прийняв рішення про припинення емітента

Способи припинення

Зміст даних:

Додаток 11

Відомості про припинення емітента шляхом ліквідації за рішенням вищого органу емітента

N з/п

Дата прийняття рішення

Назва органу, який прийняв рішення про припинення емітента шляхом ліквідації

Наявність у емітента кредиторів (так/ні)

Зміст даних:

Додаток 12

Відомості про припинення емітента шляхом ліквідації за рішенням суду

N з/п

Дата судового рішення

Строк дії ліквідаційної процедури

Найменування юридичної особи або прізвище, ім'я, по батькові фізичної особи, яка подала заяву про припинення

емітента

Зміст даних:

Додаток 13

Відомості про проведення загальних зборів

Дата прийняття рішення про проведення загальних зборів

Орган емітента, який прийняв рішення про проведення загальних зборів

Дата проведення загальних зборів

Вид загальних зборів (чергові/позачергові)

Зміст даних:

Додаток 14

Відомості про заміни у реєстрі іпотечного покриття або реєстрі забезпечення іпотечних сертифікатів за кожним консолідованим іпотечним боргом

з/п

Дата внесення відомостей про заміну до відповідного реєстру

Дата реєстрації випуску

Номер свідоцтва про реєстрацію випуску

Вид іпотечних облігацій/

різновид іпотечних сертифікатів

Дата прийняття рішення емітентом про заміну

Назва органу емітента, яким прийнято рішення щодо змін

Частка (у відсотках)

Іпотечні активи (інші активи) у складі іпотечного покриття або реєстрі забезпечення іпотечних сертифікатів за кожним консолідованим іпотечним боргом, щодо яких прийнято рішення

у складі іпотечного покриття

у реєстрі забезпечення іпотечних сертифікатів

іпотечні активи

інші активи

про виключення зі складу іпотечного покриття або реєстру забезпечення іпотечних сертифікатів за кожним консолідованим іпотечним боргом

про включення до складу іпотечного покриття або реєстру забезпечення іпотечних сертифікатів за кожним консолідованим іпотечним боргом

найменування активу

вартість

(тис. грн)

найменування активу

вартість

(тис. грн)

Зміст даних:

Додаток 15

Відомості про заміну управителя іпотечного покриття, управителя іпотечних активів

N з/п

Дата розірвання договору з управителем іпотечного покриття, управителем іпотечних активів

Дата укладення договору про управління іпотечним покриттям або іпотечними активами

Управитель іпотечного покриття або іпотечних активів, з яким укладено договір

Управитель іпотечного покриття або іпотечних активів, з яким розірвано договір

найменування

код за ЄДРПОУ

місцезнаходження

дата та номер відповідної ліцензії (дозволу)

найменування

код за ЄДРПОУ

місцезнаходження

дата та номер відповідної ліцензії (дозволу)

Зміст даних:

Додаток 16

Відомості про дострокове погашення іпотечних облігацій

N з/п

Дата реєстрації випуску

Номер свідоцтва про реєстрацію випуску

Дата вчинення дії

Підстави, відповідно до яких у власників іпотечних облігацій виникло право

вимагати дострокового погашення належних їм іпотечних облігацій

Зміст даних:

Додаток 17

Відомості про внесення змін до проспекту емісії іпотечних цінних паперів

N з/п

Дата реєстрації випуску

Номер свідоцтва про реєстрацію випуску

Дата прийняття емітентом рішення про внесення змін до проспекту емісії розміщених іпотечних цінних паперів

Зміст даних:

Додаток 18

Відомості про заміну управителя ФОН за рішенням суду

N з/п

Назва ФОН

Дата рішення суду

Найменування, місцезнаходження управителя та код за ЄДРПОУ, щодо якого було прийнято рішення суду

Найменування, місцезнаходження та код за ЄДРПОУ управителя, до якого мають бути передані функції з управління

Зміст даних:

Додаток 19

Відомості про заміну управителя ФОН у разі припинення управителя ФОН

N з/п

Назва ФОН

Дата укладання договору з новим управителем

Найменування, код за ЄДРПОУ та місцезнаходження управителя, якого було припинено

Спосіб припинення управителя

Найменування суб'єкта, що прийняв рішення про припинення управителя ФОН

Найменування, місцезнаходження та код за ЄДРПОУ управителя, до якого переходять функції з управління

Зміст даних:

Додаток 20

Відомості про припинення функціонування ФОН

N з/п

Назва ФОН

Дата закінчення строку, на який був створений ФОН, та дата виконання своїх зобов'язань перед власниками сертифікатів відповідно до правил ФОН

Найменування управителя

Код за ЄДРПОУ управителя

Місцезнаходження управителя

Зміст даних:

Додаток 21

Відомості про трансформацію (перетворення) іпотечних активів, які забезпечують виконання зобов'язань за розміщеними іпотечними сертифікатами

N з/п

Дата завершення емітентом іпотечних сертифікатів трансформації (перетворення) іпотечних активів

Номер реєстрації випуску

Дата реєстрації випуску

Різновид іпотечних сертифікатів

Номінальна вартість розміщених іпотечних сертифікатів (грн)

Вартість трансформованих іпотечних активів, які забезпечують виконання зобов'язань

за розміщеними іпотечними сертифікатами (грн)

Співвідношення вартості розміщених іпотечних сертифікатів та вартості трансформованих іпотечних активів, які забезпечують виконання зобов'язань за розміщеними іпотечними сертифікатами

Зміст даних:

Додаток 22

Відомості про заміну фінансової установи, яка обслуговує іпотечні активи у складі іпотечного покриття

N з/п

Дата розірвання договору

Найменування, місцезнаходження та код за ЄДРПОУ фінансової установи, з якою розірвано договір

Особа, що прийняла рішення про розірвання договору

Зміст даних:

Додаток 23

Відомості про звернення стягнення на іпотечне покриття

N з/п

Дата реєстрації випуску

Номер свідоцтва про реєстрацію випуску

Дата вчинення дії

Особа, що ініціювала звернення стягнення на іпотечне покриття

Зміст даних:

Додаток 24

Відомості про конвертацію іпотечних сертифікатів або сертифікатів ФОН

N з/п

Дата вчинення дії

Інформація щодо цінних паперів, що вилучаються з обігу

Інформація щодо цінних паперів, на які обмінюються цінні папери, що вилучаються з обігу

вид або різновид

дата реєстрації випуску

номер свідоцтва про реєстрацію випуску

форма існування

серія серти-

фікатів

тип серти-

фікатів

вартість

загальна вартість

кількість серти-

фікатів

дата реєстрації випуску

номер свідоцтва про реєстрацію випуску

вид

тип

серія

форма існування

вартість

кількість

загальна вартість

номі-

нальна

частка консолі-

дованого іпотечного боргу, що припадає на один іпотечний сертифікат участі

номі-

нальна

частка консолі-

дованого іпотечного боргу, що припадає на один іпотечний сертифікат участі

Зміст даних:

Додаток 25

Відомості про прийняття рішення органом виконавчої влади про призупинення дії дозволів на право здійснення емісії іпотечних сертифікатів або сертифікатів ФОН

Зміст даних:

Відомості подаються в описовій формі згідно з пунктом 21 глави 2 розділу II Положення про подання адміністративних даних емітентами з закритим (приватним) розміщенням цінних паперів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку. На розсуд емітента можуть наводитись додаткові відомості, необхідні для повного і всебічного розуміння про подію, виходячи з конкретних умов фінансово-господарської діяльності емітента

Додаток 26

до Положення про подання

адміністративних даних емітентами з закритим (приватним) розміщенням цінних паперів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

Титульний аркуш Повідомлення

Підтверджую ідентичність електронної та

паперової форм даних, що подаються до Комісії

(посада)

(підпис)

(прізвище та ініціали керівника)

М. П.

(дата)

Адміністративні дані про юридичний факт

1. Загальні відомості

1.1. Повне найменування емітента

1.2. Організаційно-правова форма

1.3. Місцезнаходження

1.4. Код за ЄДРПОУ

1.5. Міжміський код та телефон, факс

1.6. Електронна поштова адреса

Додаток 27*

Титульний аркуш

Підтверджую ідентичність електронної та паперової форм даних, що подаються до Комісії

(посада)

(підпис)

(прізвище та ініціали керівника)

М. П.

(дата)

Річні адміністративні дані емітента цінних паперів

за _____ рік

1. Загальні відомості

1.1. Повне найменування емітента

1.2. Організаційно-правова форма емітента

1.3. Код за ЄДРПОУ емітента

1.4. Місцезнаходження емітента

1.5. Міжміський код, телефон та факс емітента

1.6. Електронна поштова адреса емітента

2. Дані про дату та місце оприлюднення

2.1. Річна

фінансова звітність

опублікована у

(номер та найменування періодичного друкованого видання або

реквізити окремого друкованого видання)

(дата)

2.2. Річні дані

розміщені на сторінці

(за наявності)

(адреса сторінки)

в мережі Інтернет

(дата)

* В описі до таблиць додатка 27 до Положення про подання адміністративних даних емітентами з закритим (приватним) розміщенням цінних паперів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку можуть наводитись додаткові відомості, необхідні для повного і всебічного розуміння даних, виходячи з конкретних умов фінансово-господарської діяльності емітента.

Зміст

Відмітьте (Х), якщо відповідна інформація міститься у річних даних

1. Основні відомості про емітента:

а) ідентифікаційні реквізити, місцезнаходження емітента

б) інформація про державну реєстрацію емітента

в) банки, що обслуговують емітента

г) основні види діяльності

ґ) інформація про одержані ліцензії (дозволи) на окремі види діяльності

д) відомості щодо належності емітента до будь-яких об'єднань підприємств

е) інформація про органи управління емітента

2. Інформація про засновників та/або учасників емітента та кількість і вартість акцій (розмір часток, паїв)

3. Інформація про чисельність працівників та оплату їх праці

4. Інформація про посадових осіб емітента:

а) інформація щодо освіти та стажу роботи посадових осіб емітента

б) інформація про володіння посадовими особами емітента акціями емітента

5. Інформація про осіб, що володіють 10 відсотками та більше акцій емітента

6. Інформація про загальні збори акціонерів

7. Інформація про дивіденди

8. Інформація про осіб, послугами яких користується емітент

9. Відомості про цінні папери емітента:

а) інформація про випуски акцій емітента

б) інформація про облігації емітента

в) інформація про інші цінні папери, випущені емітентом

г) інформація про похідні цінні папери

ґ) інформація про викуп власних акцій протягом звітного періоду

д) інформація щодо виданих сертифікатів цінних паперів

10. Опис бізнесу

11. Інформація про майновий стан та фінансово-господарську діяльність емітента:

а) інформація про основні засоби емітента (за залишковою вартістю)

б) інформація щодо вартості чистих активів емітента

в)

інформація про зобов'язання емітента

12. Інформація про гарантії третьої особи за кожним випуском боргових цінних паперів

13. Відомості щодо даних про юридичний факт, що виникали протягом звітного періоду

14. Інформація про випуски іпотечних облігацій

15. Інформація про склад, структуру і розмір іпотечного покриття:

а) інформація про розмір іпотечного покриття та його співвідношення з розміром (сумою) зобов'язань за іпотечними облігаціями з цим іпотечним покриттям

б) інформація щодо співвідношення розміру іпотечного покриття з розміром (сумою) зобов'язань за іпотечними облігаціями з цим іпотечним покриттям на кожну дату після змін іпотечних активів у складі іпотечного покриття, які відбулися протягом звітного періоду

в) інформація про заміни іпотечних активів у складі іпотечного покриття або включення нових іпотечних активів до складу іпотечного покриття

г) відомості про структуру іпотечного покриття іпотечних облігацій за видами іпотечних активів та інших активів на кінець звітного періоду

ґ) відомості щодо підстав виникнення у емітента іпотечних облігацій прав на іпотечні активи, які складають іпотечне покриття, за станом на кінець звітного року

16. Інформація про наявність прострочених боржником строків сплати чергових платежів за кредитними договорами (договорами позики), права вимоги за якими забезпечено іпотеками, які включено до складу іпотечного покриття

17. Інформація про випуски іпотечних сертифікатів

18. Інформація щодо реєстру забезпечення сертифікатів

19. Основні відомості про ФОН

20. Інформація про випуски сертифікатів ФОН

21. Інформація про осіб, що володіють сертифікатами ФОН

22. Розрахунок вартості чистих активів ФОН

23. Правила ФОН

24. Річна фінансова звітність

25. Копія(ї) протоколу(ів) загальних зборів емітента, що проводились у звітному році (для акціонерних товариств) (додається до паперової форми при поданні річних даних до Комісії)

26. Аудиторський висновок (додається до паперової форми при поданні річних даних до Комісії у випадку необхідності обов'язкового проведення аудиту відповідно до закону)

27. Річна фінансова звітність, складена відповідно до Міжнародних стандартів бухгалтерського обліку (у разі наявності)

28. Звіт про стан об'єкта нерухомості (у разі випуску цільових облігацій, виконання зобов'язань за якими забезпечене об'єктами нерухомості)

29. Примітки

3. Основні відомості про емітента

3.1. Ідентифікаційні реквізити, місцезнаходження емітента

3.1.1. Повне найменування

3.1.2. Скорочене найменування (за наявності)

3.1.3. Організаційно-правова форма

3.1.4. Поштовий індекс

3.1.5. Область, район

3.1.6. Населений пункт

3.1.7. Вулиця, будинок

3.2. Інформація про державну реєстрацію емітента

3.2.1. Серія і номер свідоцтва

3.2.2. Дата державної реєстрації

3.2.3. Орган, що видав свідоцтво

3.2.4. Зареєстрований статутний капітал (грн)

3.2.5. Сплачений статутний капітал (грн)

3.3. Банки, що обслуговують емітента

3.3.1. Найменування банку (філії, відділення банку), який обслуговує емітента за поточним рахунком у національній валюті

3.3.2. МФО банку

3.3.3. Поточний рахунок

3.3.4. Найменування банку (філії, відділення банку), який обслуговує емітента за поточним рахунком у іноземній валюті

3.3.5. МФО банку

3.3.6. Поточний рахунок

3.4. Основні види діяльності

Зазначаються найменування виду діяльності та код за КВЕД

3.5. Інформація про одержані ліцензії (дозволи) на окремі види діяльності*

Вид діяльності

Номер ліцензії (дозволу)

Дата видачі

Державний орган, що видав

Дата закінчення дії ліцензії (дозволу)

Опис

* Інформація щодо кожної ліцензії (дозволу) вводиться тільки в один рядок таблиці.

3.6. Відомості щодо належності емітента до будь-яких об'єднань підприємств

Зазначається інформація щодо належності емітента до будь-яких об'єднань підприємств, найменування та місцезнаходження об'єднання, зазначається стислий опис

діяльності об'єднання, функції та термін участі емітента у відповідному об'єднанні, позиції емітента в структурі об'єднання.

3.7. Інформація про органи управління емітента

Зазначається інформація про органи управління емітента, їх склад, компетенцію, функції тощо.

4. Інформація про засновників та/або учасників емітента та кількість і вартість акцій (розмір часток, паїв)

Найменування юридичної особи засновника та/або учасника

Код за ЄДРПОУ засновника та/або учасника

Місцезнаходження

Відсоток акцій (часток, паїв), які належать засновнику та/або учаснику (від загальної кількості)

Прізвище, ім'я, по батькові фізичної особи

Серія, номер, дата видачі та найменування органу, який видав паспорт*

Відсоток акцій (часток, паїв), які належать засновнику та/або учаснику (від загальної кількості)

Усього

* Не обов'язково для заповнення.

5. Інформація про чисельність працівників та оплату їх праці

Зазначається інформація за звітний період стосовно середньооблікової чисельності штатних працівників облікового складу (осіб), середньої чисельності позаштатних працівників та осіб, які працюють за сумісництвом (осіб), чисельності працівників, які працюють на умовах неповного робочого часу (дня, тижня) (осіб), фонду оплати праці.

6. Інформація про посадових осіб емітента

6.1. Інформація щодо освіти та стажу роботи посадових осіб емітента

Щодо кожної посадової особи зазначаються:

6.1.1. Посада

6.1.2. Прізвище, ім'я, по батькові фізичної особи або повне найменування юридичної особи

6.1.3. Паспортні дані фізичної особи (серія, номер, дата видачі, орган, який видав)* або код за ЄДРПОУ юридичної особи

6.1.4. Рік народження**

6.1.5. Освіта**

6.1.6. Стаж керівної роботи (років)**

6.1.7. Найменування підприємства та попередня посада, яку займала**

6.1.8. Опис

* Зазначається у разі надання згоди фізичної особи на розкриття паспортних даних. У разі ненадання згоди посадової особи на розкриття паспортних даних про це зазначається в описі.

** Заповнюється щодо фізичних осіб.

6.2. Інформація про володіння посадовими особами емітента акціями емітента

Посада

Прізвище, ім'я, по батькові фізичної особи або повне найменування юридичної особи

Паспортні дані фізичної особи (серія, номер, дата видачі, орган, який видав)* або код за ЄДРПОУ юридичної особи

Дата внесення до реєстру

Кількість акцій (штук)

Від загальної кількості акцій (у відсотках)

Кількість за видами акцій

прості іменні

прості на пред'явника

привілейовані іменні

привілейовані на пред'явника

Усього

* Зазначається у разі надання згоди фізичної особи на розкриття паспортних даних.

