Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (щодо розкриття інформації компаніями з управління активами про результати діяльності корпоративних інвестиційних фондів)

Втратив чинність Рішення · Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку · від 4 жовтня 2011 р. · № 1403

Державна реєстрація: № 1383/20121 1384/20122 від 1 грудня 2011 р.
Внесено до реєстру: 13 грудня 2011 р.
Код у реєстрі: 59529/2011

Опубліковано: Офіційний вісник України від 23.12.2011, № 97, ст. 3564

емітент папери цінні цінні папери інформація ринок цінних паперів інститут спільного інвестування компанії з управління активами управління активами фонд інвестиційний

Зміст

Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (щодо розкриття інформації компаніями з управління активами про результати діяльності корпоративних інвестиційних фондів)
Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (щодо розкриття інформації компаніями з управління активами про результати діяльності корпоративних інвестиційних фондів) — Відповідно до пунктів 15 та 30 частини другої статті 7, пункту 13 статті 8 Зако…
Зміни до Порядку заповнення компанією з управління активами електронних форм інформації, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (щодо розкриття інформації компаніями з управління активами про результати діяльності корпоративних інвестиційних фондів)

ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ

04.10.2011

м. Київ

N 1403

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України

1 грудня 2011 р. за N 1383/20121

Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (щодо розкриття інформації компаніями з управління активами про результати діяльності корпоративних інвестиційних фондів)

Зміст

1. Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (щодо розкриття інформації компаніями з управління активами про результати діяльності корпоративних інвестиційних фондів)" від 4 жовтня 2011 року N 1403.

- Зміни до Положення про порядок складання та розкриття інформації компанією з управління активами про результати діяльності та розрахунок вартості чистих активів інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів).

2. Зміни до Порядку заповнення компанією з управління активами електронних форм інформації, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (щодо розкриття інформації компаніями з управління активами про результати діяльності корпоративних інвестиційних фондів) — Відповідно до пунктів 15 та 30 частини другої статті 7, пункту 13 статті 8 Зако…

ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ

04.10.2011

м. Київ

N 1403

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України

1 грудня 2011 р. за N 1383/20121

Відповідно до пунктів 15 та 30 частини другої статті 7, пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", статей 48 та 49 Закону України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" та з метою узгодження нормативно-правових актів Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

ВИРІШИЛА:

1. Унести до Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.12.2006 N 1591, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 05.02.2007 за N 97/13364 (зі змінами), такі зміни:

1.1. Друге речення абзацу першого пункту 2 розділу I викласти в такій редакції: "Дія цього Положення не поширюється на емітентів акцій та/або облігацій підприємств, які знаходяться у лістингу організатора торгівлі, емітентів державних цінних паперів, інвестиційних сертифікатів, акцій корпоративних інвестиційних фондів, які уклали договори про управління активами таких корпоративних інвестиційних фондів з компаніями з управління активами.".

1.2. Главу 1 розділу V доповнити пунктом 3 такого змісту:

"3. Обов'язок здійснювати розкриття річної інформації поширюється на осіб, які станом на 31 грудня звітного року є емітентами.

Обов'язок розкриття річної інформації припиняється з дати опублікування інформації про скасування реєстрації випуску цінних паперів та анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів відповідно до нормативно-правового акта Комісії, що регулює порядок скасування реєстрації випуску цінних паперів, за умови відсутності інших підстав, передбачених законодавством, для виникнення такого обов'язку.

У разі подання до Комісії документів на скасування реєстрації випусків цінних паперів у період з 1 січня до 30 квітня року, наступного за звітним, емітент розкриває річну інформацію відповідно до вимог цього Положення.".

2. Затвердити Зміни до Положення про порядок складання та розкриття інформації компанією з управління активами про результати діяльності та розрахунок вартості чистих активів інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 01.08.2002 N 216, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21.08.2002 за N 697/6985 (у редакції рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.01.2010 N 50) (додаються).

3. Затвердити Зміни до Порядку заповнення компанією з управління активами електронних форм інформації, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.06.2011 N 721, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 23.08.2011 N 1002/19740 (додаються).

4. Департаменту моніторингу фондового ринку (О. Табала) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

5. Управлінню із забезпечення діяльності Голови Комісії, організації роботи засідань Комісії та міжнародних зв'язків (Н. Піскун) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до законодавства.

6. Це рішення набирає чинності з 01.12.2011, але не раніше дня його офіційного опублікування.

7. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії М. Бурмаку.

Голова Комісії

Д. Тевелєв

ПОГОДЖЕНО:

Перший заступник Голови -

Голова ліквідаційної комісії

Державного комітету України

з питань регуляторної політики

та підприємництва

Г. Яцишина

Протокол засідання Комісії

від 4 жовтня 2011 р. N 42

ЗАТВЕРДЖЕНО

Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

04.10.2011 N

1403

Зареєстровано

в Міністерстві юстиції України

1 грудня 2011 р. за N 1383/20121

Зміни до Положення про порядок складання та розкриття інформації компанією з управління активами про результати діяльності та розрахунок вартості чистих активів інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів)

1. Розділ I доповнити пунктом 5 такого змісту:

"5. Обов'язок здійснювати оприлюднення та/або подання до Комісії нерегулярної інформації про корпоративний інвестиційний фонд (далі - КІФ), передбаченої цим Положенням, покладається на Компанію, з якою укладено договір про управління активами КІФ.

Обов'язок здійснювати оприлюднення та/або подання до Комісії нерегулярної інформації про КІФ виникає з дати вчинення будь-яких дій, передбачених підпунктами 4.1 - 4.3 пункту 4 розділу III цього Положення.

Компанії зобов'язані оприлюднювати нерегулярну інформацію про КІФ у формі повідомлення про виникнення нерегулярної інформації про КІФ (для оприлюднення у стрічці новин) (додаток 11 до цього Положення) (далі - Повідомлення). Щодо кожного виду нерегулярної інформації складається окреме Повідомлення.

Компанії зобов'язані оприлюднювати нерегулярну інформацію у повному обсязі відповідно до вимог цього Положення.".

2. У розділі II:

2.1. Пункт 1 доповнити новим абзацом такого змісту:

"нерегулярну".

2.2. Після пункту 4 доповнити розділ новим пунктом 5 такого змісту:

"5. Нерегулярна інформація - це інформація про:

факти лістингу/делістингу акцій КІФ на фондовій біржі;

рішення вищого органу КІФ про зменшення статутного капіталу;

рішення вищого органу КІФ про припинення КІФ шляхом ліквідації;

рішення суду про припинення КІФ шляхом ліквідації;

рішення Комісії про припинення КІФ шляхом ліквідації.".

У зв'язку з цим пункти 5 - 12 вважати відповідно пунктами 6 - 13.

2.3. Пункт 6 доповнити новим абзацом такого змісту:

"нерегулярну - протягом десяти робочих днів після дати вчинення дії.".

2.4. Пункт 9 після підпункту 9.4 доповнити новим підпунктом 9.5 такого змісту:

"9.5. Нерегулярна інформація про рішення вищого органу КІФ про зменшення статутного капіталу, рішення вищого органу КІФ, Комісії або суду про припинення КІФ шляхом ліквідації подається до Комісії способом, обраним Компанією та передбаченим пунктом 7 розділу II цього Положення.

Нерегулярна інформація про факти лістингу/делістингу акцій КІФ на фондовій біржі оприлюднюється у стрічці новин у мережі Інтернет на сайті загальнодоступної інформаційної бази даних Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів. Нерегулярна інформація про факти лістингу/делістингу акцій КІФ на фондовій біржі до Комісії не подається.".

У зв'язку з цим підпункти 9.5 - 9.16 вважати відповідно підпунктами 9.6 - 9.17.

3. Розділ III доповнити пунктом 4 такого змісту:

"4. Нерегулярна інформація про КІФ включає:

4.1. Повідомлення, що оприлюднюється в стрічці новин, про факт лістингу/делістингу акцій КІФ на фондовій біржі, яке повинне складатись з такої інформації:

дата дії, дія (лістинг/делістинг або зміна рівня лістингу), номінальна вартість та кількість акцій, щодо яких вчинена дія;

дата реєстрації, номер свідоцтва про реєстрацію випуску акцій та найменування органу, що здійснив реєстрацію випуску акцій, щодо яких вчинена дія;

форма випуску, форма існування акцій, щодо яких вчинена дія;

дата рішення та уповноважений орган фондової біржі, що прийняв рішення про включення в лістинг фондової біржі акцій КІФ із зазначенням рівня лістингу. Наводиться найменування фондової біржі, в лістинг якої включаються акції КІФ;

дата рішення, уповноважений орган фондової біржі та найменування фондової біржі, які прийняли рішення про делістинг акцій КІФ або зміну рівня лістингу;

у разі делістингу зазначаються дата, з якої знижено рівень лістингу або виключено з лістингу фондовій біржі акції КІФ, та причини їх делістингу.

Датою вчинення дії вважається дата:

включення акцій КІФ у лістинг фондової біржі;

коли Компанії стало відомо чи коли вона мала дізнатися про зміну рівня лістингу акцій КІФ;

коли Компанії стало відомо чи коли вона мала

дізнатися про делістинг акцій КІФ.

4.2. Повідомлення, що оприлюднюється в стрічці новин, про рішення вищого органу КІФ про зменшення статутного капіталу, яке повинно складатися з такої інформації:

дата прийняття рішення про зменшення статутного капіталу та назва вищого органу КІФ, що його прийняв, а також причини, які обумовили прийняття такого рішення;

інформація про розмір статутного капіталу на дату прийняття рішення про його зменшення, розмір статутного капіталу після зменшення;

сума, на яку зменшується статутний капітал, та частка (у відсотках), на яку зменшується статутний капітал, спосіб зменшення статутного капіталу.