7. Інформація про осіб, що володіють 10 відсотками та більше акцій емітента

Найменування юридичної особи

Код за ЄДРПОУ

Місцезнаходження

Дата внесення до реєстру

Кількість акцій (штук)

Від загальної кількості акцій (у відсотках)

Кількість за видами акцій

прості іменні

прості на пред'явника

привілейовані іменні

привілейовані на пред'явника

Прізвище, ім'я, по батькові фізичної особи*

Серія, номер, дата видачі паспорта, найменування органу, який видав паспорт**

Дата внесення до реєстру

Кількість акцій (штук)

Від загальної кількості акцій (у відсотках)

Кількість за видами акцій

прості іменні

прості на пред'явника

привілейовані іменні

привілейовані на пред'явника

Усього

* Зазначається "фізична особа", якщо фізична особа не дала згоди на розкриття прізвища, ім'я, по батькові.

** Не обов'язково для заповнення.

8. Інформація про загальні збори акціонерів

Вид загальних зборів*

чергові

позачергові

Дата проведення

Кворум зборів**

Опис

* Поставити помітку "Х" у

відповідній графі.

** У відсотках до загальної кількості голосів.

9. Інформація про дивіденди

За результатами звітного періоду

За результатами періоду, що передував звітному

за простими акціями

за привілейованими акціями

за простими акціями

за привілейованими акціями

Сума нарахованих дивідендів, грн

Нараховані дивіденди на одну акцію, грн

Сума виплачених дивідендів, грн

Дата складення переліку осіб, які мають право на отримання дивідендів

Дата виплати дивідендів

Опис

10. Інформація про осіб, послугами яких користується емітент

Повне найменування юридичної особи або прізвище, ім'я та по батькові фізичної особи

Організаційно-правова форма

Код за ЄДРПОУ

Місцезнаходження

Номер ліцензії або іншого документа на цей вид діяльності

Назва державного органу, що видав ліцензію або інший документ

Дата видачі ліцензії або іншого документа

Міжміський код та телефон

Факс

Вид діяльності

Опис

11. Відомості про цінні папери емітента

11.1. Інформація про випуски акцій

Дата реєстрації випуску

Номер свідоцтва про реєстрацію випуску

Найменування органу, що зареєстрував випуск

Міжнародний ідентифікаційний номер

Тип цінного папера

Форма існування та форма випуску

Номінальна вартість (грн)

Кількість акцій (штук)

Загальна номінальна вартість (грн)

Частка у статутному капіталі (у відсотках)

11.2. Інформація про облігації емітента (для кожного непогашеного випуску облігацій)

11.2.1. Процентні облігації

Дата реєстрації випуску

Номер свідоцтва про реєстрацію випуску

Найменування органу, що зареєстрував випуск

Номінальна вартість (грн)

Кількість у випуску (штук)

Форма існування та форма випуску

Загальна номінальна вартість (грн)

Процентна ставка за облігаціями (у відсотках)

Термін виплати процентів

Сума виплачених процентів за звітний період (грн)

Дата погашення облігацій

11.2.2. Дисконтні облігації

Дата реєстрації випуску

Номер свідоцтва про реєстрацію випуску

Найменування органу, що зареєстрував випуск

Номінальна вартість (грн)

Кількість у випуску (штук)

Форма існування та форма випуску

Загальна номінальна вартість (грн)

Дата погашення облігацій

11.2.3. Цільові (безпроцентні) облігації

Дата реєстрації випуску

Номер свідоцтва про реєстрацію випуску

Найменування органу, що зареєстрував випуск

Номінальна вартість (грн)

Кількість у випуску (штук)

Форма існування та форма випуску

Загальна номінальна вартість (грн)

Найменування товару (послуги), під який здійснено випуск

Дата погашення облігацій

11.3. Інформація про інші цінні папери

11.3.1. Інформація про інші цінні папери, випущені емітентом (випуск яких підлягає реєстрації) (крім іпотечних облігацій, іпотечних сертифікатів, сертифікатів ФОН)

Дата реєстрації випуску

Вид цінних паперів

Обсяг випуску (грн)

Обсяг розміщених цінних паперів на звітну дату (грн)

Умови обігу та погашення

11.3.2. Інформація про похідні цінні папери

Дата реєстрації випуску

Номер свідоцтва про реєстрацію випуску

Вид похідних цінних паперів

Різновид похідних цінних паперів

Серія

Строк розміщення

Строк дії

Строк (термін) виконання

Кількість похідних цінних паперів у випуску (шт.)

Обсяг випуску (грн)

Характеристика базового активу

11.4. Інформація про викуп власних акцій протягом звітного періоду*

N з/п

Дата зарахування акцій на рахунок емітента

Кількість акцій, що викуплено (шт.)

Дата реєстрації випуску акцій, що викуплено

Номер свідоцтва про реєстрацію випуску акцій,

що викуплено

Найменування органу, що зареєстрував випуск акцій, що викуплено

Частка від статутного капіталу (у відсотках)

* Інформація вказується окремо щодо кожного факту викупу емітентом власних акцій.

11.5. Інформація щодо виданих сертифікатів цінних паперів

Загальна кількість замовлених бланків сертифікатів цінних паперів (штук)

у тому числі:

сертифікатів акцій

сертифікатів облігацій

сертифікатів інших цінних паперів (окремо щодо кожного виду цінних паперів)

Загальна кількість виданих власникам сертифікатів цінних паперів (штук)

у тому числі:

сертифікатів акцій

сертифікатів облігацій

сертифікатів інших цінних паперів (окремо щодо кожного виду цінних паперів)

Кількість виданих власникам сертифікатів цінних паперів (штук) у звітному періоді

у тому числі:

сертифікатів акцій

сертифікатів облігацій

сертифікатів інших цінних паперів (окремо щодо кожного виду цінних паперів)

12. Опис бізнесу

На розсуд емітента в описовій формі може зазначатися така інформація:

важливі події розвитку (в тому числі злиття, поділ, приєднання, перетворення, виділ);

про організаційну структуру емітента, дочірні підприємства, філії, представництва та інші відокремлені структурні підрозділи із зазначенням найменування та місцезнаходження, ролі та перспектив розвитку, зміни в організаційній структурі відповідно до попереднього звітного періоду;

будь-які пропозиції щодо реорганізації з боку третіх осіб, що мали місце протягом звітного періоду, умови та результати цих пропозицій;

опис обраної облікової політики (метод нарахування амортизації, метод оцінки вартості запасів, метод обліку та оцінки вартості фінансових інвестицій тощо);

про основні види продукції або послуг, що їх виробляє чи надає емітент, перспективність виробництва окремих товарів, виконання робіт та надання послуг; залежність від сезонних змін; про основні ринки збуту та основних клієнтів; основні ризики в діяльності емітента, заходи емітента щодо зменшення ризиків, захисту своєї діяльності та розширення виробництва та ринків збуту; про канали збуту й методи продажу, які використовує емітент; про джерела сировини, їх доступність та динаміку цін; особливості стану розвитку галузі виробництва, в якій здійснює діяльність емітент, рівень впровадження нових технологій, нових товарів, його становище на ринку; конкуренцію в галузі, про особливості продукції (послуг) емітента; перспективні плани розвитку емітента; кількість постачальників за основними видами сировини та матеріалів, що займають більше 10 відсотків у загальному обсязі постачання;

основні придбання або відчуження активів за останні п'ять років. Якщо підприємство планує будь-які значні інвестиції або придбання, пов'язані з його господарською діяльністю, їх необхідно описати, включаючи суттєві умови придбання або інвестиції, їх вартість і спосіб фінансування;

основні засоби емітента, включаючи об'єкти оренди та будь-які значні правочини емітента щодо них; виробничі потужності та ступінь використання обладнання; спосіб утримання активів, місцезнаходження основних засобів. Крім того, необхідно описати екологічні питання, що можуть позначитися на використанні активів підприємства; щодо планів капітального будівництва, розширення або удосконалення основних засобів, характер та причини таких планів, суми видатків, у тому числі вже зроблених, опис методу фінансування, прогнозні дати початку та закінчення діяльності та очікуване зростання виробничих потужностей після її завершення;

проблеми, які впливають на діяльність емітента; ступінь залежності від законодавчих або економічних обмежень;

факти виплати штрафних санкцій (штраф, пеня, неустойка) і компенсацій за порушення законодавства;

опис обраної політики щодо фінансування діяльності емітента, достатність робочого капіталу для поточних потреб, можливі шляхи покращення ліквідності за оцінками фахівців емітента;

вартість укладених, але ще не виконаних договорів (контрактів) на кінець звітного періоду

(загальний підсумок) та про очікувані прибутки від виконання цих договорів;

стратегія подальшої діяльності емітента щонайменше на рік (щодо розширення виробництва, реконструкції, поліпшення фінансового стану, опис істотних факторів, які можуть вплинути на діяльність емітента в майбутньому);

опис політики емітента щодо досліджень та розробок, вказати суму витрат на дослідження та розробку за звітний рік;

судові справи, стороною в яких виступає емітент, його дочірні підприємства або його посадові особи (дата відкриття провадження у справі, сторони, зміст та розмір позовних вимог, найменування суду, в якому розглядається справа, поточний стан розгляду). У разі відсутності судових справ про це зазначається.

13. Інформація про майновий стан та фінансово-господарську діяльність емітента

13.1. Інформація про основні засоби емітента (за залишковою вартістю)

Найменування основних засобів

Власні основні засоби (тис. грн)

Орендовані основні засоби (тис. грн)

Основні засоби, всього (тис. грн)

на початок періоду

на кінець періоду

на початок періоду

на кінець періоду

на початок періоду

на кінець періоду

1. Виробничого призначення:

будівлі та споруди

машини та обладнання

транспортні засоби

інші

2. Невиробничого призначення:

будівлі та споруди

машини та обладнання

транспортні засоби

інші

Усього

Опис

13.2. Інформація щодо вартості чистих активів емітента

Найменування показника

За звітний період

За попередній період

Розрахункова вартість чистих активів (тис. грн)

Статутний капітал (тис. грн)

Скоригований статутний капітал (тис. грн)

Опис

Висновок

13.3. Інформація про зобов'язання емітента

Види зобов'язань

Дата виникнення

Непогашена частина боргу (тис. грн)

Відсоток за користування коштами (відсоток річних)

Дата погашення

Кредити банку

у тому числі:

Зобов'язання за цінними паперами

у тому числі:

за облігаціями (за кожним власним випуском)

за іпотечними цінними паперами (за кожним власним випуском)

за сертифікатами ФОН (за кожним власним випуском)

за векселями (всього)

за іншими цінними паперами (у тому числі за похідними цінними паперами) (за кожним видом)

за фінансовими інвестиціями в корпоративні права (за кожним видом)

Податкові зобов'язання

Фінансова допомога на зворотній основі

Інші зобов'язання

Усього зобов'язань

Опис

14. Інформація про гарантії третьої особи за кожним випуском боргових цінних паперів

Дата реєстрації випуску

Номер свідоцтва про реєстрацію випуску

Найменування особи гаранта

Код за ЄДРПОУ гаранта

Місцезнаходження гаранта

Опис

15. Відомості щодо даних про юридичний факт, що виникли протягом року

Дата вчинення дії

Вид даних про юридичний факт

Додаток 28

Інформація про випуски іпотечних облігацій

N з/п

Дата реєст-

рації випуску

Номер свідоцтва про реєстрацію випуску

Наймену-

вання органу, що зареєст-

рував випуск

Номі-

нальна вартість іпотечної облігації (грн)

Кількість розмі-

щених іпотечних облігацій (штук)

Загальна номі-

нальна вартість (грн)

Вид іпотечної облігації

Вид процента за іпотеч-

ними обліга-

ціями

Дохідність, у відсотках

Розмір іпотечного покриття (грн)

Дата початку обігу іпотечних

облігацій

Дата пога-

шення облігацій

Періо-

дичність платежів (за активами та за обліга-

ціями) (міс.)

Середньо-

зважений строк іпотечних активів та інших активів у складі іпотечного покриття

Середньо-

зважений розмір процентів (доходу) за іпотечними та іншими активами у складі іпотечного покриття

Наявність резерв-

ного фонду

Достро-

кове пога-

шення (перед-

бачено або неперед-

бачено)

Дострокове погашення відбулось або не відбулось

сума іпотечних активів

сума інших активів

Опис*

* Можуть наводитись додаткові відомості, необхідні для повного і всебічного розуміння даних, виходячи з конкретних умов фінансово-господарської діяльності емітента.

Інформація про склад, структуру і розмір іпотечного покриття

Інформація про розмір іпотечного покриття та його співвідношення з розміром (сумою) зобов'язань за іпотечними облігаціями з цим іпотечним покриттям

з/п

Дата реєстрації випуску

Номер свідоцтва про реєстрацію випуску

Розмір іпотечного покриття на дату реєстрації випуску іпотечних облігацій (грн)

Розмір іпотечного покриття на звітну дату (грн)

Загальна сума зобов'язань за іпотечними облігаціями з цим іпотечним покриттям (грн)

Співвідношення розміру іпотечного покриття і розміру зобов'язань за іпотечними облігаціями з цим іпотечним покриттям, у відсотках (коефіцієнт іпотечного покриття)

Інформація щодо співвідношення розміру іпотечного покриття з розміром (сумою) зобов'язань за іпотечними облігаціями з цим іпотечним покриттям на кожну дату після змін іпотечних активів у складі іпотечного покриття, які відбувались протягом звітного періоду

N з/п

Дата реєстрації випуску

Номер свідоцтва про реєстрацію випуску

Розмір іпотечного покриття (грн)

Загальна сума зобов'язань за іпотечними облігаціями (грн)

Співвідношення (у відсотках) розміру іпотечного покриття і розміру зобов'язань за іпотечними облігаціями (коефіцієнт іпотечного покриття)

дата

сума

Опис*

Інформація про заміни іпотечних активів у складі іпотечного покриття або включення нових іпотечних активів до складу іпотечного покриття

з/п

Дата реєстрації випуску

Номер свідоцтва про реєстрацію випуску

Дата виникнення змін

Іпотечні активи, щодо яких відбулась заміна*

Іпотечні активи, які додатково включені до складу іпотечного покриття

Частка іпотечного активу у складі іпотечного покриття, щодо якого відбулась заміна або який був додатково включений (у відсотках)

Причини заміни або включення

виключені зі складу іпотечного покриття

включені до складу іпотечного покриття

Опис**

* Інформація вказується щодо кожного виду іпотечного активу, стосовно якого відбулися зміни: виключення, включення, заміна.

** Можуть наводитись додаткові відомості, необхідні для повного і всебічного розуміння даних, виходячи з конкретних умов фінансово-господарської діяльності емітента.

Відомості про структуру іпотечного покриття іпотечних облігацій за видами іпотечних активів та інших активів на кінець звітного періоду

Складові іпотечного покриття (іпотечні активи та інші активи)

Частка складової

у розмірі іпотечних активів або інших активів

у загальному розмірі іпотечного покриття

за попередній період

за звітний період

за попередній період

за звітний період

у відсотках

сума (грн)

у відсотках

сума (грн)

у відсотках

сума (грн)

у відсотках

сума (грн)

I. Іпотечні активи (всього), в тому числі:

100

1. Права вимоги за грошовими зобов'язаннями, забезпеченими

іпотекою, в тому числі:

100

1.1 нерухомого майна житлового призначення (всього), в тому числі:

посвідчені заставною

1.2 нерухомого майна нежитлового призначення (всього), в тому числі:

посвідчені заставною

II. Інші активи (всього), в тому числі:

100

1. Грошові кошти, розміщені емітентом на окремому депозитному рахунку в банку (всього), у тому числі:

1.1 грошові кошти в національній валюті

1.2 грошові кошти в іноземній валюті

2. Державні цінні папери

3. Цінні папери, гарантовані державою

Відомості щодо підстав виникнення у емітента іпотечних облігацій прав на іпотечні активи, які складають іпотечне покриття станом на кінець звітного року

Підстава виникнення у емітента прав на іпотечні активи, які складають іпотечне покриття

Частка в загальному розмірі іпотечних активів

у відсотках

грн

Видача (надання) кредитів, позик, забезпечених іпотекою

Договір відступлення права вимоги

Інша підстава

Інформація про наявність прострочених боржником строків сплати чергових платежів за кредитними договорами (договорами позики), права вимоги за якими забезпечено іпотеками, які включено до складу іпотечного покриття

Строк прострочених платежів

Кількість іпотечних активів (шт.)

Частка в сукупному розмірі іпотечних активів

Частка в сукупному розмірі іпотечного покриття

у відсотках

сума

у відсотках

сума

До 30 днів

30 - 60 днів

60 - 90 днів

90 - 180 днів

Понад 180 днів

Додаток 29

Інформація про випуски іпотечних сертифікатів

з/п

Дата реєстрації випуску

Номер свідоцтва про реєстрацію випуску

Найменування органу, що зареєстрував випуск

Кількість розміщених іпотечних сертифікатів (штук)

Загальна номінальна вартість (грн) (для іпотечних сертифікатів з фіксованою дохідністю)

Різновид іпотечного сертифіката

Розмір фіксованого доходу на один іпотечний сертифікат з фіксованою дохідністю

Частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один іпотечний сертифікат участі (на дату реєстрації випуску)

Вартість іпотечних активів на кінець звітного періоду

Дата початку обігу іпотечних сертифікатів

Дата погашення іпотечних сертифікатів

Періодичність платежів (за активами та за різновидами іпотечних сертифікатів) (міс.)