Датою вчинення дії вважається дата прийняття відповідного рішення вищим органом КІФ.

Нерегулярна інформація про рішення вищого органу КІФ про зменшення статутного капіталу, яка подається до Комісії, складається за формою, наведеною у додатку 7 до цього Положення.

4.3. Нерегулярну інформацію про рішення про ліквідацію КІФ вищим органом КІФ, Комісією або судом.

У разі прийняття рішення вищого органу КІФ про ліквідацію КІФ нерегулярна інформація складається відповідно до підпункту 4.3.1 цього пункту.

У разі прийняття рішення суду про ліквідацію КІФ нерегулярна інформація складається відповідно до підпункту 4.3.2 цього пункту.

У разі прийняття рішення Комісією про ліквідацію КІФ нерегулярна інформація складається відповідно до підпункту 4.3.3 цього пункту.

4.3.1. Повідомлення, що оприлюднюється в стрічці новин, про рішення вищого органу КІФ про припинення КІФ шляхом ліквідації, яке повинно складатися з такої інформації:

дата прийняття рішення про припинення КІФ шляхом ліквідації; назва органу КІФ, що прийняв це рішення; причини такого рішення; дата проведення загальних зборів, на яких розглядалось зазначене питання.

Датою вчинення дії вважається дата прийняття відповідного рішення вищим органом КІФ.

Нерегулярна інформація про рішення вищого органу КІФ про припинення КІФ шляхом ліквідації, яка подається до Комісії, складається за формою, наведеною у додатку 8 до цього Положення.

4.3.2. Повідомлення, що оприлюднюється в стрічці новин, про рішення суду про припинення КІФ шляхом ліквідації, яке повинно складатися з такої інформації:

дата рішення суду про припинення КІФ шляхом ліквідації та найменування суду, який прийняв таке рішення;

дата отримання Компанією рішення суду про припинення КІФ шляхом ліквідації;

строк дії ліквідаційної процедури;

найменування юридичної особи або прізвище, ім'я, по батькові фізичної особи, яка подала заяву про припинення КІФ.

Датою вчинення дії вважається дата отримання Компанією рішення суду про ліквідацію КІФ.

Нерегулярна інформація про рішення суду про припинення КІФ шляхом ліквідації, яка подається до Комісії, складається за формою, наведеною у додатку 9 до цього Положення.

4.3.3. Повідомлення, що оприлюднюється в стрічці новин, про рішення Комісії про припинення КІФ шляхом ліквідації повинно складатися з такої інформації:

дата рішення Комісії про припинення КІФ шляхом ліквідації;

номер рішення Комісії про припинення КІФ шляхом ліквідації;

дата отримання Компанією рішення Комісії про припинення КІФ шляхом ліквідації.

Датою вчинення дії вважається дата отримання Компанією рішення Комісії про ліквідацію КІФ.

Нерегулярна інформація про рішення Комісії про припинення КІФ шляхом ліквідації, яка подається до Комісії, складається за формою, наведеною у додатку 10 до цього Положення.".

4. У розділі IV:

4.1. Перше речення абзацу другого пункту 1 після слів "про ринок цінних паперів" доповнити словами "або в її інформаційному ресурсі (стрічці новин)".

4.2. Пункт 2 доповнити підпунктом 2.4 такого змісту:

"2.4. Нерегулярна інформація про:

факти лістингу/делістингу акцій КІФ на фондовій біржі;

рішення вищого органу КІФ про зменшення статутного капіталу;

рішення вищого органу КІФ про припинення КІФ шляхом ліквідації;

рішення Комісії про припинення КІФ шляхом ліквідації;

рішення суду про припинення КІФ шляхом ліквідації.".

4.3. Пункт 3 після слів та цифри "у пункті 2 цього розділу" доповнити словами та цифрами "(крім інформації, зазначеної в абзаці

другому підпункту 2.4 пункту 2 цього розділу)".

4.4. Після пункту 3 доповнити розділ новим пунктом 4 такого змісту:

"4. Порядок оприлюднення нерегулярної інформації по КІФ.

4.1. Оприлюднення нерегулярної інформації по КІФ здійснюється у стрічці новин протягом двох робочих днів з дати вчинення дії, але не пізніше 10-ї години третього робочого дня з дня вчинення дії.

4.2. У стрічці новин Компанія оприлюднює нерегулярну інформацію за формою, наведеною у додатку 11 до цього Положення, у довільній формі. Текст Повідомлення має відповідати вимогам, установленим у підпунктах 4.1 - 4.3 пункту 4 розділу III цього Положення відповідно.

4.3. Якщо Компанією оприлюднено недостовірну нерегулярну інформацію про КІФ, то Компанія зобов'язана вжити заходів щодо її спростування. Виправлена нерегулярна інформація (за наявності) оприлюднюється Компанією одночасно із спростуванням оприлюдненої недостовірної нерегулярної інформації.

4.3.1. Спростування має бути здійснено Компанією у стрічці новин протягом двох робочих днів з дати встановлення факту оприлюднення недостовірної нерегулярної інформації про КІФ.

4.3.2. Компанія зобов'язана у семиденний строк з дати встановлення факту оприлюднення недостовірної інформації про КІФ повідомити Комісію про факт оприлюднення недостовірної нерегулярної інформації, надати обґрунтовані пояснення щодо причин оприлюднення недостовірної нерегулярної інформації, надати підтвердження спростування оприлюдненої недостовірної нерегулярної інформації та у разі наявності надати інформацію щодо оприлюднення виправленої нерегулярної інформації.".

У зв'язку з цим пункти 4 - 6 вважати відповідно пунктами 5 - 7.

5. Доповнити Положення додатками 7 - 11, що додаються.

Директор департаменту

моніторингу фондового ринку

О. Табала

Додаток 7

до Положення про порядок складання та розкриття інформації компанією з управління активами про результати діяльності та розрахунок вартості чистих активів інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів)

Найменування Компанії

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ Компанії ________________________________________________

НЕРЕГУЛЯРНА ІНФОРМАЦІЯ

про рішення вищого органу КІФ про зменшення статутного капіталу

Найменування КІФ _____________________________________________________________________

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ КІФ ____________________________________________________

Реєстраційний код за ЄДРІСІ КІФ ________________________________________________________

Дата оприлюднення в стрічці новин

Дата прийняття рішення

Розмір статутного капіталу на дату прийняття рішення

(тис. грн.)

Сума, на яку зменшується статутний капітал

(тис. грн.)

Розмір статутного капіталу після зменшення

(тис. грн.)

Спосіб зменшення статутного капіталу

Зміст інформації, яка міститься в повідомленні, оприлюдненому в стрічці новин

Інформація, яка наводиться у довільній формі, з обов'язковим розкриттям питань, визначених підпунктом 4.2 пункту 4 розділу III Положення про порядок складання та розкриття інформації компанією з управління активами про результати діяльності та розрахунок вартості чистих активів інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), затвердженого рішенням Комісії від 01.08.2002 N 216, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21.08.2002 за N 697/6985 (у редакції рішення Комісії від 19.01.2010 N 50).

Повідомлення додатково оприлюднено на сторінці ________________________________________ в

(адреса сторінки)

мережі Інтернет.

(за наявності)

Підтверджую достовірність інформації, оприлюдненої в загальнодоступній інформаційній базі даних Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів та поданої до Комісії.

(посада)

(підпис)

(прізвище та ініціали керівника)

М. П.*

* Для способу подання інформації, передбаченого підпунктом 7.1 пункту 7 розділу II зазначеного Положення.

Додаток 8

Найменування Компанії

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ Компанії ________________________________________________

НЕРЕГУЛЯРНА ІНФОРМАЦІЯ

про рішення вищого органу КІФ про припинення КІФ шляхом ліквідації

Найменування КІФ ____________________________________________________________________

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ КІФ ____________________________________________________

Реєстраційний код за ЄДРІСІ КІФ ________________________________________________________

Дата оприлюднення в стрічці новин

Дата прийняття рішення

Назва органу, який прийняв рішення про припинення КІФ шляхом ліквідації

Зміст інформації, яка міститься в повідомленні, оприлюдненому в стрічці новин

Інформація, яка наводиться у довільній формі, з обов'язковим розкриттям питань, визначених підпунктом 4.3.1 пункту 4 розділу III Положення про порядок складання та розкриття інформації компанією з управління активами про результати діяльності та розрахунок вартості чистих активів інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), затвердженого рішенням Комісії від 01.08.2002 N 216, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21.08.2002 за N 697/6985 (у редакції рішення Комісії від 19.01.2010 N 50).

Повідомлення додатково оприлюднено на сторінці ________________________________________ в

(адреса сторінки)

мережі Інтернет.

(за наявності)

(посада)

(підпис)

(прізвище та ініціали керівника)

М. П.*

* Для способу подання інформації, передбаченого підпунктом 7.1 пункту 7 розділу II зазначеного Положення.

Додаток 9

Найменування Компанії

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ Компанії ________________________________________________

НЕРЕГУЛЯРНА ІНФОРМАЦІЯ

про рішення суду про припинення КІФ шляхом ліквідації

Найменування КІФ ____________________________________________________________________

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ КІФ ____________________________________________________

Реєстраційний код за ЄДРІСІ КІФ ________________________________________________________

Дата оприлюднення в стрічці новин

Дата рішення суду

Строк дії ліквідаційної процедури

Найменування юридичної особи або прізвище, ім'я, по батькові фізичної особи, яка подала заяву про припинення КІФ

Зміст інформації, яка міститься в повідомленні, оприлюдненому в стрічці новин

Інформація, яка наводиться у довільній формі, з обов'язковим розкриттям питань, визначених підпунктом 4.3.2 пункту 4 розділу III Положення про порядок складання та розкриття інформації компанією з управління активами про результати діяльності та розрахунок вартості чистих активів інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів),

затвердженого рішенням Комісії від 01.08.2002 N 216, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21.08.2002 за N 697/6985 (у редакції рішення Комісії від 19.01.2010 N 50).