Дострокове погашення передбачено або не передбачено

Дострокове погашення відбулось або не відбулось

(грн)

зменшено на (у відсотках)

Опис*

Інформація щодо реєстру забезпечення сертифікатів

з/п

Кількість власників (осіб)

Обсяг в обігу (грн)

Дата реєстрації випуску

Номер свідоцтва про реєстрацію випуску

Сума зобов'язань, які є забезпеченням випуску іпотечних сертифікатів з фіксованою дохідністю

Сума платежів за іпотечними сертифікатами участі

іпотечних сертифікатів участі

іпотечних сертифікатів з фіксованою дохідністю

іпотечних сертифікатів участі

іпотечних сертифікатів з фіксованою дохідністю

номінальна вартість

сумарний розмір процентів

Опис*

* Можуть наводитись додаткові відомості, необхідні для повного і всебічного розуміння даних, виходячи

з конкретних умов фінансово-господарської діяльності емітента.

Додаток 30

Основні відомості про ФОН*

Найменування фінансової установи, що створила ФОН

Код за ЄДРПОУ фінансової установи, що створила ФОН

Місцезнаходження фінансової установи, що створила ФОН

Назва ФОН

Дата створення ФОН

Строк дії ФОН

Опис**

* Заповнюється по кожному окремому ФОН, створеному протягом звітного року.

Інформація про випуски сертифікатів ФОН

Дата реєстрації випуску

Номер свідоцтва про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН

Форма існування та форма випуску сертифікатів ФОН

Загальна вартість розміщених сертифікатів ФОН

Кількість сертифікатів ФОН (штук)

Обсяг випуску сертифікатів ФОН, розміщених шляхом

Ціна розміщення

Строк обігу сертифікатів ФОН

Частка чистих активів із розрахунку на один сертифікат

Розмір власного капіталу емітента

Номінальна вартість або фіксований дохід

приватної пропозиції

публічної пропозиції

Опис*

Інформація про осіб, що володіють сертифікатами ФОН*

Найменування юридичної особи - власника сертифікатів ФОН

Код за ЄДРПОУ власника сертифікатів ФОН

Місцезнаходження власника сертифікатів ФОН

Дата внесення до реєстру

Кількість сертифікатів ФОН (штук)

Від загальної кількості сертифікатів ФОН (у відсотках)

Кількість за видами сертифікатів ФОН

іменні

на пред'явника

Прізвище, ім'я, по батькові фізичної особи - власника сертифікатів ФОН

Дата внесення до реєстру

Кількість сертифікатів (штук)

Від загальної кількості сертифікатів ФОН (у відсотках)

Кількість за видами сертифікатів ФОН

іменні

на пред'явника

Усього

* По кожному випуску окремо.

Розрахунок вартості чистих активів ФОН

(на кінець звітного періоду)

Назва ФОН

Розрахунок вартості чистих активів ФОН

Кількість сертифікатів ФОН

Вартість чистих активів ФОН, яка припадає на один сертифікат ФОН

вартість майна ФОН (грн)

вартість зобов'язань ФОН (грн)

чисті активи ФОН (грн)

на кінець звітного періоду (грн)

за попередній звітний період (грн)

Опис*

Порядок заповнення електронних форм адміністративних даних емітентами з закритим (приватним) розміщенням цінних паперів, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

ЗАТВЕРДЖЕНО

Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

01.03.2011 N 187

Зареєстровано

в Міністерстві юстиції України

25 березня 2011 р. за N 396/19134

ПОРЯДОК заповнення електронних форм адміністративних даних емітентами з закритим (приватним) розміщенням цінних паперів, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

1. Цей Порядок встановлює структуру файлів та опис полів заповнення емітентами з закритим (приватним) розміщенням цінних паперів (далі - емітент) електронних форм адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) (далі - Дані) відповідно до вимог Положення про подання адміністративних даних емітентами з закритим (приватним) розміщенням цінних паперів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 01.03.2001 N 187 (далі - Положення).

2. Електронна форма даних про юридичний факт складається з файлів:

"ROZM_CP.DBF", "ROZM_CP.DBT" - "Відомості про прийняття рішення про розміщення цінних паперів" за формою, наведеною у додатку 1 до цього Порядку;

"VIKUP_O.DBF", "VIKUP_O.DBT" - "Відомості про прийняття рішення про викуп власних акцій" за формою, наведеною у додатку 2 до цього Порядку;

"KREDIT_O.DBF", "KREDIT_O.DBT" - "Відомості про отримання кредиту на суму, що перевищує 25 відсотків активів емітента" за формою, наведеною у додатку 3 до цього Порядку;

"POZYKA.DBF", "POZYKA.DBT" - "Відомості про отримання позики на суму, що перевищує 25 відсотків активів емітента" за формою, наведеною у додатку 4 до цього Порядку;

"PERSON_O.DBF", "PERSON_O.DBT" - "Відомості про зміну складу посадових осіб емітента" за формою, наведеною у додатку 5 до цього Порядку;

"FILIA.DBF", "FILIA.DBT" - "Відомості про рішення емітента про утворення, припинення його філій, представництв" за формою, наведеною у додатку 6 до цього Порядку;

"ZMEN_SK.DBF", "ZMEN_SK.DBT" - "Відомості про рішення вищого органу емітента про зменшення статутного капіталу" за формою, наведеною у додатку 7 до цього Порядку;

"BANKR_O.DBF", "BANKR_O.DBT" - "Відомості про порушення справи про банкрутство емітента" за формою, наведеною у додатку 8 до цього Порядку;

"SANACIA.DBF", "SANACIA.DBT" - "Відомості про винесення ухвали про санацію емітента" за формою, наведеною у додатку 9 до цього Порядку;

"ZLYTTYA.DBF", "ZLYTTYA.DBT" - "Відомості про припинення емітента шляхом злиття, приєднання, поділу, перетворення або банкрутства за рішенням вищого органу емітента або суду" за формою, наведеною у додатку 10 до цього Порядку;

"LIKV_VOE.DBF", "LIKV_VOE.DBT" - "Відомості про припинення емітента шляхом ліквідації за рішенням вищого органу емітента" за формою, наведеною у додатку 11 до цього Порядку;

"LIKV_SUD.DBF", "LIKV_SUD.DBT" - "Відомості про припинення емітента шляхом ліквідації за рішенням суду" за формою, наведеною у додатку 12 до цього Порядку;

"ZAG_ZBOR.DBF ", "ZAG_ZBOR.DBT" - "Відомості про проведення загальних зборів" за формою, наведеною у додатку 13 до цього Порядку;

"ZAM_RIP.DBF", "ZAM_RIP.DBT" - "Відомості про заміни у реєстрі іпотечного покриття або реєстрі забезпечення іпотечних сертифікатів за кожним консолідованим іпотечним боргом" за формою, наведеною у додатку 14 до цього Порядку;

"ZAM_UIP.DBF", "ZAM_UIP.DBT" - "Відомості про заміну управителя іпотечного покриття, управителя іпотечних активів" за формою, наведеною у додатку 15 до цього Порядку;

"POG_IO.DBF", "POG_IO.DBT" - "Відомості про дострокове погашення іпотечних облігацій" за формою, наведеною у додатку 16 до цього Порядку;

"ZM_PRE.DBF", "ZM_PRE.DBT" - "Відомості про внесення змін до проспекту емісії іпотечних цінних паперів" за формою, наведеною у додатку 17 до цього Порядку;

"UFON_SUD.DBF", "UFON_SUD.DBT" - "Відомості про заміну управителя ФОН за рішенням суду" за формою, наведеною у додатку 18 до цього Порядку;

"UFON_PR.DBF", "UFON_PR.DBT" - "Відомості про заміну управителя ФОН у разі припинення управителя ФОН" за формою, наведеною у додатку 19 до цього Порядку;

"PRYP_FON.DBF", "PRYP_FON.DBT" -

"Відомості про припинення функціонування ФОН" за формою, наведеною у додатку 20 до цього Порядку;

"TRANS_IA.DBF", "TRANS_IA.DBT" - "Відомості про трансформацію (перетворення) іпотечних активів, які забезпечують виконання зобов'язань за розміщеними іпотечними сертифікатами" за формою, наведеною у додатку 21 до цього Порядку;

"ZAM_OFU.DBF", "ZAM_OFU.DBT" - "Відомості про заміну фінансової установи, яка обслуговує іпотечні активи у складі іпотечного покриття" за формою, наведеною у додатку 22 до цього Порядку;

"ZV_SIP.DBF", "ZV_SIP.DBT" - "Відомості про звернення стягнення на іпотечне покриття" за формою, наведеною у додатку 23 до цього Порядку;

"KONV_IS.DBF", "KONV_IS.DBT" - "Відомості про конвертацію іпотечних сертифікатів або сертифікатів ФОН" за формою, наведеною у додатку 24 до цього Порядку;

"PRYZ_DOG.DBF", "PRYZ_DOG.DBT" - "Відомості про прийняття рішення органом виконавчої влади про призупинення дії дозволів на право здійснення емісії іпотечних сертифікатів або сертифікатів ФОН" за формою, наведеною у додатку 25 до цього Порядку;

"TITUL_O.DBF" - "Титульний аркуш Повідомлення" за формою, наведеною у додатку 26 до цього Порядку.

3. Електронна форма річних даних складається з файлів:

3.1. Для емітентів з закритим (приватним) розміщенням цінних паперів: "TITLIST.DBF"; "ZMIST.DBF"; "ZMIST.DBT"; "UROSOB.DBF"; "LICENCE.DBF"; "LICENCE.DBT"; "OBEDNAN.DBF"; "OBEDNAN.DBT"; "ORG_UPR.DBF"; "ORG_UPR.DBT"; "ZASN_UR.DBF"; "ZASN_FZ.DBF"; "ZASN_ALL.DBF"; "WORKERS.DBF"; "WORKERS.DBT"; "PERSON_P.DBF"; "PERSON_P.DBT"; "OWNER_PO.DBF"; "OWPO_ALL.DBF"; "OWNER_UR.DBF"; "OWNER_FZ.DBF"; "OWFZ_ALL.DBF"; "ZBORY.DBF"; "ZBORY.DBT"; "DYVIDEND.DBF"; "DYVIDEND.DBT"; "OBSLUG.DBF"; "OBSLUG.DBT"; "PAPERY_A.DBF"; "OBLIG_PR.DBF"; "OBLIG_DK.DBF"; "OBLIG_TS.DBF"; "OBLIG_TS.DBT"; "PAPER_DR.DBF"; "PAPER_DR.DBT"; "POHIDCP.DBF"; "POHIDCP.DBТ"; "VYKUP.DBF"; "CERTIFIC.DBF"; "GERTIF1.DBF"; "CERTIF2.DBF"; "CERTIF3.DBF"; "BUS_TEXT.DBF"; "BUS_TEXT.DBT"; "OSN_ZASB.DBF"; "OSN_ZASB.DBT"; "CHAKTIVY.DBF"; "CHAKTIVY.DBT"; "ZOBOVYAZ.DBF"; "ZOBOVYAZ.DBТ"; "Z_KREDIT.DBF"; "Z_OBLIG.DBF"; "Z_ICP.DBF"; "Z_FON.DBF"; "Z_POH.DBF"; "Z_INVEST.DBF"; "GAR_TO.DBF"; "GAR_TO.DBT"; "OSOBLYVA.DBF"; "FINZV_MS.DBF"; "FINZV_MS.DBT"; "ZV_SON.DBF"; "ZV_SON.DBT", які складаються за формою, наведеною у додатку 27 до цього Порядку;

3.1.1 для емітентів з закритим (приватним) розміщенням іпотечних облігацій до файлів, зазначених у пункті 3.1 цього Порядку, додаються файли:

"OBLIG_IP.DBF"; "OBLIG_IP.DBT"; "ROZM_IP.DBF"; "ZOB_IP.DBF"; "ZOB_IP.DBT"; "ZMINY_IA.DBF"; "ZMINY_IA.DBT"; "STR_IP.DBF" "PRAVA_IA.DBF"; "PRAVA_IA.DBT" "BORG.DBF", які складаються за формою, наведеною у додатку 28 до цього Порядку;

3.1.2 для емітентів з закритим (приватним) розміщенням іпотечних сертифікатів до файлів, зазначених у пункті 3.1 цього Порядку, додаються файли:

"VYP_IS.DBF"; "VYP_IS.DBT"; "RSTR_IA.DBF"; "RSTR_IA.DBT", які складаються за формою, наведеною у додатку 29 до цього Порядку;

3.1.3 для емітентів з закритим (приватним) розміщенням сертифікатів ФОН до файлів, зазначених у пункті 3.1 цього Порядку, додаються файли:

"FON.DBF"; "FON.DBT"; "SERT_FON.DBF"; "SERT_FON.DBT"; "O_FON_UR.DBF"; "O_FON_FZ.DBF"; "OFON_ALL.DBF"; "CHA_FON.DBF"; "CHA_FON.DBT"; "PRAV_FON.DBF"; "PRAV_FON.DBT", які складаються за формою, наведеною у додатку 30 до цього Порядку.

3.2. Формат електронної форми річної фінансової звітності встановлюється наказом Голови Комісії.

3.3. При заповненні Даних використовується інформація із довідників: "Перелік та коди організаційно-правової форми власності", "Перелік та коди типів та форм випуску цінних паперів", "Перелік та коди типів та форм випуску цінних паперів", "Перелік та коди форм існування цінних паперів", "Перелік та коди форм випуску цінних паперів", "Перелік та коди видів кредиту", "Перелік та коди способів припинення емітента", "Перелік та коди суб'єктів, що прийняли рішення про припинення управителя ФОН", "Перелік та коди типів дат вчинення дії", "Перелік та коди видів особливої інформації та інформації про іпотечні цінні папери", "Перелік та коди територій

(областей) України", "Різновид похідних цінних паперів", наведених у таблицях 1 - 11 додатка 31 до цього Порядку.

4. Файли Даних містять індексні поля, які використовуються для сортування або пошуку даних:

в даних про юридичний факт у полі з ім'ям "E_EDRPOU" зазначається код за ЄДРПОУ емітента;

в річних даних у полях з іменами:

"E_EDRPOU" - зазначається код за ЄДРПОУ емітента,

"ZVIT_GOD" - зазначається рік, за який звітує емітент.

5. Позначення форматів полів електронних файлів Даних

Тип

Опис

Дата

Позначення формату даних типу "Дата". Використання пропусків у цьому типі даних неприпустимо. Реквізити типу "Дата" мають таку структуру:

"дд.мм.рррр" або "дд/мм/рррр",

де:

рррр - чотири цифри року;

мм - номер місяця (01,..., 12);

дд - день місяця (01,..., 31).

Текстове

Текстовий тип поля можна вводити як текст та цифри.

Допустимі літери від А до Я.

Допустимі тільки цифри від 0 до 9.

Числове

Числовий тип поля.

Допустимі тільки цифри від 0 до 9.

Мемо

Тип поле використовується для внесення/зберігання більше ніж 255 знаків.

6. Подання електронної форми Даних виконується за допомогою електронної пошти.

6.1. Емітенти, які подають Дані до центрального апарату Комісії, надсилають електронну форму Даних на електронну поштову адресу: [email protected].

6.2. Емітенти, які подають Дані до територіальних органів Комісії, надсилають електронні форми Даних на окремі електронні технологічні адреси територіальних органів Комісії, визначені окремим рішенням Комісії.

6.3. Кожний вид даних про юридичний факт або річних даних надсилається окремим електронним листом. Текст листа, до якого приєднано Дані, не повинен містити змістовної інформації.

7. Після отримання Даних Комісією емітенту надсилається електронною поштою унікальний номер, за яким Дані зареєстровані в журналі отримання Даних.

Журнал отримання Даних - електронний журнал, у якому в автоматичному режимі (без участі оператора) фіксується інформація щодо унікального номера, дати і часу надходження Даних до Комісії.

У разі відсутності унікального номера в електронному журналі Дані вважаються неприйнятими.

Чинними вважаються останні Дані, подані до закінчення терміну їх подання до Комісії, відповідно до вимог Положення.

Директор департаменту

моніторингу фондового ринку

О. Табала

Додаток 1

до Порядку заповнення електронних форм адміністративних даних емітентами з закритим (приватним) розміщенням цінних паперів, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

Файл "ROZM_CP.DBF" - "Відомості про прийняття рішення про розміщення цінних паперів"

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

E_EDRPOU

Код за ЄДРПОУ емітента

Текстове

NZP

Номер за порядком

Числове

4 (0 знаків після коми)

DAT_POD

Дата прийняття рішення

Дата

VYD_CP

Вид цінних паперів, що розміщуються (табл. 3 дод. 31)

Текстове

KILK_CP

Кількість цінних паперів, що розміщуються (штук)

Числове

15 (0 знаків після коми)

SUM_CP

Сума цінних паперів, що розміщуються (тис. грн)

Числове

15 (3 знаки після коми)

CH_STKAP

Частка від статутного капіталу (у відсотках)

Числове

7 (3 знаки після коми)

ZMIST

Memo

Додаток 2

Файл "VIKUP_O.DBF" - "Відомості про прийняття рішення про викуп власних акцій"

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

E_EDRPOU

Код за ЄДРПОУ емітента

Текстове

NZP

Номер за порядком

Числове

4 (0 знаків після коми)

DAT_POD

Дата прийняття рішення

Дата

ORG_RISH

Назва органу, який прийняв рішення про викуп емітентом власних акцій

Текстове

100

KL_STOCK

Кількість акцій, що підлягають викупу (штук)

Числове

15 (0 знаків після коми)

DT_STOCK

Дата реєстрації випуску акцій, що підлягають викупу

Дата

NS_STOCK

Номер свідоцтва про реєстрацію випуску акцій, що підлягають викупу

Текстове

OR_STOCK

Найменування органу, що здійснив реєстрацію випуску акцій, що підлягають викупу

Текстове

100

CH_STOCK

Частка від розміру статутного капіталу (у відсотках)

Числове

7 (3 знаки після коми)

ZMIST

Memo

Додаток 3

Файл "KREDIT_O.DBF" - "Відомості про отримання кредиту на суму, що перевищує 25 відсотків активів емітента"

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

E_EDRPOU

Код за ЄДРПОУ емітента

Текстове

NZP

Номер за порядком

Числове

4 (0 знаків після коми)

K_NAME

Найменування кредитора

Текстове

100

K_EDRPOU

Код за ЄДРПОУ кредитора

Текстове

DT_PDOG

Дата підписання договору кредиту

Дата

DAT_POD

Дата отримання кредиту

Дата

DT_VKL

Дата відкриття кредитної лінії*

Дата

DT_ZKL

Дата закриття кредитної лінії*

Дата

VD_KRED

Вид кредиту (кредитної лінії) (табл. 5 дод. 31)

Текстове

S_KRED

Сума кредиту (тис. грн)

Числове

15 (3 знаки після коми)

PS_VYD

Процентна ставка ("1" - фіксована; "2" - плаваюча)

Текстове

PS_PROC

Процентна ставка (у відсотках)

Числове

7 (3 знаки після коми)

T_KRED

Строк, на який укладено договір кредиту (місяців)

Числове

5 (2 знаки після коми)

SUMKR_VA

Співвідношення суми кредиту до вартості активів на початок звітного року (у відсотках)

Числове

7 (3 знаки після коми)

ZMIST

Memo

* Відомості вказуються у разі отримання кредитних коштів на підставі укладеного або укладених договорів кредиту в декілька етапів відповідно до договору.

Додаток 4

Файл "POZYKA.DBF" - "Відомості про отримання позики на суму, що перевищує 25 відсотків активів емітента*"

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

E_EDRPOU

Код за ЄДРПОУ емітента

Текстове

NZP

Номер за порядком

Числове

4 (0 знаків після коми)

PD_NAME

Найменування позикодавця або прізвище, ім'я, по батькові фізичної особи, що надала позику

Текстове

100

PDEDRPOU

Код за ЄДРПОУ позикодавця

Текстове

PD_DRFO

Реєстраційний номер облікової картки платника податків фізичної особи, що надала позику**

Текстове

PD_POST

Поштовий індекс позикодавця або фізичної особи, що надала позику

Текстове

PD_ADRES

Населений пункт позикодавця або фізичної особи, що надала позику

Текстове

100

PDSTREET

Вулиця, будинок позикодавця або фізичної особи, що надала позику

Текстове

DT_PIDP

Дата підписання договору позики

Дата

PD_GROSH

Предмет договору (грошові кошти) ("1" - у національній валюті; "2" - у іноземній валюті)

Текстове

PD_RECHI

Предмет договору (найменування речей, визначених родовими ознаками)

Текстове

254

DAT_ZAR

Дата зарахування коштів на поточний рахунок або одержання речей, визначених родовими ознаками

Дата

DAT_POD

Дата передання грошових коштів або інших речей, визначених родовими ознаками

Дата

SUM_POZ

Сума отриманої позики або вартість речей, визначених родовими ознаками (тис.

грн)

Числове

15 (3 знаки після коми)

VYD_POZ

Вид позики ("1" - процентна; "2" - безпроцентна)

Текстове

VYD_ZAST

Вид застави (у разі наявності)

Текстове

254

PS_VYD

Процентна ставка ("1" - фіксована; "2" - плаваюча)

Текстове

PS_PROC

Процентна ставка (у відсотках)

Числове

7 (3 знаки після коми)

TERM_POZ

Строк, на який надано позику (місяців)

Числове

5 (2 знаки після коми)

SMPOZ_VA

Співвідношення суми одержаної позики до вартості активів на початок звітного року (у відсотках)

Числове

7 (3 знаки після коми)

ZMIST

Memo

* Інформація щодо кожного предмета договору вводиться в один рядок таблиці.

** Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовились від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це органи державної податкової служби і мають відмітку у паспорті зазначається серія та номер паспорта.

Додаток 5

Файл "PERSON_O.DBF" - "Відомості про зміну складу посадових осіб емітента"

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

E_EDRPOU

Код за ЄДРПОУ емітента

Текстове

DAT_POD

Дата прийняття рішення

Дата

ZMINY

Зміни ("1" - призначено; "0" - звільнено)

Текстове

POSADA

Посада*

Текстове

100

P_I_B

Прізвище, ім'я, по батькові фізичної особи або повне найменування юридичної особи

Текстове

100

SE_PASP

Серія паспорта**

Текстове

NO_PASP

Номер паспорта**

Текстове

DAT_PASP

Дата видачі паспорта**

Дата

ORG_PASP

Орган, який видав паспорт**, або код за ЄДРПОУ юридичної особи

Текстове

100

VL_STAT

Володіє часткою в статутному капіталі емітента (у відсотках)

Числове

7 (3 знаки після коми)

ZMIST

Memo

* Окремо вказуються особи, які звільняються та призначаються на кожну посаду.

** Зазначається у разі надання згоди фізичної особи на розкриття паспортних даних.

Додаток 6

Файл "FILIA.DBF" - "Відомості про рішення емітента про утворення, припинення його філій, представництв"

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

E_EDRPOU

Код за ЄДРПОУ емітента

Текстове

DAT_POD

Дата прийняття рішення

Дата

ZMIST

Відомості подаються в описовій формі згідно з пунктом 6 глави 2 розділу II Положення. На розсуд емітента можуть наводитись додаткові відомості, необхідні для повного і всебічного розуміння про подію, виходячи з конкретних умов фінансово-господарської діяльності емітента

Memo

Додаток 7

Файл "ZMEN_SK.DBF" - "Відомості про рішення вищого органу емітента про зменшення статутного капіталу"

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

E_EDRPOU

Код за ЄДРПОУ емітента

Текстове

NZP

Номер за порядком

Числове

4 (0 знаків після коми)

DAT_POD

Дата прийняття рішення

Дата

PREV_SK

Розмір статутного капіталу на дату прийняття рішення (тис. грн)

Числове

15 (3 знаки після коми)

ZMEN_SK

Сума, на яку зменшується статутний капітал (тис. грн)

Числове

15 (3 знаки після коми)

POST_SK

Розмір статутного капіталу після зменшення (тис. грн)

Числове

15 (3 знаки після коми)

SPOS_ZM

Спосіб зменшення статутного капіталу

Текстове

254

ZMIST

Memo

Додаток 8

Файл "BANKR_O.DBF" - "Відомості про порушення справи про банкрутство емітента"

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

E_EDRPOU

Код за ЄДРПОУ емітента

Текстове

NZP

Номер за порядком

Числове

4 (0 знаків після коми)

TYP_DAT

Тип дати вчинення дії (табл. 8 дод. 31)

Текстове

DAT_POD

Дата вчинення дії

Дата

DAT_UH

Дата винесення судом ухвали про порушення провадження у справі про банкрутство

Дата

DT_SUD

Дата проведення підготовчого засідання суду

Дата

ZAYAVN

Текстове

100

ARB_KER

Арбітражний керуючий (прізвище, ім'я, по батькові фізичної особи)

Текстове

100

ZMIST

Memo

Додаток 9

Файл "SANACIA.DBF" - "Відомості про винесення ухвали про санацію емітента"

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

E_EDRPOU

Код за ЄДРПОУ емітента

Текстове

NZP

Номер за порядком

Числове

4 (0 знаків після коми)

TYP_DAT

Тип дати вчинення дії (табл. 8 дод. 31)

Текстове

DAT_POD

Дата вчинення дії

Дата

STR_SAN

Строк санації (місяців)

Числове

5 (2 знаки після коми)

SAN_KER

Керуючий санацією (прізвище, ім'я, по батькові фізичної особи)

Текстове

100

SK_POST

Поштовий індекс керуючого санацією

Текстове

SK_ADRES

Населений пункт керуючого санацією

Текстове

100

SKSTREET

Вулиця, будинок керуючого санацією

Текстове

ZMIST

Memo

Додаток 10

Файл "ZLYTTYA.DBF" - "Відомості про припинення емітента шляхом злиття, приєднання, поділу, перетворення або банкрутства за рішенням вищого органу емітента або суду"

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

E_EDRPOU

Код за ЄДРПОУ емітента

Текстове

NZP

Номер за порядком

Числове

4 (0 знаків після коми)

DAT_POD

Дата прийняття рішення

Дата

SUB_TYP

Суб'єкт, який прийняв рішення про припинення емітента ("1" - суд, "2" - вищий орган емітента)

Текстове

SUB_NAME

Найменування або назва суб'єкта, який прийняв рішення про припинення емітента

Текстове

100

SPOS_PR

Способи припинення (табл. 6 дод. 31)

Текстове

ZMIST

Memo

Додаток 11

до Порядку заповнення електронних форм адміністративних даних емітентами з закритим (приватним) розміщенням цінних паперів, які подаються до Державної комісії

з цінних паперів та фондового ринку

Файл "LIKV_VOE.DBF" - "Відомості про припинення емітента шляхом ліквідації за рішенням вищого органу емітента"

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

E_EDRPOU

Код за ЄДРПОУ емітента

Текстове

NZP

Номер за порядком

Числове

4 (0 знаків після коми)

DAT_POD

Дата прийняття рішення

Дата

ORG_NAME

Назва органу, який прийняв рішення про припинення емітента шляхом ліквідації

Текстове

100

KREDIT

Наявність у емітента кредиторів ("1" - так; "2" - ні)

Текстове

ZMIST

Memo

Додаток 12

Файл "LIKV_SUD.DBF" - "Відомості про припинення емітента шляхом ліквідації за рішенням суду"

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

E_EDRPOU

Код за ЄДРПОУ емітента

Текстове

NZP

Номер за порядком

Числове

4 (0 знаків після коми)

TYP_DAT

Тип дати вчинення дії (табл. 8 дод. 31)

Текстове

DAT_POD

Дата вчинення дії

Дата

STR_LIKV

Строк дії ліквідаційної процедури (місяців)

Числове

5 (2 знаки після коми)

ZAYAV

Найменування юридичної особи або прізвище, ім'я, по батькові фізичної особи, яка подала заяву про припинення емітента

Текстове

100

ZMIST

Memo

Додаток 13

Файл "ZAG_ZBOR.DBF" - "Відомості про проведення загальних зборів"

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

E_EDRPOU

Код за ЄДРПОУ емітента

Текстове

NZP

Номер за порядком

Числове

4 (0 знаків після коми)

DAT_POD

Дата прийняття рішення про проведення загальних зборів

Дата

ORG_EM

Орган емітента, який прийняв рішення про проведення загальних зборів

Текстове

254

DAT_ZAGZ

Дата проведення загальних зборів

Дата

VYD_ZAGZ

Вид загальних зборів ("1" - чергові; "2" - позачергові)

Текстове

ZMIST

Memo

Додаток 14

Файл "ZAM_RIP.DBF" - "Відомості про заміни у реєстрі іпотечного покриття або реєстрі забезпечення іпотечних сертифікатів за кожним консолідованим іпотечним боргом*"

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

E_EDRPOU

Код за ЄДРПОУ емітента

Текстове

NZP

Номер за порядком

Числове

4 (0 знаків після коми)

DAT_POD

Дата внесення відомостей про заміну до відповідного реєстру

Дата

DT_EM

Дата реєстрації випуску

Дата

NS_EM

Номер свідоцтва про реєстрацію випуску

Текстове

VYD_IO

Вид іпотечних облігацій/різновид іпотечних сертифікатів (табл. 2 дод. 31)

Текстове

DAT_RISH

Дата прийняття рішення емітентом про заміну

Дата

ORG_RISH

Назва органу емітента, яким прийнято рішення щодо змін

Текстове

100

CH_IA_IP

Частка іпотечних активів у складі іпотечного покриття (у відсотках)

Числове

7 (3 знаки після коми)

CH_IN_IP

Частка інших активів у складі іпотечного покриття (у відсотках)

Числове

7 (3 знаки

після коми)

CH_RZ_IS

Частка у реєстрі забезпечення іпотечних сертифікатів (у відсотках)

Числове

7 (3 знаки після коми)

N_IA_VYK

Найменування іпотечного активу (іншого активу) у складі іпотечного покриття або реєстрі забезпечення іпотечних сертифікатів за кожним консолідованим іпотечним боргом, щодо яких прийнято рішення про виключення зі складу іпотечного покриття або реєстру забезпечення іпотечних сертифікатів за кожним консолідованим іпотечним боргом

Текстове

254

V_IA_VYK

Вартість іпотечного активу (іншого активу) у складі іпотечного покриття або реєстрі забезпечення іпотечних сертифікатів за кожним консолідованим іпотечним боргом, щодо яких прийнято рішення про виключення зі складу іпотечного покриття або реєстру забезпечення іпотечних сертифікатів за кожним консолідованим іпотечним боргом (тис. грн)

Числове

15 (3 знаки після коми)

N_IA_VK

Найменування іпотечного активу (іншого активу) у складі іпотечного покриття або реєстрі забезпечення іпотечних сертифікатів за кожним консолідованим іпотечним боргом, щодо яких прийнято рішення про включення до складу іпотечного покриття або реєстру забезпечення іпотечних сертифікатів за кожним консолідованим іпотечним боргом

Текстове

254

V_IA_VK

Вартість іпотечного активу (іншого активу) у складі іпотечного покриття або реєстрі забезпечення іпотечних сертифікатів за кожним консолідованим іпотечним боргом, щодо яких прийнято рішення про включення до складу іпотечного покриття або реєстру забезпечення іпотечних сертифікатів за кожним консолідованим іпотечним боргом (тис. грн)

Числове

15 (3 знаки після коми)

ZMIST

Memo

* Інформація щодо кожного активу вводиться в один рядок таблиці.

Додаток 15

Файл "ZAM_UIP.DBF" - "Відомості про заміну управителя іпотечного покриття, управителя іпотечних активів"

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

E_EDRPOU

Код за ЄДРПОУ емітента

Текстове

NZP

Номер за порядком

Числове

4 (0 знаків після коми)

DAT_POD

Дата розірвання договору з управителем іпотечного покриття, управителем іпотечних активів

Дата

DAT_DOG

Дата укладення договору про управління іпотечним покриттям або іпотечними активами (з новим управителем)

Дата

NU_NAME

Найменування управителя іпотечного покриття або іпотечних активів, з яким укладено договір

Текстове

100

NUEDRPOU

Код за ЄДРПОУ управителя іпотечного покриття або іпотечних активів, з яким укладено договір

Текстове

NU_POST

Поштовий індекс управителя іпотечного покриття або іпотечних активів, з яким укладено договір

Текстове

NU_ADRES

Населений пункт управителя іпотечного покриття або іпотечних активів, з яким укладено договір

Текстове

100

NUSTREET

Вулиця, будинок управителя іпотечного покриття або іпотечних активів, з яким укладено договір

Текстове

NU_D_LIC

Дата відповідної ліцензії (дозволу) управителя іпотечного покриття або іпотечних активів, з яким укладено договір

Дата

NU_N_LIC

Номер відповідної ліцензії (дозволу) управителя іпотечного покриття або іпотечних активів, з яким укладено договір

Текстове

SU_NAME

Найменування управителя іпотечного покриття або іпотечних активів, з яким розірвано договір

Текстове

100

SUEDRPOU

Код за ЄДРПОУ управителя іпотечного покриття або іпотечних активів, з яким розірвано договір

Текстове

SU_POST

Поштовий індекс управителя іпотечного покриття або іпотечних активів, з яким розірвано договір

Текстове

SU_ADRES

Населений пункт управителя іпотечного покриття або іпотечних активів, з яким розірвано договір

Текстове

100

SUSTREET

Вулиця, будинок управителя

іпотечного покриття або іпотечних активів, з яким розірвано договір

Текстове

SU_D_LIC

Дата відповідної ліцензії (дозволу) управителя іпотечного покриття або іпотечних активів, з яким розірвано договір

Дата

SU_N_LIC

Номер відповідної ліцензії (дозволу) управителя іпотечного покриття або іпотечних активів, з яким розірвано договір

Текстове

ZMIST

Memo

Додаток 16

Файл "POG_IO.DBF" - "Відомості про дострокове погашення іпотечних облігацій"

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

E_EDRPOU

Код за ЄДРПОУ емітента

Текстове

NZP

Номер за порядком

Числове

4 (0 знаків після коми)

DT_EM

Дата реєстрації випуску

Дата

NS_EM

Номер свідоцтва про реєстрацію випуску

Текстове

DAT_POD

Дата вчинення дії

Дата

PIDST_IN

Підстави, відповідно до яких у власників іпотечних облігацій виникло право вимагати дострокового погашення належних їм іпотечних облігацій