Повідомлення додатково оприлюднено на сторінці ________________________________________ в

(адреса сторінки)

мережі Інтернет.

(за наявності)

(посада)

(підпис)

(прізвище та ініціали керівника)

М. П.*

* Для способу подання інформації, передбаченого підпунктом 7.1 пункту 7 розділу II зазначеного Положення.

Додаток 10

Найменування Компанії

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ Компанії ________________________________________________

НЕРЕГУЛЯРНА ІНФОРМАЦІЯ

про рішення Комісії про припинення КІФ шляхом ліквідації

Найменування КІФ ____________________________________________________________________

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ КІФ ____________________________________________________

Реєстраційний код за ЄДРІСІ КІФ ________________________________________________________

Дата оприлюднення в стрічці новин

Дата рішення Комісії

Номер рішення Комісії

Дата отримання рішення КІФ

Зміст інформації, яка міститься в повідомленні, оприлюдненому в стрічці новин

Інформація наводиться у довільній формі з обов'язковим розкриттям питань, визначених підпунктом 4.3.3 пункту 4 розділу III Положення про порядок складання та розкриття інформації компанією з управління активами про результати діяльності та розрахунок вартості чистих активів інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), затвердженого рішенням Комісії від 01.08.2002 N 216, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21.08.2002 за N 697/6985 (у редакції рішення Комісії від 19.01.2010 N 50).

Повідомлення додатково оприлюднено на сторінці ________________________________________ в

(адреса сторінки)

мережі Інтернет.

(за наявності)

(посада)

(підпис)

(прізвище та ініціали керівника)

М. П.*

* Для способу подання інформації, передбаченого підпунктом 7.1 пункту 7 розділу II зазначеного Положення.

Додаток 11

ПОВІДОМЛЕННЯ

про виникнення нерегулярної інформації про КІФ (для оприлюднення у стрічці новин)

Найменування Компанії

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ Компанії ________________________________________________

Місцезнаходження Компанії _____________________________________________________________

Міжміський код, телефон та факс Компанії _________________________________________________

Електронна поштова адреса Компанії

1. Загальні відомості

1.1. Найменування КІФ.

1.2. Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ КІФ.

1.3. Реєстраційний код за ЄДРІСІ КІФ.

1.4. Адреса сторінки в мережі Інтернет, яка додатково використовується КУА для розкриття інформації про КІФ (за наявності).

1.5. Вид нерегулярної інформації*.

* Відповідно до пункту 5 розділу II зазначеного Положення.

2. Текст повідомлення

Інформація наводиться у довільній формі з обов'язковим розкриттям інформації (відповідно до виду нерегулярної інформації, визначеної пунктом 4 розділу III Положення про порядок складання та розкриття інформації компанією з управління активами про результати діяльності та розрахунок вартості чистих активів інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), затвердженого рішенням Комісії від 01.08.2002 N 216, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21.08.2002 за N 697/6985 (у редакції рішення Комісії від 19.01.2010 N 50).

3. Підпис

3.1. Особа, зазначена нижче, підтверджує достовірність інформації, що міститься у повідомленні, та визнає, що вона несе відповідальність згідно із законодавством.

3.2. Найменування посади ________________ ______________________________________________

(підпис) (ініціали та прізвище)

(дата)

Зміни до Порядку заповнення компанією з управління активами електронних форм інформації, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

ЗАТВЕРДЖЕНО

Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

04.10.2011 N 1403

Зареєстровано

в Міністерстві юстиції України

1 грудня 2011 р. за N 1384/20122

Зміни до Порядку заповнення компанією з управління активами електронних форм інформації, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

1. Після пункту 6 доповнити новим пунктом 7 такого змісту:

"7. Електронна форма нерегулярної Інформації корпоративних інвестиційних фондів складається з файлів: "NR_DOD7.dbf", "NR_DOD8.dbf", "NR_DOD9.dbf", "NR_DOD10.dbf".

У зв'язку з цим у пункти 7 - 10 вважати відповідно пунктами 8 - 11.

2. Пункт 11 доповнити п'ятьма новими абзацами такого змісту:

"F_NAME" - зазначається повне найменування інституту спільного інвестування;

"Rl1" - зазначається вид інституту спільного інвестування;

"Rl2" - зазначається тип інституту спільного інвестування;

"C_Code" - зазначається код країни емітента цінних паперів;

"ZVIT_Dat" - зазначається повідомлення станом на дату".

3. Додаток до Порядку викласти у новій редакції, що додається.

Директор департаменту

моніторингу фондового ринку

О. Табала

Додаток

до Порядку заповнення компанією з управління активами електронних форм інформації, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

Таблиця 1. Структура файла "TITUL.dbf". Титульний аркуш

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

E_EDRPOU

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами

Текстовий

F_EDRPOU

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду

Текстовий

F_EDRICI

Реєстраційний код за ЄДРІСІ інституту спільного інвестування

Текстовий

ZVTYP

Вид Інформації: 2 - щоквартальна; 1 - щорічна

Числовий

ZV_YEAR

Звітний рік

Текстовий

ZV_QUART

Звітний квартал

Текстовий

ZVIT_Dat

Повідомлення станом на дату

Дата

OP_DATE

Дата оприлюднення Інформації

Дата

WEB

Інтернет-адреса оприлюднення Інформації

Текстовий

254

K_POS

Посада керівника компанії з управління активами

Текстовий

K_FIO

Прізвище, ім'я, по батькові керівника компанії з управління активами

Текстовий

100

K_DATE

Дата підтвердження ідентичності електронної та паперової форм Інформації, що подається до Комісії, та достовірність інформації, наданої для розкриття в загальнодоступній інформаційній базі даних Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів

Дата

F_NAME

Повне найменування інституту спільного інвестування (пайового та корпоративного інвестиційного фонду)

Текстовий

254

KON_POS

Посада, підрозділ контактної особи з питань складеної Інформації

Текстовий

100

KON_FIO

Прізвище, ім'я, по батькові контактної особи з питань складеної Інформації

Текстовий

100

KON_TEL

Міжміський код, телефон, факс контактної особи з питань складеної Інформації

Текстовий

KON_MAIL

E-mail контактної особи з питань складеної Інформації

Текстовий

Таблиця 2. Структура файла "INF_KRP.dbf". Інформація про корпоративний інвестиційний фонд

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

E_EDRPOU

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами

Текстовий

F_EDRPOU

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду

Текстовий

F_EDRICI

Реєстраційний код за ЄДРІСІ

Текстовий

F_NAME

Повне найменування інвестиційного фонду

Текстовий

254

ZVTYP

Вид Інформації: 2 - щоквартальна; 1 - щорічна

Числовий

ZV_YEAR

Звітний рік

Текстовий

ZV_QUART

Звітний квартал

Текстовий

ZVIT_Dat

Повідомлення станом на дату

Дата

Rl1

Вид інституту спільного інвестування (табл. 25)

Текстовий

Rl2

Тип інституту спільного інвестування (табл. 26)

Текстовий

F_LIC_DT

Дата видачі свідоцтва про державну реєстрацію

Дата

F_REGION

Територія (область) (табл. 28)

Текстовий

F_ADRES

Місцезнаходження

Текстовий

100

F_A_DT1

Дата реєстрації випуску акцій

Дата

F_A_LIC1

Номер свідоцтва про реєстрацію випуску акцій

Текстовий

F_A_ORG1

Найменування органу, що зареєстрував випуск

акцій

Текстовий

F_A_VID1

Форма існування: документарна - 1; бездокументарна - 2

Текстовий

F_A_FRM1

Форма випуску (табл. 24)

Текстовий

F_A_ROZM

Спосіб розміщення випуску: приватна пропозиція - 1; прилюдна пропозиція - 2

Текстовий

F_A_NOM1

Номінальна вартість акції (грн.)

Числовий

18 (5 знаків після коми)

F_A_QN1

Зареєстрована загальна кількість акцій (штук)

Числовий

Таблиця 3. Структура файла "INF_KRPU.dbf". Інформація про юридичних осіб, послугами яких користується корпоративний інвестиційний фонд

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

E_EDRPOU

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами

Текстовий

F_EDRPOU

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду

Текстовий

F_EDRICI

Реєстраційний код за ЄДРІСІ інституту спільного інвестування

Текстовий

F_NAME

Повне найменування інституту спільного інвестування

Текстовий

254

ZVTYP

Вид Інформації: 2 - щоквартальна; 1 - щорічна

Числовий

ZV_YEAR

Звітний рік

Текстовий

ZV_QUART

Звітний квартал

Текстовий

ZVIT_Dat

Повідомлення станом на дату

Дата

Rl1

Вид інституту спільного інвестування (табл. 25)

Текстовий

Rl2

Тип інституту спільного інвестування (табл. 26)

Текстовий

U_EDRPOU

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ юридичної особи

Текстовий

U_TYP

Тип юридичної особи: компанія з управління активами - 1; зберігач цінних паперів - 2; реєстратор - 3; незалежний оцінювач майна - 4; аудитор (аудиторська фірма) - 5

Текстовий

U_NAME

Найменування юридичної особи

Текстовий

254

U_DOCINF

Назва, номер та серія документа, що підтверджує повноваження юридичної особи

Текстовий

254

U_ADRESA

Місцезнаходження юридичної особи

Текстовий

100

Таблиця 4. Структура файла "INF_PAY.dbf". Інформація про пайовий інвестиційний фонд

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

E_EDRPOU

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами

Текстовий

F_EDRICI

Реєстраційний код за ЄДРІСІ

Текстовий

F_NAME

Повне найменування інвестиційного фонду

Текстовий

254

F_EDRPOU

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду

Текстовий

ZVTYP

Вид Інформації: 2 - щоквартальна; 1 - щорічна

Числовий

ZV_YEAR

Звітний рік

Текстовий

ZV_QUART

Звітний квартал

Текстовий

ZVIT_Dat

Повідомлення станом на дату

Дата

Rl1

Вид інституту спільного інвестування (табл. 25)

Текстовий

Rl2

Тип інституту спільного інвестування (табл. 26)

Текстовий

C_NAME

Повне найменування компанії з управління активами

Текстовий

254

C_LIC

Серія ліцензії на право провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами)

Текстовий

N_LIC

Номер ліцензії на право провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами)

Текстовий

F_KOATUU

Код території за КОАТУУ компанії з управління активами

Текстовий

F_REGION

Територія (область) компанії з управління активами (табл. 28)

Текстовий

F_ADRES

Місцезнаходження компанії з управління активами

Текстовий

100

F_A_DT1

Дата реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів

Дата

F_A_LIC1

Номер свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів

Текстовий

F_A_ORG1

Найменування органу, що зареєстрував випуск інвестиційних сертифікатів

Текстовий

F_A_VID1

Форма існування: документарна - 1; бездокументарна - 2

Текстовий

F_A_FRM1

Форма випуску (табл. 24)

Текстовий

F_A_ROZM

Спосіб розміщення випуску: приватна пропозиція -1; прилюдна пропозиція - 2

Текстовий

F_A_NOM1

Номінальна вартість одного інвестиційного сертифіката (грн.)

Числовий

18 (5 знаків після коми)

F_A_QN1

Загальна кількість інвестиційних сертифікатів (штук)

Числовий

Таблиця 5. Структура файла "INF_PAYU.dbf". Інформація про юридичних осіб, які обслуговують пайовий інвестиційний фонд

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип

поля

Розмір (знаків)

E_EDRPOU

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами

Текстовий

F_EDRICI

Реєстраційний код за ЄДРІСІ інституту спільного інвестування

Текстовий

F_NAME

Повне найменування інституту спільного інвестування

Текстовий

254

F_EDRPOU

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду

Текстовий

ZVTYP

Вид Інформації: 2 - щоквартальна; 1 - щорічна

Числовий

ZV_YEAR

Звітний рік

Текстовий

ZV_QUART

Звітний квартал

Текстовий

ZVIT_Dat

Повідомлення станом на дату

Дата

Rl1

Вид інституту спільного інвестування (табл. 25)

Текстовий

Rl2

Тип інституту спільного інвестування (табл. 26)

Текстовий

U_TYP

Текстовий

U_EDRPOU

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ юридичної особи

Текстовий

U_NAME

Найменування юридичної особи

Текстовий

254

U_DOCINF

Назва, номер та серія документа, що підтверджує повноваження юридичної особи

Текстовий

254

U_ADRESA

Місцезнаходження юридичної особи

Текстовий

100

Таблиця 6. Структура файла "CH_AKTIV.dbf". Довідка, що підтверджує подання до Комісії розрахунку вартості чистих активів інвестиційного фонду за кожний день звітного кварталу

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

E_EDRPOU

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами

Текстовий

F_EDRPOU

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду

Текстовий

F_EDRICI

Реєстраційний код за ЄДРІСІ інституту спільного інвестування

Текстовий

F_NAME

Повне найменування інституту спільного інвестування

Текстовий

254

ZVTYP

Вид Інформації: 2 - щоквартальна

Числовий

ZV_YEAR

Звітний рік

Текстовий

ZV_QUART

Звітний квартал

Текстовий

ZVIT_Dat

Повідомлення станом на дату

Дата

Rl1

Вид інституту спільного інвестування (табл. 25)

Текстовий

Rl2

Тип інституту спільного інвестування (табл. 26)

Текстовий

F_N

Номер з/п

Текстовий

F_DATA

Дата подання електронної форми Інформації щодо розрахунку вартості чистих активів ІСІ (чч.мм.рррр)

Дата

F_CH_AKT

Вартість чистих активів у розрахунку на одну акцію або інвестиційний сертифікат (грн.)

Числовий

18 (5 знаків після коми)

F_R_N

Реєстраційний номер прийнятої інформації

Текстовий

F_KER_C

Керівник компанії з управління активами

Текстовий

Таблиця 7. Структура файла "EARN2.dbf". Довідка про винагороду компанії з управління активами інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів)

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

E_EDRPOU

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами

Текстовий

F_EDRPOU

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду

Текстовий

F_EDRICI

Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду

Текстовий

ZVTYP

Вид Інформації: 1 - щорічна

Числовий

ZV_YEAR

Звітний рік

Текстовий

ZV_QUART

Звітний квартал

Текстовий

ZVIT_Dat

Повідомлення станом на дату

Дата

Rl1

Вид інституту спільного інвестування (табл. 25)

Текстовий

Rl2

Тип інституту спільного інвестування (табл. 26)

Текстовий

F_NAME

Повне найменування інвестиційного фонду

Текстовий

254

C_NAME

Повне найменування компанії з управління активами

Текстовий

254

C_SL

Текстовий

C_NL

Текстовий

C_DL

Дата отримання ліцензії на право провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами)

Дата

Таблиця 8. Структура файла "EARN2_1.dbf". Інформація про дотримання вимог

щодо розміру винагороди компанії з управління активами інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів, крім венчурних)

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

E_EDRPOU

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами

Текстовий

F_EDRPOU

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду

Текстовий

F_EDRICI

Реєстраційний код за ЄДРІСІ інституту спільного інвестування

Текстовий

F_NAME

Повне найменування інституту спільного інвестування

Текстовий

254

ZVTYP

Вид Інформації: 1 - щорічна

Числовий

ZV_YEAR

Звітний рік

Текстовий

ZV_QUART

Звітний квартал

Текстовий

ZVIT_Dat

Повідомлення станом на дату

Дата

Rl1

Вид інституту спільного інвестування (табл. 25)

Текстовий

Rl2

Тип інституту спільного інвестування (табл. 26)

Текстовий

K_FIO

Прізвище, ім'я, по батькові керівника компанії з управління активами

Текстовий

100

K_DATE

Дата підписання довідки керівником компанії з управління активами

Дата

H_FIO

Прізвище, ім'я, по батькові голови спостережної ради (для корпоративного інвестиційного фонду)

Текстовий

100

H_DATE

Дата підписання довідки головою спостережної ради (для корпоративного інвестиційного фонду)

Дата

POK1_1

Винагорода компанії з управління активами, середньорічна вартість чистих активів, максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума (грн.)

Числовий

18 (5 знаків після коми)

POK1_2

Винагорода компанії з управління активами, середньорічна вартість чистих активів, максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума (%)

Числовий

18 (5 знаків після коми)

POK1_3

Винагорода компанії з управління активами, середньорічна вартість чистих активів, максимальний норматив винагороди, ставка (%)

Числовий

18 (5 знаків після коми)

POK1_4

Винагорода компанії з управління активами, середньорічна вартість чистих активів, максимальний норматив винагороди, сума (грн.)

Числовий

18 (5 знаків після коми)

POK1_5

Винагорода компанії з управління активами, середньорічна вартість чистих активів, фактичний розмір винагороди (грн.)

Числовий

18 (5 знаків після коми)

POK1_6

Винагорода компанії з управління активами, середньорічна вартість чистих активів, перевищення нормативу (грн.)

Числовий

18 (5 знаків після коми)

POK2_1

Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком інституту спільного інвестування, максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума (грн.)

Числовий

18 (5 знаків після коми)

POK2_2

Числовий

18 (5 знаків після коми)

POK2_3

Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком інституту спільного інвестування, максимальний норматив винагороди, ставка (%)

Числовий

18 (5 знаків після коми)

POK2_4

Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком інституту спільного інвестування, максимальний норматив винагороди, сума (грн.)

Числовий

18 (5 знаків після коми)

POK2_5

Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком інституту спільного інвестування, фактичний розмір винагороди (грн.)

Числовий

18 (5 знаків після коми)

POK2_6

Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком інституту спільного інвестування, перевищення нормативу (грн.)

Числовий

18 (5 знаків після коми)

POK3_4

Разом максимальний норматив винагороди, сума (грн.)

Числовий

18 (5 знаків після коми)

POK3_5

Разом фактичний розмір винагороди (грн.)

Числовий

18 (5 знаків після коми)

POK3_6

Разом перевищення нормативу (грн.)

Числовий

18 (5 знаків після коми)

Таблиця 9. Структура файла "EARN2_2.dbf". Інформація про дотримання вимог щодо розміру винагороди компанії з управління активами інститутів спільного інвестування (пайових та

корпоративних венчурних інвестиційних фондів)

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

E_EDRPOU

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами

Текстовий

F_EDRPOU

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду

Текстовий

F_EDRICI

Реєстраційний код за ЄДРІСІ інституту спільного інвестування

Текстовий

F_NAME

Повне найменування інституту спільного інвестування

Текстовий

254

ZVTYP

Вид Інформації: 1 - щорічна

Числовий

ZV_YEAR

Звітний рік

Текстовий

ZV_QUART

Звітний квартал

Текстовий

ZVIT_Dat

Повідомлення станом на дату

Дата

Rl1

Вид інституту спільного інвестування (табл. 25)

Текстовий

Rl2

Тип інституту спільного інвестування (табл. 26)

Текстовий

POK4_1

Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до вартості чистих активів ІСІ, максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума (грн.)