Memo

ZMIST

Memo

Додаток 17

Файл "ZM_PRE.DBF" - "Відомості про внесення змін до проспекту емісії іпотечних цінних паперів"

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

E_EDRPOU

Код за ЄДРПОУ емітента

Текстове

NZP

Номер за порядком

Числове

4 (0 знаків після коми)

DT_EM

Дата реєстрації випуску

Дата

NS_EM

Номер свідоцтва про реєстрацію випуску

Текстове

DAT_POD

Дата прийняття емітентом рішення про внесення змін до проспекту емісії розміщених іпотечних цінних паперів

Дата

ZMIST

Memo

Додаток 18

Файл "UFON_SUD.DBF" - "Відомості про заміну управителя ФОН за рішенням суду"

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

E_EDRPOU

Код за ЄДРПОУ емітента

Текстове

NZP

Номер за порядком

Числове

4 (0 знаків після коми)

FON_NAME

Назва ФОН

Текстове

254

DAT_POD

Дата рішення суду

Дата

SU_NAME

Найменування управителя, щодо якого було прийнято рішення суду

Текстове

100

SU_POST

Поштовий індекс управителя, щодо якого було прийнято рішення суду

Текстове

SU_ADRES

Населений пункт управителя, щодо якого було прийнято рішення суду

Текстове

100

SUSTREET

Вулиця, будинок управителя, щодо якого було прийнято рішення суду

Текстове

SUEDRPOU

Код за ЄДРПОУ управителя, щодо якого було прийнято рішення суду

Текстове

NU_NAME

Найменування управителя, до якого мають бути передані функції з управління

Текстове

100

NU_POST

Поштовий індекс управителя, до якого мають бути передані функції з управління

Текстове

NU_ADRES

Населений пункт управителя, до якого мають бути передані функції з управління

Текстове

100

NUSTREET

Вулиця, будинок управителя, до якого мають бути передані функції з управління

Текстове

NUEDRPOU

Код за ЄДРПОУ управителя, до якого мають бути передані

функції з управління

Текстове

ZMIST

Memo

Додаток 19

Файл "UFON_PR.DBF" - "Відомості про заміну управителя ФОН у разі припинення управителя ФОН"

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

E_EDRPOU

Код за ЄДРПОУ емітента

Текстове

NZP

Номер за порядком

Числове

4 (0 знаків після коми)

FON_NAME

Назва ФОН

Текстове

254

DAT_POD

Дата укладання договору з новим управителем

Дата

SU_NAME

Найменування управителя, який було припинено

Текстове

100

SUEDRPOU

Код за ЄДРПОУ управителя, який було припинено

Текстове

SU_POST

Поштовий індекс управителя, який було припинено

Текстове

SU_ADRES

Населений пункт управителя, який було припинено

Текстове

100

SUSTREET

Вулиця, будинок управителя, який було припинено

Текстове

SP_PRYP

Спосіб припинення управителя (табл. 6 дод. 31)

Текстове

SUB_PRYP

Найменування суб'єкта, що прийняв рішення про припинення управителя ФОН (табл. 7 дод. 31)

Текстове

NU_NAME

Найменування управителя, до якого переходять функції з управління

Текстове

100

NU_POST

Поштовий індекс управителя, до якого переходять функції з управління

Текстове

NU_ADRES

Населений пункт управителя, до якого переходять функції з управління

Текстове

100

NUSTREET

Вулиця, будинок управителя, до якого переходять функції з управління

Текстове

NUEDRPOU

Код за ЄДРПОУ управителя, до якого переходять функції з управління

Текстове

ZMIST

Memo

Додаток 20

Файл "PRYP_FON.DBF" - "Відомості про припинення функціонування ФОН"

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

E_EDRPOU

Код за ЄДРПОУ емітента

Текстове

NZP

Номер за порядком

Числове

4 (0 знаків після коми)

FON_NAME

Назва ФОН

Текстове

254

TYP_DAT

Тип дати вчинення дії (табл. 8 дод. 31)

Текстове

DAT_POD

Дата вчинення дії

Дата

DT_ZOBOV

Дата

U_NAME

Найменування управителя

Текстове

100

U_EDRPOU

Код за ЄДРПОУ управителя

Текстове

U_POST

Поштовий індекс управителя

Текстове

U_ADRES

Населений пункт управителя

Текстове

100

U_STREET

Вулиця, будинок управителя

Текстове

ZMIST

Memo

Додаток 21

Файл "TRANS_IA.DBF" - "Відомості про трансформацію (перетворення) іпотечних активів, які забезпечують виконання зобов'язань за розміщеними іпотечними сертифікатами"

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

E_EDRPOU

Код за ЄДРПОУ емітента

Текстове

NZP

Номер за порядком

Числове

4 (0 знаків після коми)

DAT_POD

Дата завершення емітентом іпотечних сертифікатів трансформації (перетворення) іпотечних активів

Дата

NS_EM

Номер реєстрації випуску

Текстове

DT_EM

Дата реєстрації випуску

Дата

VYD_IS

Різновид іпотечних сертифікатів (табл. 2 дод. 31)

Текстове

NV_RIS

Номінальна вартість розміщених іпотечних сертифікатів (грн)*

Числове

15 (2 знаки після коми)

VART_TIA

Вартість трансформованих іпотечних активів, які забезпечують виконання зобов'язань за розміщеними іпотечними сертифікатами (грн)

Числове

15 (2 знаки після коми)

RIS_TIA

Числове

7 (3 знаки після коми)

ZMIST

Memo

* Для іпотечних сертифікатів участі вказується частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один іпотечний сертифікат участі.

Додаток 22

Файл "ZAM_OFU.DBF" - "Відомості про заміну фінансової установи, яка обслуговує іпотечні активи у складі іпотечного покриття"

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

E_EDRPOU

Код за ЄДРПОУ емітента

Текстове

NZP

Номер за порядком

Числове

4 (0 знаків після коми)

DAT_POD

Дата розірвання договору

Дата

FU_NAME

Найменування фінансової установи, з якою розірвано договір

Текстове

100

FU_POST

Поштовий індекс фінансової установи, з якою розірвано договір

Текстове

FU_ADRES

Населений пункт фінансової установи, з якою розірвано договір

Текстове

100

FUSTREET

Вулиця, будинок фінансової установи, з якою розірвано договір

Текстове

FUEDRPOU

Код за ЄДРПОУ фінансової установи, з якою розірвано договір

Текстове

OS_RISH

Особа, що прийняла рішення про розірвання договору

Текстове

100

ZMIST

Memo

Додаток 23

Файл "ZV_SIP.DBF" - "Відомості про звернення стягнення на іпотечне покриття"

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

E_EDRPOU

Код за ЄДРПОУ емітента

Текстове

NZP

Номер за порядком

Числове

4 (0 знаків після коми)

DT_EM

Дата реєстрації випуску

Дата

NS_EM

Номер свідоцтва про реєстрацію випуску

Текстове

TYP_DAT

Тип дати вчинення дії (табл. 8 дод. 31)

Текстове

TYP_DTIN

Інший тип дати вчинення дії*

Текстове

254

DAT_POD

Дата вчинення дії

Дата

OS_INIC

Особа, що ініціювала звернення стягнення на іпотечне покриття

Текстове

100

ZMIST

Memo

* Зазначається в разі, якщо тип дати вчинення дії - "Дата порушення інших зобов'язань, визначених у проспекті емісії".

Додаток 24

Файл "KONV_IS.DBF" - "Відомості про конвертацію іпотечних сертифікатів або сертифікатів ФОН"

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

E_EDRPOU

Код за ЄДРПОУ емітента

Текстове

NZP

Номер за порядком

Числове

4 (0 знаків після коми)

DAT_POD

Дата вчинення дії

Дата

VYD_SCP

Вид або різновид цінних паперів, що вилучаються з обігу (табл. 2 дод. 31)

Текстове

DTEM_SCP

Дата реєстрації випуску цінних паперів, що вилучаються з обігу

Дата

NSEM_SCP

Номер свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів, що вилучаються з обігу

Текстове

FORM_SCP

Форма існування цінних паперів, що вилучаються з обігу (табл. 4 дод. 31)

Текстове

SER_SCP

Серія сертифікатів, що вилучаються з обігу

Текстове

NV_SCP

Номінальна вартість цінних паперів, що вилучаються з обігу (грн)

Числове

15 (2 знаки після коми)

CHKIBSCP

Частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один іпотечний сертифікат участі, що вилучається з обігу (грн)

Числове

15 (2 знаки після коми)

ZV_SCP

Загальна вартість цінних паперів, що вилучаються з обігу (грн)

Числове

15 (2 знаки після коми)

KILK_SCP

Кількість сертифікатів, що вилучаються з обігу (штук)

Числове

15 (0 знаків після коми)

DTEM_NCP

Дата реєстрації випуску цінних паперів, на які обмінюються цінні папери, що вилучаються з обігу

Дата

NSEM_NCP

Номер свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів, на які обмінюються цінні папери, що вилучаються з обігу

Текстове

VYD_NCP

Вид цінних паперів, на які обмінюються цінні папери, що вилучаються з обігу (табл. 3 дод. 31)

Текстове

TYP_NCP

Тип цінних паперів, на які обмінюються цінні папери, що вилучаються з обігу (табл. 2 дод. 31)

Текстове

SER_NCP

Серія цінних паперів, на які обмінюються цінні папери, що вилучаються з обігу

Текстове

FORM_NCP

Форма існування цінних паперів, на які обмінюються цінні папери, що вилучаються з обігу (табл. 4 дод. 31)

Текстове

NV_NCP

Номінальна вартість цінних паперів, на які обмінюються цінні папери, що вилучаються з обігу (грн)

Числове

15 (2 знаки після коми)

CHKIBNCP

Частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один іпотечний сертифікат участі, на які обмінюються цінні папери, що вилучаються з обігу (грн)

Числове

15 (2 знаки після коми)

KILK_NCP

Кількість цінних паперів, на які обмінюються цінні папери, що вилучаються з обігу (штук)

Числове

15 (0 знаків після коми)

ZV_NCP

Загальна вартість цінних паперів, на які обмінюються цінні папери, що вилучаються з обігу (грн)

Числове

15 (2 знаки після коми)

ZMIST

Memo

Додаток 25

Файл "PRYZ_DOG.DBF" - "Відомості про прийняття рішення органом виконавчої влади про призупинення дії дозволів на право здійснення емісії іпотечних сертифікатів або сертифікатів ФОН"

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

E_EDRPOU

Код за ЄДРПОУ емітента

Текстове

DAT_POD

Дата вчинення дії

Дата

ZMIST

Відомості подаються в описовій формі згідно з пунктом 21 глави 2 розділу II Положення. На розсуд емітента можуть наводитись додаткові відомості, необхідні для повного і всебічного розуміння про подію, виходячи з конкретних умов фінансово-господарської діяльності емітента

Memo

Додаток 26

Файл "TITUL_O.DBF" - "Титульний аркуш Повідомлення"

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

E_EDRPOU

Код за ЄДРПОУ емітента

Текстове

DAT_POD

Дата вчинення дії

Дата

DAT_PODP

Дата підписання керівником

Дата

POS_PODP

Посада керівника емітента, який підписує Повідомлення

Текстове

100

FIO_PODP

Прізвище, ім'я, по батькові

керівника, який підписує Повідомлення

Текстове

100

E_NAME

Повне найменування

Текстове

254

E_OPF

Організаційно-правова форма (табл. 1 дод. 31)

Текстове

E_POST

Поштовий індекс

Текстове

E_ADRES

Населений пункт

Текстове

100

E_STREET

Вулиця, будинок

Текстове

E_PHONE

Міжміський код та телефон

Текстове

E_FAX

Факс

Текстове

E_MAIL

Електронна поштова адреса

Текстове

Додаток 27

Таблиця 1. Файл "TITLIST.DBF"- "Титульний аркуш річних даних"

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

E_EDRPOU

Код за ЄДРПОУ емітента

Текстове

ZVIT_GOD

Рік, за який звітує емітент

Числове

4 (0 знаків після коми)

POS_PODP

Посада особи емітента, яка підписує Дані

Текстове

100

FIO_PODP

Прізвище та ініціали керівника

Текстове

100

DAT_PODP

Дата підписання Даних

Дата

E_NAME

Повне найменування емітента

Текстове

254

E_OPF

Організаційно-правова форма (табл. 1 дод. 31)

Текстове

E_OZN

Ознака юридичної особи. Підприємство - "0", Банк - "1", Суб'єкт малого підприємництва - "2"

Числове

1 (0 знаків після коми)

ROZM_IO

Здійснення емітентом закритого розміщення іпотечних облігацій ("1" - так, "2" - ні)

Числове

1 (0 знаків після коми)

ROZM_IS

Здійснення емітентом закритого розміщення іпотечних сертифікатів ("1" - так, "2" - ні)

Числове

1 (0 знаків після коми)

ROZM_FON

Здійснення емітентом закритого розміщення сертифікатів ФОН ("1" - так, "2" - ні)

Числове

1 (0 знаків після коми)

E_CONT

Країна*

Текстове

E_OBL

Область (табл. 10 дод. 31)

Текстове

E_RAYON

Район

Текстове

100

E_POST

Поштовий індекс

Текстове

E_ADRES

Населений пункт

Текстове

100

E_STREET

Вулиця, будинок

Текстове

E_PHONE

Міжміський код та телефон

Текстове

E_FAX

Факс

Текстове

E_MAIL

Електронна поштова адреса емітента

Текстове

NUM_ODV

Номер періодичного друкованого видання або окремого друкованого видання, де опублікована річна фінансова звітність

Текстове

100

NAME_ODV

Найменування періодичного друкованого видання або окремого друкованого видання, де опублікована річна фінансова звітність

Текстове

100

DAT_ODV

Дата опублікування річної фінансової звітності в періодичному друкованому виданні або окремому друкованому виданні

Дата

ADR_WWW

Адреса сторінки в мережі Інтернет, на якій розміщені річні дані (за наявності)

Текстове

254

DAT_VWW

Дата розміщення на сторінці в мережі Інтернет (за наявності)

Дата

* Заповнюється для нерезидентів.

Таблиця 2. Файл "ZMIST.DBF"- "Зміст"

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

E_EDRPOU

Код за ЄДРПОУ емітента

Текстове

ZVIT_GOD

Рік, за який звітує емітент

Числове

4 (0 знаків після коми)

INF_1

Ідентифікаційні реквізити, місцезнаходження емітента ("1" - так, "2" - ні)

Числове

1 (0 знаків після коми)

INF_2

Інформація про державну реєстрацію емітента ("1" - так, "2" - ні)

Числове

1 (0 знаків після коми)

INF_3

Банки, що обслуговують емітента ("1" - так, "2" - ні)

Числове

1 (0 знаків після коми)

INF_4

Основні види діяльності ("1" - так, "2" - ні)

Числове

1 (0 знаків після коми)

INF_5

Інформація про одержані ліцензії (дозволи) на окремі види діяльності ("1" - так, "2" - ні)

Числове

1 (0 знаків після коми)

INF_6

Відомості щодо належності емітента до будь-яких об'єднань підприємств ("1" - так, "2" - ні)

Числове

1 (0 знаків після коми)

INF_7

Інформація про органи управління емітента ("1" - так, "2" - ні)

Числове

1 (0 знаків після коми)

INF_8

Інформація про засновників та/або учасників емітента та кількість і вартість акцій (розмір часток, паїв) ("1" - так, "2" - ні)

Числове

1 (0 знаків після коми)

INF_9

Інформація про

чисельність працівників та оплату їх праці ("1" - так, "2" - ні)

Числове

1 (0 знаків після коми)

INF_10

Інформація щодо освіти та стажу роботи посадових осіб емітента ("1" - так, "2" - ні)

Числове

1 (0 знаків після коми)

INF_11

Інформація про володіння посадовими особами емітента акціями емітента ("1" - так, "2" - ні)

Числове

1 (0 знаків після коми)

INF_12

Інформація про осіб, що володіють 10 відсотками та більше акцій емітента ("1" - так, "2" - ні)

Числове

1 (0 знаків після коми)

INF_13

Інформація про загальні збори акціонерів ("1" - так, "2" - ні)

Числове

1 (0 знаків після коми)

INF_14

Інформація про дивіденди ("1" - так, "2" - ні)

Числове

1 (0 знаків після коми)

INF_15

Інформація про юридичних осіб, послугами яких користується емітент ("1" - так, "2" - ні)

Числове

1 (0 знаків після коми)

INF_16

Інформація про випуски акцій емітента ("1" - так, "2" - ні)

Числове

1 (0 знаків після коми)

INF_17

Інформація про облігації емітента ("1" - так, "2" - ні)

Числове

1 (0 знаків після коми)

INF_18

Інформація про інші цінні папери, випущені емітентом ("1" - так, "2" - ні)

Числове

1 (0 знаків після коми)

INF_19

Інформація про похідні цінні папери (" 1" - так, "2" - ні)

Числове

1 (0 знаків після коми)

INF_20

Інформація про викуп власних акцій протягом звітного періоду ("1" - так, "2" - ні)

Числове

1 (0 знаків після коми)

INF_21

Інформація щодо виданих сертифікатів цінних паперів ("1" - так, "2" - ні)