Числовий

18 (5 знаків після коми)

POK4_2

Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до вартості чистих активів ІСІ, максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума (%)

Числовий

18 (5 знаків після коми)

POK4_3

Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до вартості чистих активів ІСІ, максимальний норматив винагороди, ставка (%)

Числовий

18 (5 знаків після коми)

POK4_4

Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до вартості чистих активів ІСІ, максимальний норматив винагороди, сума (грн.)

Числовий

18 (5 знаків після коми)

POK4_5

Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до вартості чистих активів ІСІ, фактичний розмір винагороди (грн.)

Числовий

18 (5 знаків після коми)

POK4_6

Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до вартості чистих активів ІСІ, перевищення нормативу (грн.)

Числовий

18 (5 знаків після коми)

POK5_1

Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до приросту вартості чистих активів ІСІ, максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума (грн.)

Числовий

18 (5 знаків після коми)

POK5_2

Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до приросту вартості чистих активів ІСІ, максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума (%)

Числовий

18 (5 знаків після коми)

POK5_3

Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до приросту вартості чистих активів ІСІ, максимальний норматив винагороди, ставка (%)

Числовий

18 (5 знаків після коми)

POK5_4

Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до приросту вартості чистих активів ІСІ, максимальний норматив винагороди, сума (грн.)

Числовий

18 (5 знаків після коми)

POK5_5

Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до приросту вартості чистих активів ІСІ, фактичний розмір винагороди (грн.)

Числовий

18 (5 знаків після коми)

POK5_6

Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до приросту вартості чистих активів ІСІ, перевищення нормативу (грн.)

Числовий

18 (5 знаків після коми)

POK6_1

Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком ІСІ, максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума (грн.)

Числовий

18 (5 знаків після коми)

POK6_2

Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком ІСІ, максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума (%)

Числовий

18 (5 знаків після коми)

POK6_3

Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком ІСІ, максимальний норматив винагороди, ставка (%)

Числовий

18 (5 знаків після коми)

POK6_4

Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком ІСІ, максимальний норматив винагороди, сума (грн.)

Числовий

18 (5 знаків після коми)

POK6_5

Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком ІСІ, фактичний розмір винагороди (грн.)

Числовий

18 (5 знаків після коми)

POK6_6

Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком

ІСІ, перевищення нормативу (грн.)

Числовий

18 (5 знаків після коми)

POK7_4

Разом максимальний норматив винагороди, сума (грн.)

Числовий

18 (5 знаків після коми)

POK7_5

Разом фактичний розмір винагороди (грн.)

Числовий

18 (5 знаків після коми)

POK7_6

Разом перевищення нормативу (грн.)

Числовий

18 (5 знаків після коми)

Таблиця 10. Структура файла "EARN3.dbf". Довідка про склад та розмір витрат, що відшкодовуються за рахунок активів інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів)

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

E_EDRPOU

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами

Текстовий

F_EDRPOU

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду

Текстовий

F_EDRICI

Реєстраційний код за ЄДРІСІ

Текстовий

F_NAME

Повне найменування інституту спільного інвестування (пайового та корпоративного інвестиційного фонду)

Текстовий

254

ZVTYP

Вид Інформації: 1 - щорічна

Числовий

ZV_YEAR

Звітний рік

Текстовий

ZV_QUART

Звітний квартал

Текстовий

ZVIT_Dat

Повідомлення станом на дату

Дата

Rl1

Вид інституту спільного інвестування (табл. 25)

Текстовий

Rl2

Тип інституту спільного інвестування (табл. 26)

Текстовий

C_NAME

Повне найменування компанії з управління активами

Текстовий

254

C_SL

Текстовий

C_NL

Текстовий

C_DL

Дата

POK2_1

Винагорода зберігачу, сума витрат за рік (грн.)

Числовий

18 (5 знаків після коми)

POK3_1

Винагорода реєстратору, сума витрат за рік (грн.)

Числовий

18 (5 знаків після коми)

POK4_1

Винагорода аудитору, сума витрат за рік (грн.)

Числовий

18 (5 знаків після коми)

POK5_1

Винагорода оцінювачу майна, сума витрат за рік (грн.)

Числовий

18 (5 знаків після коми)

POK6_1

Винагорода торговцю цінними паперами, сума витрат за рік (грн.)

Числовий

18 (5 знаків після коми)

POK8_1

Реєстраційні послуги, сума витрат за рік (грн.)

Числовий

18 (5 знаків після коми)

POK9_1

Виготовлення бланків цінних паперів, сума витрат за рік (грн.)

Числовий

18 (5 знаків після коми)

POK10_1

Розрахунково-касове обслуговування банком, сума витрат за рік (грн.)

Числовий

18 (5 знаків після коми)

POK11_1

Нотаріальні послуги, сума витрат за рік (грн.)

Числовий

18 (5 знаків після коми)

POK12_1

Послуги депозитарію, сума витрат за рік (грн.)

Числовий

18 (5 знаків після коми)

POK13_1

Оплата вартості публікації обов'язкової інформації, сума витрат за рік (грн.)

Числовий

18 (5 знаків після коми)

POK14_1

Інформаційні послуги, сума витрат за рік (грн.)

Числовий

18 (5 знаків після коми)

POK15_1

Орендна плата, сума витрат за рік (грн.)

Числовий

18 (5 знаків після коми)

POK16_1

Фонд оплати праці членам наглядової ради, сума витрат за рік (грн.)

Числовий

18 (5 знаків після коми)

POK18_1

Рекламні послуги, пов'язані з розміщенням цінних паперів, сума витрат за рік (грн.)

Числовий

18 (5 знаків після коми)

POK19_1

Витрати, пов'язані з обслуговуванням учасників (акціонерів) інституту спільного інвестування та обігом цінних паперів інституту спільного інвестування, у тому числі витрати на сплату відсотків за кредити, залучені компанією з управління активами для викупу цінних паперів інституту спільного інвестування (з урахуванням обмежень, встановлених законодавством України для відкритих та інтервальних інститутів спільного інвестування), сума витрат за рік (грн.)

Числовий

18 (5 знаків після коми)

POK20_1

Витрати, пов'язані з придбанням, утриманням та реалізацією нерухомого майна, що входить до складу активів

недиверсифікованих інститутів спільного інвестування, сума витрат за рік (грн.)

Числовий

18 (5 знаків після коми)

POK7_1

Витрати на сплату відсотків за позику та кредити, залучені компанією з управління активами для венчурного інституту спільного інвестування, сума витрат за рік (грн.)

Числовий

18 (5 знаків після коми)

POK21_1

Усього витрат, сума витрат за рік (грн.)

Числовий

18 (5 знаків після коми)

Таблиця 11. Структура файла "EARN4.dbf". Інформація про недотримання вимог щодо загального розміру витрат за рахунок інститутів спільного інвестування

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

E_EDRPOU

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами

Текстовий

F_EDRPOU

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду

Текстовий

F_EDRICI

Реєстраційний код за ЄДРІСІ інституту спільного інвестування

Текстовий

F_NAME

Повне найменування інституту спільного інвестування

Текстовий

254

ZVTYP

Вид Інформації: 1 - щорічна

Числовий

ZV_YEAR

Звітний рік

Текстовий

ZV_QUART

Звітний квартал

Текстовий

ZVIT_Dat

Повідомлення станом на дату

Дата

Rl1

Вид інституту спільного інвестування (табл. 25)

Текстовий

Rl2

Тип інституту спільного інвестування (табл. 26)

Текстовий

F_NAME

Прізвище уповноваженої посадової особи компанії з управління активами

Текстовий

100

DATE

Дата підписання Інформації уповноваженою особою

Дата

VUTRAT

Загальні витрати, грн.

Числовий

18 (5 знаків після коми)

VART

Середньорічна вартість чистих активів, грн.

Числовий

18 (5 знаків після коми)

NORM_V

Норматив витрат, грн.

Числовий

18 (5 знаків після коми)

SUM_N

Сума перевищення нормативу, грн.

Числовий

18 (5 знаків після коми)

Таблиця 12. Структура файла "EARN1.dbf". Інформація про ІСІ

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

E_EDRPOU

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами

Текстовий

F_EDRPOU

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду

Текстовий

F_EDRICI

Реєстраційний код за ЄДРІСІ

Текстовий

F_NAME

Повне найменування інституту спільного інвестування

Текстовий

254

ZVTYP

Вид Інформації: 4 - щоденна; 2 - щоквартальна; 1 - щорічна

Числовий

ZV_YEAR

Звітний рік

Текстовий

ZV_QUART

Звітний квартал

Текстовий

ZVIT_Dat

Повідомлення станом на дату

Дата

Rl1

Вид ІСІ (табл. 25)

Текстовий

Rl2

Тип ІСІ (табл. 26)

Текстовий

F_DEDRICI

Дата внесення ІСІ до ЄДРІСІ

Дата

F_DFICI

Термін дії ІСІ

Дата

U_DATADOG

Дата укладання договору на управління активами ІСІ

Дата

Таблиця 13. Структура файла "TBLCP.dbf". Перелік інвестицій у цінні папери

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

E_EDRPOU

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами

Текстовий

F_EDRPOU

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду

Текстовий

F_EDRICI

Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду

Текстовий

F_NAME

Повне найменування інституту спільного інвестування

Текстовий

254

ZVIT_Dat

Повідомлення станом на дату

Дата

ZV_YEAR

Звітний рік

Текстовий

ZV_QUART

Звітний квартал

Текстовий

Rl1

Вид інституту спільного інвестування (табл. 25)

Текстовий

Rl2

Тип інституту спільного інвестування (табл. 26)

Текстовий

ZVTYP

Вид Інформації: 4 - щоденна; 2 - щоквартальна; 1 - щорічна

Числовий

St_Type

Вид цінного папера (табл. 24)

Текстовий

Em_EDRP

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента-резидента / ідентифікаційний код нерезидента

Текстовий

Em_Name

Найменування емітента-резидента/нерезидента

Текстовий

100

C_Code

Код країни (табл. 29)

Текстовий

ISIN

Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера

Текстовий

St_Quant

Кількість цінних паперів (шт.)

Числовий

St_Expense

Номінальна вартість одного цінного папера (грн.)

Числовий

18 (5 знаків після коми)

bal_cost

Загальна номінальна вартість цінних паперів (грн.)

Числовий

18 (5 знаків після коми)

Expense

Загальна оцінна вартість цінних паперів

(грн.)

Числовий

18 (5 знаків після коми)

PeAllAkF

Частка у загальній балансовій вартості активів фонду (%)

Числовий

18 (5 знаків після коми)

birgName

Найменування організатора торгівлі, біржовий курс якого взято до розрахунку*

Текстовий

PeAllEm

Частка від загального обсягу емісії або статутного капіталу емітента (%)

Числовий

18 (5 знаків після коми)

* Поле заповнюється з 01.01.2012.

Таблиця 14. Структура файла "TBLNEDV.dbf". Перелік інвестицій в об'єкти нерухомого майна

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

E_EDRPOU

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами

Текстовий

F_EDRPOU

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду

Текстовий

F_EDRICI

Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду

Текстовий

F_NAME

Повне найменування інституту спільного інвестування

Текстовий

254

ZVIT_Dat

Повідомлення станом на дату

Дата

ZV_YEAR

Звітний рік

Текстовий

ZV_QUART

Звітний квартал

Текстовий

Rl1

Вид інституту спільного інвестування (табл. 25)

Текстовий

Rl2

Тип інституту спільного інвестування (табл. 26)

Текстовий

ZVTYP

Вид Інформації: 4 - щоденна; 2 - щоквартальна; 1 - щорічна

Числовий

ONM_Name

Найменування об'єкта нерухомого майна (по кожному об'єкту окремо)

Текстовий

ONM_Adr

Місцезнаходження об'єкта нерухомості

Текстовий

costBal

Балансова вартість (грн.)

Числовий

18 (5 знаків після коми)

PeBalAkF

Частка у загальній балансовій вартості активів (%)

Числовий

18 (5 знаків після коми)

Таблиця 15. Структура файла "TBLCASH.dbf". Грошові кошти на поточному та/або депозитному рахунках

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

E_EDRPOU

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами

Текстовий

F_EDRPOU

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду

Текстовий

F_EDRICI

Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду

Текстовий

F_NAME

Повне найменування інституту спільного інвестування

Текстовий

254

ZVIT_Dat

Повідомлення станом на дату

Дата

ZV_YEAR

Звітний рік

Текстовий

ZV_QUART

Звітний квартал

Текстовий

Rl1

Вид інституту спільного інвестування (табл. 25)

Текстовий

Rl2

Тип інституту спільного інвестування (табл. 26)

Текстовий

ZVTYP

Вид Інформації: 4 - щоденна; 2 - щоквартальна; 1 - щорічна

Числовий

Account

Вид рахунку: 01 - поточний; 02 - депозитний; 03 - кошти, на які поширються вимоги щодо структури активів*

Текстовий

costGRN

Сума грошових коштів у гривнях

Числовий

18 (5 знаків після коми)

costFrg

Сума грошових коштів в іноземній валюті

Числовий

18 (5 знаків після коми)

CASHNAME

Назва валюти (табл. 30)*

Текстовий

bankName

Найменування банку

Текстовий

bankMFO

МФО банку

Текстовий

DepGRN

Дохід за депозитним рахунком (вклади у гривнях) (%)

Числовий

18 (5 знаків після коми)

DepFrg

Дохід за депозитним рахунком (вклади в іноземній валюті) (%)

Числовий

18 (5 знаків після коми)

startDat

Дата початку зберігання

Дата

finDat

Дата закінчення зберігання

Дата

PeBalAkF

Частка у загальній балансовій вартості активів (%)

Числовий

18 (5 знаків після коми)

* Поле заповнюється з 01.01.2012.

Таблиця 16. Структура файла "TBLMETAL.dbf". Перелік інвестицій у банківські метали

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

E_EDRPOU

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами

Текстовий

F_EDRPOU

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду

Текстовий

F_EDRICI

Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду

Текстовий

F_NAME

Повне найменування інституту спільного інвестування

Текстовий

254

ZVIT_Dat

Повідомлення станом на дату

Дата

ZV_YEAR

Звітний рік

Текстовий

ZV_QUART

Звітний квартал

Текстовий

Rl1

Вид інституту спільного інвестування (табл. 25)

Текстовий

Rl2

Тип інституту спільного інвестування (табл. 26)

Текстовий

ZVTYP

Вид Інформації: 4 - щоденна; 2 - щоквартальна; 1 - щорічна

Числовий

bankName

Назва

банку

Текстовий

bankMFO

МФО банку

Текстовий

metal

Вид банківського металу

Текстовий

vaga

Кількість банківського металу (унцій)

Числовий

18 (5 знаків після коми)

NBUstat

Офіційний (обліковий) курс Національного банку України на банківський метал

Числовий

18 (5 знаків після коми)

costBal

Балансова вартість (грн.)

Числовий

18 (5 знаків після коми)

PeBalAkF

Частка у загальній балансовій вартості активів (%)

Числовий

18 (5 знаків після коми)

Таблиця 17. Структура файла "TBLOTHER.dbf". Перелік інших інвестицій

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

E_EDRPOU

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами

Текстовий

F_EDRPOU

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду

Текстовий

F_EDRICI

Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду

Текстовий

F_NAME

Повне найменування інституту спільного інвестування

Текстовий

254

ZVIT_Dat

Повідомлення станом на дату

Дата

ZV_YEAR

Звітний рік

Текстовий

ZV_QUART

Звітний квартал

Текстовий

Rl1

Вид інституту спільного інвестування (табл. 25)

Текстовий

Rl2

Тип інституту спільного інвестування (табл. 26)

Текстовий

ZVTYP

Вид Інформації: 4 - щоденна; 2 - щоквартальна; 1 - щорічна

Числовий

objectIC

Об'єкт інвестування (по кожному об'єкту окремо)

Текстовий

costBal

Балансова вартість (грн.)

Числовий

18 (5 знаків після коми)

PeBalAkF

Частка у загальній балансовій вартості активів (%)

Числовий

18 (5 знаків після коми)

Таблиця 18. Структура файла "TBlDEBIZ.dbf". Дебіторська заборгованість

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

E_EDRPOU

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами

Текстовий

F_EDRPOU

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду

Текстовий

F_EDRICI

Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду

Текстовий

F_NAME

Повне найменування інституту спільного інвестування

Текстовий

254

ZVIT_Dat

Повідомлення станом на дату

Дата

ZV_YEAR

Звітний рік

Текстовий

ZV_QUART

Звітний квартал

Текстовий

Rl1

Вид інституту спільного інвестування (табл. 25)

Текстовий

Rl2

Тип інституту спільного інвестування (табл. 26)

Текстовий

ZVTYP

Вид Інформації: 4 - щоденна; 2 - щоквартальна; 1 - щорічна

Числовий

D_EDRPOU

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ дебітора

Текстовий

D_NAME

Найменування дебітора

Текстовий

100

PRED_DZ

Предмет заборгованості (табл. 27)

Текстовий

DATAS_DZ

Дата виникнення дебіторської заборгованості

Дата

DATAF_DZ

Планова дата погашення дебіторської заборгованості

Дата

ChRV

Чиста реалізаційна вартість (грн.)

Числовий

18 (5 знаків після коми)

PervV

Первісна вартість (грн.)

Числовий

18 (5 знаків після коми)

RezBorg

Резерв сумнівних боргів (грн.)