Числове

1 (0 знаків після коми)

INF_22

Опис бізнесу ("1" - так, "2" - ні)

Числове

1 (0 знаків після коми)

INF_23

Інформація про основні засоби емітента (за залишковою вартістю) ("1" - так, "2" - ні)

Числове

1 (0 знаків після коми)

INF_24

Інформація щодо вартості чистих активів емітента ("1" - так, "2" - ні)

Числове

1 (0 знаків після коми)

INF_25

Інформація про зобов'язання емітента ("1" - так, "2" - ні)

Числове

1 (0 знаків після коми)

INF_26

Інформація про гарантії третьої особи за кожним випуском боргових цінних паперів ("1" - так, "2" - ні)

Числове

1 (0 знаків після коми)

INF_27

Відомості щодо даних про юридичний факт, що виникали протягом звітного періоду ("1" - так, "2" - ні)

Числове

1 (0 знаків після коми)

INF_28

Інформація про випуски іпотечних облігацій ("1" - так, "2" - ні)

Числове

1 (0 знаків після коми)

INF_29

Інформація про розмір іпотечного покриття та його співвідношення з розміром (сумою) зобов'язань за іпотечними облігаціями з цим іпотечним покриттям ("1" - так, "2" - ні)

Числове

1 (0 знаків після коми)

INF_30

Інформація щодо співвідношення розміру іпотечного покриття з розміром (сумою) зобов'язань за іпотечними облігаціями з цим іпотечним покриттям на кожну дату після змін іпотечних активів у складі іпотечного покриття, які відбулися протягом звітного періоду ("1" - так, "2" - ні)

Числове

1 (0 знаків після коми)

INF_31

Інформація про заміни іпотечних активів у складі іпотечного покриття або включення нових іпотечних активів до складу іпотечного покриття ("1 "- так, "2"- ні)

Числове

1 (0 знаків після коми)

INF_32

Відомості про структуру іпотечного покриття іпотечних облігацій за видами іпотечних активів та інших активів на кінець звітного періоду ("1" - так, "2" - ні)

Числове

1 (0 знаків після коми)

INF_33

Відомості щодо підстав виникнення у емітента іпотечних облігацій прав на іпотечні активи, які складають іпотечне покриття станом на кінець звітного року ("1" - так, "2" - ні)

Числове

1 (0 знаків після коми)

INF_34

Числове

1 (0 знаків після коми)

INF_35

Інформація про випуски іпотечних сертифікатів ("1" - так, "2" - ні)

Числове

1 (0 знаків після коми)

INF_36

Інформація щодо реєстру забезпечення сертифікатів ("1" - так, "2" - ні)

Числове

1 (0 знаків після коми)

INF_37

Основні відомості про ФОН ("1" - так, "2" - ні)

Числове

1 (0 знаків після коми)

INF_38

Інформація про випуски сертифікатів ФОН ("1" - так, "2" - ні)

Числове

1 (0 знаків після коми)

INF_39

Інформація про осіб, що володіють сертифікатами ФОН ("1" - так, "2" - ні)

Числове

1 (0 знаків після коми)

INF_40

Розрахунок вартості чистих активів ФОН ("1" - так, "2" - ні)

Числове

1 (0 знаків після коми)

INF_41

Правила ФОН ("1" - так, "2" - ні)

Числове

1 (0 знаків після коми)

INF_42

Річна фінансова звітність ("1" - так, "2" - ні)

Числове

1 (0 знаків після коми)

INF_43

Копія(ї) протоколу(ів) загальних зборів емітента, що проводились у звітному році (для акціонерних товариств) (додається(ються) до паперової форми при поданні річних даних до Комісії) ("1" - так, "2" - ні)

Числове

1 (0 знаків після коми)

INF_44

Аудиторський висновок (додається до паперової форми при поданні річних даних до Комісії у випадку необхідності обов'язкового проведення аудиту відповідно до закону) ("1" - так, "2" - ні)

Числове

1 (0 знаків після коми)

INF_45

Річна фінансова звітність, складена відповідно до Міжнародних стандартів бухгалтерського обліку (у разі наявності) ("1" - так, "2" - ні)

Числове

1 (0 знаків після коми)

INF_46

Звіт про стан об'єкта нерухомості (у разі випуску цільових облігацій, виконання зобов'язань за якими забезпечене об'єктами нерухомості) ("1" - так, "2" - ні)

Числове

1 (0 знаків після коми)

PRIM

Примітки

Memo

Таблиця 3. Файл "UROSOB.DBF" - "Основні відомості про емітента

(3.1. Ідентифікаційні реквізити, місцезнаходження емітента; 3.2. Інформація про державну реєстрацію емітента; 3.3. Банки, що обслуговують емітента; 3.4. Основні види діяльності)"

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

E_EDRPOU

Код за ЄДРПОУ емітента

Текстове

ZVIT_GOD

Рік, за який звітує емітент

Числове

4 (0 знаків після коми)

E_NAME

Повне найменування емітента

Текстове

254

E_NAME_S

Скорочене найменування (за наявності)

Текстове

100

E_OPF

Організаційно-правова форма (табл. 1 дод. 31)

Текстове

E_RAYON

Район

Текстове

100

E_POST

Поштовий індекс

Текстове

E_ADRES

Населений пункт

Текстове

100

E_STREET

Вулиця, будинок

Текстове

NUM_GOS

Серія і номер свідоцтва про державну реєстрацію

Текстове

DAT_GOS

Дата державної реєстрації

Дата

ORG_GOS

Орган, що видавав свідоцтво

Текстове

100

STATUT

Зареєстрований статутний капітал (грн)

Числове

20 (2 знаки після коми)

STATUT_S

Сплачений статутний капітал (грн)

Числове

20 (2 знаки після коми)

NAC_BANK

Найменування банку (філії відділення банку), який обслуговує емітента за поточним рахунком у національній валюті

Текстове

254

NAC_MFO

МФО банку, який обслуговує емітента за поточним рахунком у національній валюті

Текстове

NAC_RAH

Поточний рахунок у національній валюті

Текстове

VAL_BANK

Найменування банку (філії, відділення банку), який обслуговує емітента за поточним рахунком у іноземній валюті

Текстове

100

VAL_MFO

МФО банку, який обслуговує емітента за поточним рахунком у іноземній валюті

Текстове

VAL_RAH

Поточний рахунок у іноземній валюті

Текстове

KVED1

Код першого основного виду діяльності за КВЕД

Текстове

KVED_NM1

Найменування першого основного виду діяльності за КВЕД

Текстове

140

KVED2

Код другого основного виду діяльності за КВЕД*

Текстове

KVED_NM2

Найменування другого основного виду діяльності за КВЕД*

Текстове

140

KVED3

Код третього основного виду діяльності за КВЕД*

Текстове

KVED_NM3

Найменування третього основного виду діяльності за КВЕД*

Текстове

140

* Заповнюється за наявності.

Таблиця 3.5. Файл "LICENCE.DBF" - "Інформація про одержані ліцензії (дозволи) на окремі види діяльності*"

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

E_EDRPOU

Код за ЄДРПОУ емітента

Текстове

ZVIT_GOD

Рік, за який звітує емітент

Числове

4 (0

знаків після коми)

L_DIYAL

Вид діяльності

Текстове

254

L_NUMBER

Номер ліцензії (дозволу)

Текстове

L_DATE

Дата видачі

Дата

L_ORGAN

Державний орган, що видав

Текстове

100

L_DATE2

Дата закінчення дії ліцензії (дозволу)

Текстове

100

OPYS

Можуть наводитись додаткові відомості, які необхідні для повного і всебічного розуміння даних, виходячи з конкретних умов фінансово-господарської діяльності емітента

Memo

* Інформація щодо кожної ліцензії (дозволу) заповнюється окремо.

Таблиця 3.6. Файл "OBEDNAN.DBF" - "Відомості щодо належності емітента до будь-яких об'єднань підприємств*"

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

E_EDRPOU

Код за ЄДРПОУ емітента

Текстове

ZVIT_GOD

Рік, за який звітує емітент

Числове

4 (0 знаків після коми)

O_NAME

Найменування об'єднання

Текстове

254

O_ADRES

Місцезнаходження об'єднання

Текстове

254

O_OPUS

Memo

Таблиця 3.7. Файл "ORG_UPR.DBF" - "Інформація про органи управління емітента"

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

E_EDRPOU

Код за ЄДРПОУ емітента

Текстове

ZVIT_GOD

Рік, за який звітує емітент

Числове

4 (0 знаків після коми)

ZMIST

Інформація про органи управління емітента, їх склад, компетенція, функції тощо

Memo

Таблиця 4.1. Файл "ZASN_UR.DBF" - "Інформація про засновників та/або учасників емітента та кількість і вартість акцій (розмір часток, паїв). Інформація про юридичних осіб - засновників та/або учасників емітента та кількість і вартість акцій (розмір часток, паїв)*"

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

E_EDRPOU

Код за ЄДРПОУ емітента

Текстове

ZVIT_GOD

Рік, за який звітує емітент

Числове

4 (0 знаків після коми)

O_NAME

Найменування юридичної особи засновника та/або учасника

Текстове

100

O_EDRPOU

Код за ЄДРПОУ засновника та або учасника

Текстове

O_CONT

Країна**

Текстове

O_ OBL

Область (табл. 10 дод. 31)

Текстове

O_ RAYON

Район

Текстове

100

O_ POST

Поштовий індекс

Текстове

O_ ADRES

Населений пункт

Текстове

100

O_ STREET

Вулиця, будинок

Текстове

O_ SHARE

Відсоток акцій (часток, паїв), які належать засновнику та/або учаснику (від загальної кількості)

Числове

15 (12 знаків після коми)

* Інформація зазначається щодо кожної особи окремо.

** Заповнюється для нерезидентів.

Таблиця 4.2. Файл "ZASN_FZ.DBF" - "Інформація про засновників та/або учасників емітента та кількість і вартість акцій (розмір часток, паїв). Інформація про фізичних осіб - засновників та/або учасників емітента та кількість і вартість акцій (розмір часток, паїв)**, ***"

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

E_EDRPOU

Код за ЄДРПОУ емітента

Текстове

ZVIT_GOD

Рік, за який звітує емітент

Числове

4 (0 знаків після коми)

P_I_B

Прізвище, ім'я, по батькові фізичної особи

Текстове

100

SE_PASP

Серія паспорта*

Текстове

NO_PASP

Номер паспорта*

Текстове

DAT_PASP

Дата видачі паспорта*

Дата

ORG_PASP

Найменування органу, що видав паспорт*

Текстове

100

O_SHARE

Відсоток акцій (часток, паїв), які належать засновникам та/або учаснику (від загальної кількості)

Числове

15 (12 знаків після коми)

* Не обов'язково для заповнення.

** Інформація зазначається щодо кожної особи окремо.

*** Якщо кількість фізичних осіб засновників та/або учасників емітента перевищує двадцять, зазначається загальна кількість фізичних осіб.

Таблиця 4.3. Файл "ZASN_ALL.DBF" - "Інформація про засновників та/або учасників емітента та кількість і вартість акцій (розмір часток, паїв). Усього відсотків акцій (часток, паїв), які належать засновникам та/або учасникам емітента"

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір

(знаків)

E_EDRPOU

Код за ЄДРПОУ емітента

Текстове

ZVIT_GOD

Рік, за який звітує емітент

Числове

4 (0 знаків після коми)

O_SHARE

Сума відсотків акцій (часток, паїв), які належать засновникам та/або учасникам (від загальної кількості)

Числове

15 (12 знаків після коми)

Таблиця 5. Файл "WORKERS.DBF" - "Інформація про чисельність працівників та оплату їх праці"

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

E_EDRPOU

Код за ЄДРПОУ емітента

Текстове

ZVIT_GOD

Рік, за який звітує емітент

Числове

4 (0 знаків після коми)

ZMIST

Наводяться дані за звітний період стосовно середньооблікової чисельності працівників облікового складу (осіб), середньої чисельності позаштатних працівників та осіб, які працюють за сумісництвом (осіб), чисельності працівників, які працюють на умовах неповного робочого часу (дня, тижня) (осіб), фонду оплати праці

Memo

Таблиця 6.1. Файл "PERSON_P.DBF" - "Інформація про посадових осіб емітента. Інформація щодо освіти та стажу роботи посадових осіб***"

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

E_EDRPOU

Код за ЄДРПОУ емітента

Текстове

ZVIT_GOD

Рік, за який звітує емітент

Числове

4 (0 знаків після коми)

PERS_OZN

Посадова особа: фізична особа - "1"; юридична особа - "2"

Текстове

POSADA

Посада

Текстове

100

P_I_B

Прізвище, ім'я, по батькові фізичної особи або повне найменування юридичної особи

Текстове

100

SE_PASP

Серія паспорта*

Текстове

NO_PASP

Номер паспорта* або код за ЄДРПОУ юридичної особи

Текстове

DAT_PASP

Дата видачі паспорта*

Дата

ORG_PASP

Найменування органу, що видав паспорт*

Текстове

100

RIK

Рік народження**

Числове

4 (0 знаків після коми)

OSVITA

Освіта**

Текстове

254

STAGE

Стаж керівної роботи (років)**

Числове

2 (0 знаків після коми)

PO_POSAD

Найменування підприємства та попередня посада, яку займав**

Memo

OPYS

Memo

* Зазначається у разі надання згоди фізичної особи на розкриття паспортних даних. У разі ненадання згоди посадової особи на розкриття паспортних даних про це зазначається у описі.

** Заповнюється щодо фізичних осіб.

*** Інформація зазначається щодо кожної посадової особи окремо.

Таблиця 6.2. Файл "OWNER_PO.DBF" - "Інформація про посадових осіб емітента. Інформація про володіння посадовими особами емітента акціями емітента**"

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

E_EDRPOU

Код за ЄДРПОУ емітента

Текстове

ZVIT_GOD

Рік, за який звітує емітент

Числове

4 (0 знаків після коми)

PERS_OZN

Посадова особа: фізична особа - "1"; юридична особа - "2"

Числове

1 (0 знаків після коми)

O_POSADA

Посада

Текстове

254

O_PIB

Прізвище, ім'я, по батькові або повне найменування юридичної особи

Текстове

254

SE_PASP

Серія паспорта*

Текстове

NO_PASP

Номер паспорта* або код за ЄДРПОУ юридичної особи

Текстове

DAT_PASP

Дата видачі паспорта*

Дата

ORG_PASP

Найменування органу, що видав паспорт*

Текстове

100

O_DATE

Дата внесення до реєстру

Дата

O_SHARES

Кількість акцій (штук)

Числове

20 (0 знаків після коми)

O_SHARE

Від загальної кількості акцій (у відсотках)

Числове

15 (12 знаків після коми)

O_PI

Кількість простих іменних акцій

Числове

20 (0 знаків після коми)

O_PP

Кількість простих на пред'явника акцій

Числове

20 (0 знаків після коми)

O_PRI

Кількість привілейованих іменних акцій

Числове

20 (0 знаків після коми)

O_PRP

Кількість привілейованих на пред'явника акцій

Числове

20 (0 знаків після коми)

* Зазначається у разі надання згоди фізичної особи на розкриття паспортних даних.

** Інформація зазначається щодо кожної посадової особи окремо.

Таблиця 6.3. Файл "OWPO_ALL.DBF" - "Інформація про володіння посадовими

особами емітента акціями емітента (усього)"

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

E_EDRPOU

Код за ЄДРПОУ емітента

Текстове

ZVIT_GOD

Рік, за який звітує емітент

Числове

4 (0 знаків після коми)

O_SHARES

Кількість акцій (штук), усього

Числове

20 (0 знаків після коми)

O_SHARE

Від загальної кількості акцій (у відсотках), усього

Числове

15 (11 знаків після коми)

O_PI

Кількість простих іменних акцій, усього

Числове

20 (0 знаків після коми)

O_PP

Кількість простих на пред'явника акцій, усього

Числове

20 (0 знаків після коми)

O_PRI

Кількість привілейованих іменних акцій, усього

Числове

20 (0 знаків після коми)

O_PRP

Кількість привілейованих на пред'явника акцій, усього

Числове

20 (0 знаків після коми)

Таблиця 7.1. Файл "OWNER_UR.DBF" - "Інформація про осіб, що володіють 10 відсотками та більше акцій емітента. Інформація про юридичних осіб, що володіють 10 відсотками та більше акцій емітента*"

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

E_EDRPOU

Код за ЄДРПОУ емітента

Текстове

ZVIT_GOD

Рік, за який звітує емітент

Числове

4 (0 знаків після коми)

O_NAME

Найменування юридичної особи

Текстове

254

O_EDRPOU

Код за ЄДРПОУ юридичної особи

Текстове

O_CONT

Країна**

Текстове

O_OBL

Область (табл. 10 дод. 31)

Текстове

O_RAYON

Район

Текстове

100

O_POST

Поштовий індекс

Текстове

O_ADRES

Населений пункт

Текстове

100

O_STREET

Вулиця, будинок

Текстове

O_DATE

Дата внесення до реєстру

Дата

O_SHARES

Кількість акцій (штук)

Числове

20 (0 знаків після коми)

O_SHARE

Від загальної кількості акцій (у відсотках)

Числове

15 (12 знаків після коми)

O_PI

Кількість простих іменних акцій

Числове

20 (0 знаків після коми)

O_PP

Кількість простих на пред'явника акцій

Числове

20 (0 знаків після коми)

O_PRI

Кількість привілейованих іменних акцій

Числове

20 (0 знаків після коми)

O_PRP

Кількість привілейованих на пред'явника акцій

Числове

20 (0 знаків після коми)

* Інформація зазначається щодо кожної посадової особи окремо.