Числовий

18 (5 знаків після коми)

PeBalAkF

Частка у загальній балансовій вартості активів (%)

Числовий

18 (5 знаків після коми)

Таблиця 19. Структура файла "FCHA.dbf". Інформація про вартість чистих активів інвестиційного фонду

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

E_EDRPOU

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами

Текстовий

F_EDRPOU

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду

Текстовий

F_EDRICI

Реєстраційний код за ЄДРІСІ інституту спільного інвестування

Текстовий

F_NAME

Повне найменування інституту спільного інвестування

Текстовий

254

ZVIT_Dat

Повідомлення станом на дату

Дата

ZV_YEAR

Звітний рік

Текстовий

ZV_QUART

Звітний квартал

Текстовий

Rl1

Вид інституту спільного інвестування (табл. 25)

Текстовий

Rl2

Тип інституту спільного інвестування (табл. 26)

Текстовий

ZVTYP

Вид Інформації: 4 - щоденна; 2 - щоквартальна; 1 - щорічна

Числовий

f_activ1

Активи фонду, грн. (оцінна вартість) (на початок звітного періоду)

Числовий

18 (5 знаків після коми)

f_activ2

Активи фонду грн. (оцінна вартість) (на кінець звітного періоду)

Числовий

18 (5 знаків після коми)

f_dolg1

Зобов'язання фонду, грн. (на початок звітного

періоду)

Числовий

18 (5 знаків після коми)

f_dolg2

Зобов'язання фонду, грн. (на кінець звітного періоду)

Числовий

18 (5 знаків після коми)

f_VChA1

Вартість чистих активів фонду, грн. (на початок звітного періоду)

Числовий

18 (5 знаків після коми)

f_VChA2

Вартість чистих активів фонду, грн. (на кінець звітного періоду)

Числовий

18 (5 знаків після коми)

KlcFNr1

Кількість акцій або інвестиційних сертифікатів, що знаходяться в обігу, одиниць, у т. ч. розміщених серед фізичних осіб - нерезидентів (на початок звітного періоду)

Числовий

KlcFNr2

Кількість акцій або інвестиційних сертифікатів, що знаходяться в обігу, одиниць, у т. ч. розміщених серед фізичних осіб - нерезидентів (на кінець звітного періоду)

Числовий

KlcFR1

Кількість акцій або інвестиційних сертифікатів, що знаходяться в обігу, одиниць, у т. ч. розміщених серед фізичних осіб - резидентів (на початок звітного періоду)

Числовий

KlCFR2

Кількість акцій або інвестиційних сертифікатів, що знаходяться в обігу, одиниць, у т. ч. розміщених серед фізичних осіб - резидентів (на кінець звітного періоду)

Числовий

KlcUrNR1

Кількість акцій або інвестиційних сертифікатів, що знаходяться в обігу, одиниць, у т. ч. розміщених серед юридичних осіб - нерезидентів (на початок звітного періоду)

Числовий

KlcUrNR2

Кількість акцій або інвестиційних сертифікатів, що знаходяться в обігу, одиниць, у т. ч. розміщених серед юридичних осіб - нерезидентів (на кінець звітного періоду)

Числовий

KlcUrR1

Кількість акцій або інвестиційних сертифікатів, що знаходяться в обігу, одиниць, у т. ч. розміщених серед юридичних осіб - резидентів (на початок звітного періоду)

Числовий

KlcUrR2

Кількість акцій або інвестиційних сертифікатів, що знаходяться в обігу, одиниць, у т. ч. розміщених серед юридичних осіб - резидентів (на кінець звітного періоду)

Числовий

f_VChAIS 1

Вартість чистих активів у розрахунку на одну акцію або інвестиційний сертифікат, грн./один. (на початок звітного періоду)

Числовий

18 (5 знаків після коми)

f_VChAIS 2

Вартість чистих активів у розрахунку на одну акцію або інвестиційний сертифікат, грн./один. (на кінець звітного періоду)

Числовий

18 (5 знаків після коми)

F_A_NOM 1

Номінальна вартість одного цінного папера (на початок звітного періоду)

Числовий

18 (5 знаків після коми)

F_A_NOM 2

Номінальна вартість одного цінного папера (на кінець звітного періоду)

Числовий

18 (5 знаків після коми)

Таблиця 20. Структура файла "NR_DOD7.dbf". Нерегулярна інформація про рішення вищого органу КІФ про зменшення статутного капіталу

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

E_EDRPOU

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами

Текстовий

F_EDRPOU

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду

Текстовий

F_EDRICI

Реєстраційний код за ЄДРІСІ корпоративного інвестиційного фонду

Текстовий

F_NAME

Найменування корпоративного інвестиційного фонду

Текстовий

254

ZVTYP

Вид Інформації: 5 - нерегулярна

Числовий

ZV_YEAR

Звітний рік

Текстовий

ZV_QUART

Звітний квартал

Текстовий

Rl1

Вид інституту спільного інвестування (табл. 25)

Текстовий

Rl2

Тип інституту спільного інвестування (табл. 26)

Текстовий

ZVIT_Dat

Повідомлення станом на дату

Дата

E_NAME

Найменування компанії з управління активами

Текстовий

254

D_OPR

Дата оприлюднення в стрічці новин

Дата

D_RISH

Дата прийняття рішення

Дата

DOP_WEB

Адреса додаткової сторінки в мережі Інтернет

Текстовий

254

STATUT_K

Розмір статутного капіталу на дату прийняття рішення (тис. грн.)

Числовий

STATUT_D

Сума, на яку зменшується статутний капітал (тис. грн.)

Числовий

STATUT_N

Розмір статутного капіталу після зменшення (тис. грн)

Числовий

STATUT_S

Спосіб зменшення статутного капіталу

Текстовий

254

INFORM

Зміст інформації, яка міститься в повідомленні, оприлюдненому в стрічці новин

Мемо

K_POS

Посада керівника компанії з управління активами

Текстовий

K_FIO

Прізвище та ініціали керівника компанії з управління

активами

Текстовий

100

Таблиця 21. Структура файла "NR_DOD8.dbf". Нерегулярна інформація про рішення вищого органу КІФ про припинення КІФ шляхом ліквідації

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

E_EDRPOU

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами

Текстовий

F_EDRPOU

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду

Текстовий

F_EDRICI

Реєстраційний код за ЄДРІСІ корпоративного інвестиційного фонду

Текстовий

F_NAME

Найменування корпоративного інвестиційного фонду

Текстовий

254

ZVTYP

Вид Інформації: 5 - нерегулярна

Числовий

ZV_YEAR

Звітний рік

Текстовий

ZV_QUART

Звітний квартал

Текстовий

Rl1

Вид інституту спільного інвестування (табл. 25)

Текстовий

Rl2

Тип інституту спільного інвестування (табл. 26)

Текстовий

ZVIT_Dat

Повідомлення станом на дату

Дата

E_NAME

Найменування компанії з управління активами

Текстовий

254

D_OPR

Дата оприлюднення в стрічці новин

Дата

D_RISH

Дата прийняття рішення

Дата

NAZ_ORG

Назва органу, який прийняв рішення про припинення КІФ шляхом ліквідації

Текстовий

254

INFORM

Зміст інформації, яка міститься в повідомленні, оприлюдненому в стрічці новин

Мемо

DOP_WEB

Адреса додаткової сторінки в мережі Інтернет

Текстовий

254

K_POS

Посада керівника компанії з управління активами

Текстовий

K_FIO

Прізвище та ініціали керівника компанії з управління активами

Текстовий

100

Таблиця 22. Структура файла "NR_DOD9.dbf". Нерегулярна інформація про рішення суду про припинення КІФ шляхом ліквідації

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

E_EDRPOU

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами

Текстовий

F_EDRPOU

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду

Текстовий

F_EDRICI

Реєстраційний код за ЄДРІСІ корпоративного інвестиційного фонду

Текстовий

F_NAME

Найменування корпоративного інвестиційного фонду

Текстовий

254

ZVTYP

Вид Інформації: 5 - нерегулярна

Числовий

ZV_YEAR

Звітний рік

Текстовий

ZV_QUART

Звітний квартал

Текстовий

Rl1

Вид інституту спільного інвестування (табл. 25)

Текстовий

Rl2

Тип інституту спільного інвестування (табл. 26)

Текстовий

ZVIT_Dat

Повідомлення станом на дату

Дата

E_NAME

Найменування компанії з управління активами

Текстовий

254

D_OPR

Дата оприлюднення в стрічці новин

Дата

D_RISH

Дата рішення суду

Дата

D_TERM

Строк дії ліквідаційної процедури

Дата

INICIAT

Текстовий

254

INFORM

Зміст інформації, яка міститься в повідомленні, оприлюдненому в стрічці новин

Мемо

DOP_WEB

Адреса додаткової сторінки в мережі Інтернет

Текстовий

254

K_POS

Посада керівника компанії з управління активами

Текстовий

K_FIO

Прізвище та ініціали керівника компанії з управління активами

Текстовий

100

Таблиця 23. Структура файла "NR_DOD10.dbf". Нерегулярна інформація про рішення Комісії про припинення КІФ шляхом ліквідації

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

E_EDRPOU

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами

Текстовий

F_EDRPOU

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду

Текстовий

F_EDRICI

Реєстраційний код за ЄДРІСІ корпоративного інвестиційного фонду

Текстовий

F_NAME

Найменування корпоративного інвестиційного фонду

Текстовий

254

ZVTYP

Вид Інформації: 5 - нерегулярна

Числовий

ZV_YEAR

Звітний рік

Текстовий

ZV_QUART

Звітний квартал

Текстовий

Rl1

Вид інституту спільного інвестування (табл. 25)

Текстовий

Rl2

Тип інституту спільного інвестування (табл. 26)

Текстовий

ZVIT_Dat

Повідомлення станом на дату

Дата

E_NAME

Найменування компанії з управління активами

Текстовий

254

D_OPR

Дата оприлюднення в стрічці новин

Дата

D_RISH

Дата рішення Комісії

Дата

N_RISH

Номер рішення Комісії

Текстовий

D_OTR_R

Дата

отримання рішення КІФ

Дата

INFORM

Зміст інформації, яка міститься в повідомленні, оприлюдненому в стрічці новин

Мемо

DOP_WEB

Адреса додаткової сторінки в мережі Інтернет

Текстовий

254

K_POS

Посада керівника компанії з управління активами

Текстовий

K_FIO

Прізвище та ініціали керівника компанії з управління активами

Текстовий

100

Таблиця 24. Довідник цінних паперів - вид, форма випуску та тип цінних паперів

Код

Тип та форма випуску цінних паперів

Акції

011

Іменні прості

012

Іменні привілейовані

013

На пред'явника прості

014

На пред'явника привілейовані

Облігації підприємств

021

На пред'явника процентні

022

На пред'явника безпроцентні

023

Іменні процентні

024

Іменні безпроцентні

025

Іменні відсоткові

026

Іменні цільові

027

Іменні дисконтні

028

На пред'явника відсоткові

029

На пред'явника цільові

030

На пред'явника дисконтні

Облігації внутрішніх державних позик України

031

На пред'явника процентні

032

На пред'явника безпроцентні

033

Іменні

034

На пред'явника

035

Іменні цільові

036

На пред'явника цільові

Облігації зовнішніх державних позик України

041

На пред'явника процентні

042

На пред'явника дисконтні

043

Іменні процентні

044

Іменні дисконтні

045

Іменні

046

На пред'явника

Облігації місцевих позик

051

На пред'явника процентні

052

На пред'явника безпроцентні

053

Іменні відсоткові

054

Іменні дисконтні

055

На пред'явника відсоткові

056

На пред'явника дисконтні

Інвестиційні сертифікати

061

Іменні

062

На пред'явника

Ощадні (депозитні) сертифікати

071

Іменні

072

На пред'явника

Похідні цінні папери (деривативи)