** Заповнюється для нерезидентів.

Таблиця 7.2. Структура файла "OWNER_FZ.DBF" - "Інформація про осіб, що володіють 10 відсотками та більше акцій емітента. Інформація про фізичних осіб, що володіють 10 відсотками та більше акцій емітента***"

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

E_EDRPOU

Код за ЄДРПОУ емітента

Текстове

ZVIT_GOD

Рік, за який звітує емітент

Числове

4 (0 знаків після коми)

O_PIB

Прізвище, ім'я, по батькові фізичної особи*

Текстове

100

SE_PASP

Серія паспорта**

Текстове

NO_PASP

Номер паспорта**

Текстове

DAT_PASP

Дата видачі паспорта**

Дата

ORC_PASP

Найменування органу, який видав паспорт**

Текстове

100

O_DATE

Дата внесення до реєстру

Дата

O_SHARES

Кількість акцій (штук)

Числове

20 (0 знаків після коми)

O_SHARE

Від загальної кількості акцій (у відсотках)

Числове

15 (11 знаків після коми)

O_PI

Кількість простих іменних акцій

Числове

20 (0 знаків після коми)

O_PP

Кількість простих на пред'явника акцій

Числове

20 (0 знаків після коми)

O_PRI

Кількість привілейованих іменних акцій

Числове

20 (0 знаків після коми)

O_PRP

Кількість привілейованих на пред'явника акцій

Числове

20 (0 знаків після коми)

* Зазначається "фізична особа", якщо фізична особа не дала згоди на розкриття прізвища, ім'я, по батькові.

** Не обов'язково для заповнення.

*** Інформація зазначається щодо кожної особи окремо.

Таблиця 7.3. Файл "OWFZ_ALL.DBF" - "Інформація про осіб, що володіють 10 відсотками та більше акцій емітента (усього)"

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

E_EDRPOU

Код за ЄДРПОУ емітента

Текстове

ZVIT_GOD

Рік, за який звітує емітент

Числове

4 (0 знаків після коми)

O_SHARES

Кількість акцій (штук), усього

Числове

20 (0 знаків після

коми)

O_SHARE

Від загальної кількості акцій (у відсотках), усього

Числове

15 (12 знаків після коми)

O_PI

Кількість простих іменних акцій, усього

Числове

20 (0 знаків після коми)

O_PP

Кількість простих на пред'явника акцій, усього

Числове

20 (0 знаків після коми)

O_PRI

Кількість привілейованих іменних акцій, усього

Числове

20 (0 знаків після коми)

O_PRP

Кількість привілейованих на пред'явника акцій, усього

Числове

20 (0 знаків після коми)

Таблиця 8. Файл "ZBORY.DBF"- "Інформація про загальні збори акціонерів**"

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

E_EDRPOU

Код за ЄДРПОУ емітента

Текстове

ZVIT_GOD

Рік, за який звітує емітент

Числове

4 (0 знаків після коми)

VYD_ZBOR

Вид загальних зборів ("1" - чергові, "2" - позачергові)

Числове

1 (0 знаків після коми)

DAT_ZBOR

Дата проведення

Дата

KV_ZBOR

Кворум зборів*

Числове

15 (12 знаків після коми)

OPYS

Memo

* У відсотках до загальної кількості голосів відповідно до статуту товариства.

** Інформація зазначається щодо кожних загальних зборів акціонерів окремо.

Таблиця 9. Файл "DYVIDEND.DBF" - "Інформація про дивіденди"

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

E_EDRPOU

Код за ЄДРПОУ емітента

Текстове

ZVIT_GOD

Рік, за який звітує емітент

Числове

4 (0 знаків після коми)

NAR_SPZ

Сума нарахованих дивідендів за результатами звітного періоду за простими акціями, грн

Числове

20 (3 знаки після коми)

NAR_SPRZ

Сума нарахованих дивідендів за результатами звітного періоду за привілейованими акціями, грн

Числове

20 (3 знаки після коми)

NAR_SPP

Сума нарахованих дивідендів за результатами періоду, що передував звітному, за простими акціями, грн

Числове

20 (3 знаки після коми)

NAR_SPRP

Сума нарахованих дивідендів за результатами періоду, що передував звітному, за привілейованими акціями, грн

Числове

20 (3 знаки після коми)

NAR_APZ

Нараховані дивіденди на одну акцію за результатами звітного періоду за простими акціями, грн

Числове

20 (3 знаки після коми)

NAR_APRZ

Нараховані дивіденди на одну акцію за результатами звітного періоду за привілейованими акціями, грн

Числове

20 (3 знаки після коми)

NAR_APP

Нараховані дивіденди на одну акцію за результатами періоду, що передував звітному, за простими акціями, грн

Числове

20 (3 знаки після коми)

NAR_APRP

Нараховані дивіденди на одну акцію за результатами періоду, що передував звітному, за привілейованими акціями, грн

Числове

20 (3 знаки після коми)

VYP_SPZ

Сума виплачених дивідендів за результатами звітного періоду за простими акціями, грн

Числове

20 (3 знаки після коми)

VYP_SPRZ

Сума виплачених дивідендів за результатами звітного періоду за привілейованими акціями, грн

Числове

20 (3 знаки після коми)

VYP_SPP

Сума виплачених дивідендів за результатами періоду, що передував звітному, за простими акціями, грн

Числове

20 (3 знаки після коми)

VYP_SPRP

Сума виплачених дивідендів за результатами періоду, що передував звітному, за привілейованими акціями, грн

Числове

20 (3 знаки після коми)

DSP_APZ

Дата складання переліку осіб, які мають право на отримання дивідендів, за результатами звітного періоду за простими акціями, грн

Дата

DSP_APRZ

Дата складання переліку осіб, які мають право на отримання дивідендів, за результатами звітного періоду за привілейованими акціями, грн

Дата

DSP_APP

Дата складання переліку осіб, які мають право на отримання дивідендів, за результатами періоду, що передував звітному, за простими акціями, грн

Дата

DSP_APRP

Дата складання переліку осіб, які мають право на отримання дивідендів, за результатами періоду, що передував звітному, за привілейованими акціями, грн

Дата

DVD_ZP

Дата виплати дивідендів за результатами звітного періоду за простими

акціями, грн

Дата

DVD_ZPP

Дата виплати дивідендів за результатами звітного періоду за привілейованими акціями, грн

Дата

DVD_PP

Дата виплати дивідендів за результатами періоду, що передував звітному, за простими акціями, грн

Дата

DVD_PPP

Дата виплати дивідендів за результатами періоду, що передував звітному, за привілейованими акціями, грн

Дата

OPYS

Зазначається дата прийняття рішення про виплату дивідендів, дата складення переліку осіб, які мають право на отримання дивідендів, дата, розмір, порядок та строк виплати дивідендів

Memo

Таблиця 10. Файл "OBSLUG.DBF" - "Інформація про осіб, послугами яких користується емітент*"

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

E_EDRPOU

Код за ЄДРПОУ емітента

Текстове

ZVIT_GOD

Рік, за який звітує емітент

Числове

4 (0 знаків після коми)

OB_NAME

Повне найменування юридичної особи або прізвище, ім'я та по батькові фізичної особи

Текстове

254

OBEDRPOU

Код за ЄДРПОУ

Текстове

OB_OPF

Організаційно-правова форма (табл. 1 дод. 31)

Текстове

OB_CONT

Країна**

Текстове

OB_OBL

Область (табл. 10 дод. 31)

Текстове

OB_RAYON

Район

Текстове

100

OB_POST

Поштовий індекс

Текстове

OB_ADRES

Населений пункт

Текстове

100

OBSTREET

Вулиця, будинок

Текстове

OB_N_GOS

Номер ліцензії або іншого документа на цей вид діяльності

Текстове

OB_ORG

Назва державного органу, що видав ліцензію або інший документ

Текстове

254

OB_D_GOS

Дата видачі ліцензії або іншого документа

Дата

OB_PHONE

Міжміський код та телефон

Текстове

OB_FAX

Факс

Текстове

VYD DIY

Вид діяльності

Текстове

254

OPYS

Memo

* Інформація зазначається щодо кожної особи окремо.

** Заповнюється для нерезидентів.

Таблиця 11.1. Файл "PAPERY_A.DBF" - "Відомості про цінні папери емітента. Інформація про випуски акцій*"

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

E_EDRPOU

Код за ЄДРПОУ емітента

Текстове

ZVIT_GOD

Рік, за який звітує емітент

Числове

4 (0 знаків після коми)

DT_STOCK

Дата реєстрації випуску

Дата

NS_STOCK

Номер свідоцтва про реєстрацію випуску

Текстове

OR_STOCK

Найменування органу, що зареєстрував випуск

Текстове

254

KD_STOCK

Міжнародний ідентифікаційний номер

Текстове

TP_STOCK

Тип цінного папера (табл. 2 дод. 31)

Текстове

FI_STOCK

Форма існування (табл. 4 дод. 31)

Текстове

FV_STOCK

Форма випуску (табл. 4.1. дод. 31)

Текстове

NV_STOCK

Номінальна вартість (грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

KL_STOCK

Кількість акцій (штук)

Числове

20 (0 знаків після коми)

SM_STOCK

Загальна номінальна вартість (грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

PR_STOCK

Частка у статутному капіталі (у відсотках)

Числове

15 (12 знаків після коми)

* Інформація зазначається за кожним випуском.

Таблиця 11.2.1. Файл "OBLIG_PR.DBF" - "Відомості про цінні папери емітента. Інформація про облігації емітента (для кожного непогашеного випуску облігацій). Процентні облігації*"

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

E_EDRPOU

Код за ЄДРПОУ емітента

Текстове

ZVIT_GOD

Рік, за який звітує емітент

Числове

4 (0 знаків після коми)

DT_OBL

Дата реєстрації випуску

Дата

NS_OBL

Номер свідоцтва про реєстрацію випуску

Текстове

ORG_OBL

Найменування органу, що зареєстрував випуск

Текстове

254

NV_OBL

Номінальна вартість (грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

KL_OBL

Кількість у випуску (штук)

Числове

20 (0 знаків після коми)

FI_OBL

Форма існування (табл. 4 дод. 31)

Текстове

FV_OBL

Форма випуску (табл. 4.1 дод. 31)

Текстове

SM_OBL

Загальна номінальна вартість (грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

PR_OBL

Процентна ставка за облігаціями (у відсотках)

Числове

15 (12 знаків після коми)

TERM_OBL

Термін виплати процентів

Текстове

SUM_DOH

Сума виплаченого процентного доходу за звітний період (грн)

Числове

15 (2 знаки після коми)

DT_P_OBL

Дата погашення облігацій

Дата

* Інформація зазначається за кожним випуском.

Таблиця 11.2.2. Файл "OBLIG_DK.DBF" - "Відомості про цінні папери емітента. Інформація про облігації емітента для кожного непогашеного випуску облігацій. Дисконтні облігації*"

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

E_EDRPOU

Код за ЄДРПОУ емітента

Текстове

ZVIT_GOD

Рік, за який звітує емітент

Числове

4 (0 знаків після коми)

DT_OBL

Дата реєстрації випуску

Дата

NS_OBL

Номер свідоцтва про реєстрацію випуску

Текстове

ORG_OBL

Найменування органу, що зареєстрував випуск

Текстове

254

NV_OBL

Номінальна вартість (грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

KL_OBL

Кількість у випуску (штук)

Числове

20 (0 знаків після коми)

FI_OBL

Форма існування (табл. 4 дод. 31)

Текстове

FV_OBL

Форма випуску (табл. 4.1 дод. 31)

Текстове

SM_OBL

Загальна номінальна вартість (грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

DT_P_OBL

Дата погашення облігацій

Дата

* Інформація зазначається за кожним випуском.

Таблиця 11.2.3. Файл "OBLIG_TS.DBF" - "Відомості про цінні папери емітента. Інформація про облігації емітента для кожного непогашеного випуску облігацій. Цільові (безпроцентні) облігації*"

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

E_EDRPOU

Код за ЄДРПОУ емітента

Текстове

ZVIT_GOD

Рік, за який звітує емітент

Числове

4 (0 знаків після коми)

DT_OBL

Дата реєстрації випуску

Дата

NS_OBL

Номер свідоцтва про реєстрацію випуску

Текстове

ORG_OBL

Найменування органу, що зареєстрував випуск

Текстове

254

NV_OBL

Номінальна вартість (грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

KL_OBL

Кількість у випуску (штук)

Числове

20 (0 знаків після коми)

FI_OBL

Форма існування (табл. 4 дод. 31)

Текстове

FV_OBL

Форма випуску (табл. 4.1 дод. 31)

Текстове

SM_OBL

Загальна номінальна вартість (грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

TOVR_OBL

Найменування товару (послуги), під який здійснено випуск

Memo

DT_P_OBL

Дата погашення облігацій

Дата

* Інформація зазначається за кожним випуском.

Таблиця 11.3.1. Файл "PAPER_DR.DBF" - "Відомості про цінні папери емітента. Інформація про інші цінні папери, випущені емітентом (випуск яких підлягає реєстрації) (крім іпотечних облігацій, іпотечних сертифікатів, сертифікатів ФОН)*"

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

E_EDRPOU

Код за ЄДРПОУ емітента

Текстове

ZVIT_GOD

Рік, за який звітує емітент

Числове

4 (0 знаків після коми)

DT_PAP

Дата реєстрації випуску

Дата

VYD_PAP

Вид цінних паперів (табл. 3 дод. 31)

Текстове

OBS_PAP

Обсяг випуску (грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

ROZM_PAP

Обсяг розміщених цінних паперів на звітну дату (грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

UMOV_PAP

Умови обігу та погашення

Memo

* Інформація зазначається за кожним випуском.

Таблиця 11.3.2. Структура файла "POHIDCP.DBF" - "Інформація про похідні цінні папери емітента*"

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

E_EDRPOU

Код за ЄДРПОУ емітента

Текстове

ZVIT_GOD

Рік, за який звітує емітент

Числове

4 (0 знаків після коми)

DT_PCP

Дата реєстрації випуску

Дата

NS_PCP

Номер свідоцтва про реєстрацію випуску

Текстове

V_PCP

Вид похідних цінних паперів (табл. 2 дод. 31)

Текстове

RV_PCP

Різновид похідних цінних паперів (табл. 11 дод. 31)

Текстове

SER_PCP

Серія

Текстове

TERM_R

Строк розміщення

Текстове

TERM_D

Строк дії

Текстове

TERM_V

Строк (термін) виконання

Текстове

KL_PCP

Кількість похідних

цінних паперів у випуску (шт.)

Числове

15 (0 знаків після коми)

OBS_V

Обсяг випуску (грн)

Числове

15 (2 знаки після коми)

KL_OPC

Характеристика базового активу

Memo

* Інформація зазначається за кожним випуском.

Таблиця 11.4. Файл "VYKUP.DBF"- "Відомості про цінні папери емітента. Інформація про викуп власних акцій протягом звітного періоду*"

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

E_EDRPOU

Код за ЄДРПОУ емітента

Текстове

ZVIT_GOD

Рік, за який звітує емітент

Числове

4 (0 знаків після коми)

NZP

Номер за порядком

Числове

4 (0 знаків після коми)

DT_ZAR

Дата зарахування акцій на рахунок емітента

Дата

KILK_AK

Кількість акцій, що викуплено (штук)

Числове

20 (0 знаків після коми)

DT_AK

Дата реєстрації випуску акцій, що викуплено

Дата

NS_AK

Номер свідоцтва про реєстрацію випуску акцій, що викуплено

Текстове

ORG_AK

Найменування органу, що зареєстрував випуск акцій, що викуплено

Текстове

254

CH_ST_AK

Частка від статутного капіталу (у відсотках)

Числове

15 (12 знаків після коми)

Таблиця 11.5. Файл "CERTIFIC.DBF" - "Відомості про цінні папери емітента. Інформація щодо виданих сертифікатів цінних паперів. Інформація щодо замовлених та виданих сертифікатів цінних паперів"

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

E_EDRPOU

Код за ЄДРПОУ емітента

Текстове

ZVIT_GOD

Рік, за який звітує емітент

Числове

4 (0 знаків після коми)

S_ZAM_V

Загальна кількість замовлених бланків сертифікатів цінних паперів (штук)

Числове

20 (0 знаків після коми)

S_ZAM_A

Загальна кількість замовлених бланків сертифікатів акцій (штук)

Числове

20 (0 знаків після коми)

S_ZAM_O

Загальна кількість замовлених бланків сертифікатів облігацій (штук)*

Числове

20 (0 знаків після коми)

S_VYD_V

Загальна кількість виданих власникам сертифікатів цінних паперів (штук)

Числове

20 (0 знаків після коми)

S_VYD_A

Загальна кількість виданих власникам сертифікатів акцій (штук)

Числове

20 (0 знаків після коми)

S_VYD_O

Загальна кількість виданих власникам сертифікатів облігацій (штук)*

Числове

20 (0 знаків після коми)

K_VYD_V

Кількість виданих власникам сертифікатів цінних паперів (штук) у звітному періоді

Числове

20 (0 знаків після коми)

K_VYD_A

Кількість виданих власникам сертифікатів акцій (штук) у звітному періоді

Числове

20 (0 знаків після коми)

K_VYD_O

Кількість виданих власникам сертифікатів облігацій (штук) у звітному періоді

Числове

20 (0 знаків після коми)

* Облігації підприємств.

Таблиця 11.5.1. Файл "CERTIF1.DBF" - "Відомості про цінні папери емітента. Інформація щодо виданих сертифікатів цінних паперів. Інформація щодо замовлених бланків сертифікатів інших цінних паперів*"

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

E_EDRPOU

Код за ЄДРПОУ емітента

Текстове

ZVIT_GOD

Рік, за який звітує емітент

Числове

4 (0 знаків після коми)

VYD_CP

Вид цінного папера (табл. 3 дод. 31)

Текстове

S_ZAM_I

Кількість замовлених бланків сертифікатів інших цінних паперів (штук)

Числове

20 (0 знаків після коми)

* Окремо щодо кожного виду цінних паперів.

Таблиця 11.5.2. Файл "CERTIF2.DBF" - "Відомості про цінні папери емітента. Інформація щодо виданих сертифікатів цінних паперів. Інформація щодо виданих власникам сертифікатів інших цінних паперів*"

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

E_EDRPOU

Код за ЄДРПОУ емітента

Текстове

ZVIT_GOD

Рік, за який звітує емітент

Числове

4 (0 знаків після коми)

VYD_CP

Вид цінного папера (табл. 3 дод. 31)

Текстове

S_ZAM_I

Кількість виданих власникам сертифікатів інших цінних паперів (штук)

Числове

20 (0 знаків після коми)

* Окремо щодо кожного виду цінних паперів.

Таблиця 11.5.3. Файл "CERTIF3.DBF" - "Відомості про цінні папери емітента. Інформація щодо виданих сертифікатів цінних паперів. Інформація щодо виданих власникам

сертифікатів інших цінних паперів*"

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

E_EDRPOU

Код за ЄДРПОУ емітента

Текстове

ZVIT_GOD

Рік, за який звітує емітент

Числове

4 (0 знаків після коми)

VYD_CP

Вид цінного папера (табл. 3 дод. 31)

Текстове

S_ZAM_I

Кількість виданих власникам сертифікатів інших цінних паперів (штук)

Числове

20 (0 знаків після коми)

* Окремо щодо кожного виду цінних паперів.

Таблиця 12. Файл "BUS_TEXT.DBF" - "Опис бізнесу"

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

E_EDRPOU

Код за ЄДРПОУ емітента

Текстове

ZVIT_GOD

Рік, за який звітує емітент

Числове

4 (0 знаків після коми)

HISTORY

Важливі події розвитку (в тому числі злиття, поділ, приєднання, перетворення, виділ)

Memo

ORG_STR

Організаційна структура емітента, дочірні підприємства, філії, представництва та інші відокремлені структурні підрозділи із зазначенням найменування та місцезнаходження, ролі та перспектив розвитку, зміни в організаційній структурі відповідно до попереднього звітного періоду

Memo

PROPOZ

Будь-які пропозиції щодо реорганізації з боку третіх осіб, що мали місце протягом звітного періоду, умови та результати цих пропозицій

Memo

OBL_POL

Опис обраної облікової політики (метод нарахування амортизації, метод оцінки вартості запасів, метод обліку та оцінки вартості фінансових інвестицій тощо)

Memo

PRODUKT

Інформація про основні види продукції або послуг, що їх виробляє чи надає емітент, перспективність виробництва окремих товарів, виконання робіт та надання послуг; залежність від сезонних змін; про основні ринки збуту та основних клієнтів; основні ризики в діяльності емітента, заходи емітента щодо зменшення ризиків, захисту своєї діяльності та розширення виробництва та ринків збуту; про канали збуту й методи продажу, які використовує емітент; про джерела сировини, їх доступність та динаміку цін; особливості стану розвитку галузі виробництва, в якій здійснює діяльність емітент, рівень впровадження нових технологій, нових товарів, його становище на ринку; конкуренцію в галузі, про особливості продукції (послуг) емітента; перспективні плани розвитку емітента; кількість постачальників за основними видами сировини та матеріалів, що займають більше 10 відсотків у загальному обсязі постачання

Memo

PRYDBAN

Інформація про основні придбання або відчуження активів за останні п'ять років. Якщо підприємство планує будь-які значні інвестиції або придбання, пов'язані з його господарською діяльністю, їх необхідно описати, включаючи суттєві умови придбання або інвестиції, її вартість і спосіб фінансування

Memo

OSN_ZASB

Інформація про основні засоби емітента, включаючи об'єкти оренди та будь-які значні правочини емітента щодо них; виробничі потужності та ступінь використання обладнання; спосіб утримання активів, місцезнаходження основних засобів. Крім того, необхідно описати екологічні питання, що можуть позначитися на використанні активів підприємства; щодо планів капітального будівництва, розширення або удосконалення основних засобів, характер та причини таких планів, суми видатків, у тому числі вже зроблених, опис методу фінансування, прогнозні дати початку та закінчення діяльності та очікуване зростання виробничих потужностей після її завершення

Memo

PROBLEM

Інформація щодо проблем, які впливають на діяльність емітента; ступінь залежності від законодавчих або економічних обмежень

Memo

SHTRAF

Інформація про факти виплати штрафних санкцій (штраф, пеня, неустойка) і компенсацій за порушення законодавства

Memo

FIN_POL

Опис обраної політики щодо фінансування діяльності емітента, достатність робочого капіталу для поточних потреб, можливі шляхи покращення ліквідності за оцінками фахівців емітента

Memo

DOGOVOR

Інформація про вартість укладених, але ще не виконаних договорів (контрактів) на кінець звітного періоду (загальний підсумок) та про очікувані прибутки від виконання цих договорів

Memo

STRATEG

Стратегія подальшої

діяльності емітента щонайменше на рік (щодо розширення виробництва, реконструкції, поліпшення фінансового стану, опис істотних факторів, які можуть вплинути на діяльність емітента в майбутньому)

Memo

DOSLID

Опис політики емітента щодо досліджень та розробок, вказати суму витрат на дослідження та розробку за звітний рік

Memo

SUD_SPRV

Інформація щодо судових справ, стороною в яких виступає емітент, його дочірні підприємства або його посадові особи (дата відкриття провадження у справі, сторони, зміст та розмір позовних вимог, найменування суду, в якому розглядається справа, поточний стан розгляду). У разі відсутності судових справ про це зазначається

Memo

Таблиця 13.1. Файл "OSN_ZASB.DBF" - "Інформація про майновий стан та фінансово-господарську діяльність емітента. Інформація про основні засоби емітента (за залишковою вартістю)"

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

E_EDRPOU

Код за ЄДРПОУ емітента

Текстове

ZVIT_GOD

Рік, за який звітує емітент

Числове

4 (0 знаків після коми)

OS_VVPV

Власні основні засоби на початок періоду; виробничого призначення (тис. грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

OS_VVKV

Власні основні засоби на кінець періоду; виробничого призначення (тис. грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

OS_OVPV

Орендовані основні засоби на початок періоду; виробничого призначення (тис. грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

OS_OVKV

Орендовані основні засоби на кінець періоду; виробничого призначення (тис. грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

OS_VOPV

Основні засоби, всього на початок періоду; виробничого призначення (тис. грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

OS_VOKV

Основні засоби, всього на кінець періоду; виробничого призначення (тис. грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

OS_VOPB

Власні основні засоби на початок періоду; виробничого призначення; будівлі та споруди (тис. грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

OSN_VOKB

Власні основні засоби на кінець періоду; виробничого призначення; будівлі та споруди (тис. грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

OSN_OOPB

Орендовані основні засоби на початок періоду; виробничого призначення; будівлі та споруди (тис. грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

OSN_OOKB

Орендовані основні засоби на кінець періоду; виробничого призначення; будівлі та споруди (тис. грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

OSN_OPB

Основні засоби, всього на початок періоду; виробничого призначення; будівлі та споруди (тис. грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

OSN_OKB

Основні засоби, всього на кінець періоду; виробничого призначення; будівлі та споруди (тис. грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

OSN_VOPM

Власні основні засоби на початок періоду; виробничого призначення; машини та обладнання (тис. грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

OSN_VOKM

Власні основні засоби на кінець періоду; виробничого призначення; машини та обладнання (тис. грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

OSN_OOPM

Орендовані основні засоби на початок періоду; виробничого призначення; машини та обладнання (тис. грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

OSN_OOKM

Орендовані основні засоби на кінець періоду; виробничого призначення; машини та обладнання (тис. грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

OSN_OPM

Основні засоби, всього на початок періоду; виробничого призначення; машини та обладнання (тис. грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

OSN_OKM

Основні засоби, всього на кінець періоду; виробничого призначення; машини та обладнання (тис. грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

OSN_VOPT

Власні основні засоби на початок періоду; виробничого призначення; транспортні засоби (тис. грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

OSN_VOKT

Власні основні засоби на кінець періоду; виробничого призначення; транспортні засоби (тис. грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

OSN_OOPT

Орендовані основні засоби на початок періоду; виробничого призначення; транспортні засоби (тис. грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

OSN_OOKT

Орендовані основні засоби на кінець

періоду; виробничого призначення; транспортні засоби (тис. грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

OSN_OPT

Основні засоби, всього на початок періоду; виробничого призначення; транспортні засоби (тис. грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

OSN_OKT

Основні засоби, всього на кінець періоду; виробничого призначення; транспортні засоби (тис. грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

OSN_VOPI

Власні основні засоби на початок періоду; виробничого призначення; інші (тис. грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

OSN_VOKI

Власні основні засоби на кінець періоду; виробничого призначення; інші (тис. грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

OSN_OOPI

Орендовані основні засоби на початок періоду; виробничого призначення; інші (тис. грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

OSN_OOKI

Орендовані основні засоби на кінець періоду; виробничого призначення; інші (тис. грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

OSN_OPI

Основні засоби, всього на початок періоду; виробничого призначення; інші (тис. грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

OSN_OKI

Основні засоби, всього на кінець періоду; виробничого призначення; інші (тис. грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

OSN_VNPV

Власні основні засоби на початок періоду; невиробничого призначення (тис. грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

OSN_VNKV

Власні основні засоби на кінець періоду; невиробничого призначення (тис. грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

OSN_ONPV

Орендовані основні засоби на початок періоду; невиробничого призначення (тис. грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

OSN_NOKV

Орендовані основні засоби на кінець періоду; невиробничого призначення (тис. грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

OSN_NOPV

Основні засоби, всього на початок періоду; невиробничого призначення (тис. грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

OSN_ONKV

Основні засоби, всього на кінець періоду; невиробничого призначення (тис. грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

OSN_VNPB

Власні основні засоби на початок періоду; невиробничого призначення; будівлі та споруди (тис. грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

OSN_VNKB

Власні основні засоби на кінець періоду; невиробничого призначення; будівлі та споруди (тис. грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

OSN_ONPB

Орендовані основні засоби на початок періоду; невиробничого призначення; будівлі та споруди (тис. грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

OSN_ONKB

Орендовані основні засоби на кінець періоду; невиробничого призначення; будівлі та споруди (тис. грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

OSN_NOPB

Основні засоби, всього на початок періоду; невиробничого призначення; будівлі та споруди (тис. грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

OSN_NOKB

Основні засоби, всього на кінець періоду; невиробничого призначення; будівлі та споруди (тис. грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

OSN_VNPM

Власні основні засоби на початок періоду; невиробничого призначення; машини та обладнання (тис. грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

OSN_VNKM

Власні основні засоби на кінець періоду; невиробничого призначення; машини та обладнання (тис. грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

OSN_ONPM

Орендовані основні засоби на початок періоду; невиробничого призначення; машини та обладнання (тис. грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

OSN_ONKM

Орендовані основні засоби на кінець періоду; невиробничого призначення; машини та обладнання (тис. грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

OSN_NOPM

Основні засоби, всього на початок періоду; невиробничого призначення; машини та обладнання (тис. грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

OSN_NOKM

Основні засоби, всього на кінець періоду; невиробничого призначення; машини та обладнання (тис. грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

OSNNVOPT

Власні основні засоби на початок періоду; невиробничого призначення; транспортні засоби (тис. грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

OSNNVOKT

Власні основні засоби на кінець періоду; невиробничого призначення; транспортні засоби (тис. грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

OSN_ONPT

Орендовані основні

засоби на початок періоду; невиробничого призначення; транспортні засоби (тис. грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

OSN_ONKT

Орендовані основні засоби на кінець періоду; невиробничого призначення; транспортні засоби (тис. грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

OSN_NOPT

Основні засоби, всього на початок періоду; невиробничого призначення; транспортні засоби (тис. грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

OSN_NOKT

Основні засоби, всього на кінець періоду; невиробничого призначення; транспортні засоби (тис. грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

OSN_VNPI

Власні основні засоби на початок періоду; невиробничого призначення; інші (тис. грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

OSN_VNKI

Власні основні засоби на кінець періоду; невиробничого призначення; інші (тис. грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

OSN_ONPI

Орендовані основні засоби на початок періоду; невиробничого призначення; інші (тис. грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

OSN_ONKI

Орендовані основні засоби на кінець періоду; невиробничого призначення; інші (тис. грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

OSN_NOPI

Основні засоби, всього на початок періоду; невиробничого призначення; інші (тис. грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

OSN_NOKI

Основні засоби, всього на кінець періоду; невиробничого призначення; інші (тис. грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

OSN_VPVV

Власні основні засоби на початок періоду; усього (тис. грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

OSN_VKVV

Власні основні засоби на кінець періоду; усього (тис. грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

OSN_OOPV

Орендовані основні засоби на початок періоду; усього (тис. грн).

Числове

20 (3 знаки після коми)

OSN_OOKV

Орендовані основні засоби на кінець періоду; усього (тис. грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

OSM_PV

Основні засоби, всього на початок періоду; усього (тис. грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

OSN_KV

Основні засоби, всього на кінець періоду; усього (тис. грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

OSN_OPYS

Memo

Таблиця 13.2. Файл "CHAKTIVY.DBF" - "Інформація про майновий стан та фінансово-господарську діяльність емітента. Інформація щодо вартості чистих активів емітента*"

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

E_EDRPOU

Код за ЄДРПОУ емітента

Текстове

ZVIT_GOD

Рік, за який звітує емітент

Числове

4 (0 знаків після коми)

VCA_ZP

Розрахункова вартість чистих активів за звітний період (тис. грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

VCA_PP

Розрахункова вартість чистих активів за попередній період (тис. грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

SKAP_ZP

Статутний капітал за звітний період (тис. грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

SKAP_PP

Статутний капітал за попередній період (тис. грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

SSKAP_ZP

Скоригований статутний капітал за звітний період (тис. грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

SSKAP_PP

Скоригований статутний капітал за попередній період (тис. грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

OPYS

Описується методика розрахунку вартості чистих активів емітента за попередній та звітний періоди

Memo

VUSNOVOK

Вказується інформація щодо відповідності вимогам законодавства вартості чистих активів, розміру статутного капіталу

Memo

* Розрахунок вартості чистих активів складається акціонерними товариствами та емітентами - товариствами з обмеженою відповідальністю, окрім тих, що здійснюють банківську та страхову діяльність.

Таблиця 13.3. Файл "ZOBOVYAZ.DBF" - "Інформація про майновий стан та фінансово-господарську діяльність емітента. Інформація про зобов'язання емітента"

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

E_EDRPOU

Код за ЄДРПОУ емітента

Текстове

ZVIT_GOD

Рік, за який звітує емітент

Числове

4 (0 знаків після коми)

ZB_CREDT

Непогашена частина боргу;

кредити банку (тис. грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

ZB_CP

Непогашена частина боргу; зобов'язання за цінними паперами (тис. грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

ZB_OBL

Непогашена частина боргу; за облігаціями (за кожним власним випуском) (тис. грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

ZB_ICP

Непогашена частина боргу; за іпотечними цінними паперами (за кожним власним випуском) (тис. грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

ZB_FON

Непогашена частина боргу; за сертифікатами ФОН (за кожним власним випуском) (тис. грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

ZB_VEKSL

Непогашена частина боргу; за векселями (всього) (тис. грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

ZB_POH

Непогашена частина боргу; за іншими цінними паперами (у тому числі за похідними цінними паперами) (за кожним видом) (тис. грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

ZB_FICP

Непогашена частина боргу; за фінансовими інвестиціями в корпоративні права (за кожним видом) (тис. грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

ZB_TAX

Непогашена частина боргу; податкові зобов'язання (тис. грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

ZB_FDZO

Непогашена частина боргу; фінансова допомога на зворотній основі (тис. грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

ZB_INSHI

Непогашена частина боргу; інші зобов'язання (тис. грн)

Числове

20 (3 знаки після коми)

ZB_RAZOM

Непогашена частина боргу; усього зобов'язань (тис. грн)

Джерело: Єдиний державний реєстр нормативно-правових актів Міністерства юстиції України · картка акта · текст у реєстрі