081

Опціони (на товари/послуги) іменні

082

Опціони (на цінні папери) іменні

083

Ф'ючерсні контракти (на товари/послуги) іменні

084

Ф'ючерсні контракти (на цінні папери) іменні

085

Ф'ючерсні контракти (на індекси) іменні

086

Ф'ючерсні контракти (на валюту) іменні

087

Ф'ючерсні контракти (на процентну ставку) іменні

088

Опціони (на валюту) іменні

089

Опціони (на ф'ючерси) іменні

090

Опціони (на інший базовий актив) іменні

091

Ф'ючерсні контракти (на інший базовий актив) іменні

092

Опціони (на товари/послуги) на пред'явника

093

Опціони (на цінні папери) на пред'явника

094

Ф'ючерсні контракти (на товари/послуги) на пред'явника

095

Ф'ючерсні контракти (на цінні папери) на пред'явника

096

Ф'ючерсні контракти (на індекси) на пред'явника

097

Ф'ючерсні контракти (на валюту) на пред'явника

098

Ф'ючерсні контракти (на процентну ставку) на пред'явника

099

Опціони (на валюту) на пред'явника

100

Опціони (на ф'ючерси) на пред'явника

001

Опціони (на інший базовий актив) на пред'явника

002

Ф'ючерсні контракти (на інший базовий актив) на пред'явника

Іпотечні облігації

101

Звичайні

102

Структуровані

Іпотечні сертифікати

111

Із фіксованою дохідністю іменні

112

Участі іменні

113

Із фіксованою дохідністю на пред'явника

114

Участі на пред'явника

Сертифікати ФОН

121

Іменні

122

На пред'явника

Казначейські зобов'язання України

131

Довгострокові іменні

132

Середньострокові іменні

133

Короткострокові іменні

134

Довгострокові на пред'явника

135

Середньострокові на пред'явника

136

Короткострокові на пред'явника

Векселі

141

Прості

142

Переказні

Опціонний сертифікат (базовий актив - цінні папери)

201

Опціонний сертифікат на купівлю протягом строку обігу

202

Опціонний сертифікат на купівлю у встановлений термін виконання

203

Опціонний сертифікат на продаж протягом строку обігу

204

Опціонний сертифікат на продаж у встановлений термін виконання

Опціонний сертифікат (базовий актив - фінансові ресурси)

211

Опціонний сертифікат на купівлю протягом строку обігу

212

Опціонний сертифікат на купівлю у встановлений термін виконання

213

Опціонний сертифікат на продаж протягом строку обігу

214

Опціонний сертифікат на продаж у встановлений термін виконання

Опціонний сертифікат (базовий актив - товарні ресурси)

221

Опціонний сертифікат на купівлю протягом строку обігу

222

Опціонний сертифікат на купівлю у

встановлений термін виконання

223

Опціонний сертифікат на продаж протягом строку обігу

224

Опціонний сертифікат на продаж у встановлений термін виконання

Таблиця 25. Довідник - вид інституту спільного інвестування

Код

Назва

Пайовий

Корпоративний

Таблиця 26. Довідник - тип інституту спільного інвестування

Код

Назва

Відкритий строковий диверсифікований

Інтервальний строковий диверсифікований

Відкритий безстроковий диверсифікований

Інтервальний безстроковий диверсифікований

Закритий строковий диверсифікований

Закритий строковий недиверсифікований

Закритий строковий недиверсифікований венчурний

Таблиця 27. Довідник - предмет дебіторської заборгованості

Назва поля

Зміст поля

Цінні папери

Грошові кошти

Нараховані, але не сплачені відсотки

Корпоративні права

Інше

Таблиця 28. Перелік та коди територій (областей) України

Код території

Територія (область)

01000

Автономна Республіка Крим

05000

Вінницька

07000

Волинська

12000

Дніпропетровська

14000

Донецька

18000

Житомирська

21000

Закарпатська

23000

Запорізька

26000

Івано-Франківська

32000

Київська

35000

Кіровоградська

44000

Луганська

46000

Львівська

48000

Миколаївська

51000

Одеська

53000

Полтавська

56000

Рівненська

59000

Сумська

61000

Тернопільська

63000

Харківська

65000

Херсонська

68000

Хмельницька

71000

Черкаська

73000

Чернівецька

74000

Чернігівська

80000

м. Київ

85000

м. Севастополь

Таблиця 29. Довідник країн світу та територій

Код

Країна

ABW

Аруба

AFG

Афганістан

AGO

Ангола

AIA

Ангілья

ALB

Албанія

AND

Андорра

ANT

Антильські о-ви (Нідер)

ATA

Антарктика

ARE

О. А. Емірати

ARG

Аргентина

ARM

Вірменія

ASM

Америк. Східне Самоа

ATF

Фр. Південні території

ATG

Антигуа і Барбуда

AUS

Австралія

AUT

Австрія

AZB

Азербайджан

BDI

Бурунді

BEL

Бельгія

BEN

Бенін

BFA

Буркіна-Фасо

BGD

Бангладеш

BGR

Болгарія

BHR

Бахрейн

BHS

Багамські о-ви

BIH

Боснія і Герцеговина

BLR

Білорусь

BLZ

Беліз

BMU

Бермудські о-ви

BOL

Болівія

BRA

Бразилія

BRB

Барбадос

BRN

Бруней-Даруссалам

BTN

Бутан

BVT

Буве

BWA

Ботсвана

CAF

Центральноафр. Респуб.

CAN

Канада

CCK

Кокосові о-ви

CHE

Швейцарія

CHH

Чехія

CHL

Чилі

CHN

Китай

CIV

Кот-д'Івуар

CMR

Камерун

COG

Конго

COK

Кука о-ви

COL

Колумбія

COM

Коморські о-ви

CPV

Кабо-Верде

CRI

Коста-Рика

CUB

Куба

CXR

Різдва о-в (Австрал.)

CYM

Кайманові о-ви

CYP

Кіпр

DEU

Німеччина

DJI

Джибуті

DMA

Домініка

DNK

Данія

DOM

Домініканська Респ.

DZA

Алжир

ECU

Еквадор

EGY

Єгипет

ERI

Еритрея

ESH

Західна Сахара

ESP

Іспанія

EST

Естонія

ETH

Ефіопія

FIN

Фінляндія

FJI

Фіджі

FLK

Фолклендські о-ви

FRA

Франція

FRO

Фарерські о-ви

FSM

Мікронезія

GAB

Габон

GBR

Великобританія

GEO

Грузія

GHA

Гана

GIB

Гібралтар

GIN

Гвінея

GLP

Гваделупа

GMB

Гамбія

GNB

Гвінея-Бісау

GNQ

Екваторіальна Гвінея

GRC

Греція

GRD

Гренада

GRL

Гренландія

GTM

Гватемала

GUF

Гвіана (Фр.)

GUM

Гуам (США)

GUY

Гайана

HKG

Гонконг (Сянган)

HMD

Херд і Макдональд

HND

Гондурас

HRV

Хорватія

HTI

Гаїті

HUN

Угорщина

IDN

Індонезія

IMY

О-в Мен

IND

Індія

IOT

Брит. тер. в Інд. океані

IRL

Ірландія

IRN

Іран

IRQ

Ірак

ISL

Ісландія

ITA

Італія

IZR

Ізраїль

JAM

Ямайка

JOR

Йорданія

JPN

Японія

JTN

Джонстон о-в

KAZ

Казахстан

KEN

Кенія

KGZ

Киргизстан

KHM

Камбоджа

KIR

Кірибаті

KNA

С.-Кітс і Невіс

KOR

Корея (Південна)

KWT

Кувейт

LAO

Лаос

LBN

Ліван

LBR

Ліберія

LBY

Лівія

LCA

С.-Люсія

LIE

Ліхтенштейн

LKA

Шри-Ланка

LSO

Лесото

LTU

Литва

LUX

Люксембург

LVA

Латвія

MAC

Аоминь (Макао)

MAR

Марокко

MCO

Монако

MDA

Молдова

MDG

Мадагаскар

MDV

Мальдіви

MEX

Мексика

MHL

Маршаллові о-ви

MID

Мідуей о-ви

MKD

Македонія

MLI

Малі

MLT

Мальта

MMR

М'янма

MNG

Монголія

MNP

Маріанські (Півн.) о-ви

MOZ

Мозамбік

MRT

Мавританія

MSR

Монтсеррат

MTQ

Мартиніка

MUS

Маврикій

MWI

Малаві

MYS

Малайзія

NAM

Намібія

NCL

Нова Каледонія

NER

Нігер

NFK

Норфолк

о-в

NGA

Нігерія

NIC

Нікарагуа

NIU

Ніуе о-в

NLD

Нідерланди

NOR

Норвегія

NPL

Непал

NRM

Нормандські о-ви

NRU

Науру

NZL

Нова Зеландія

OMN

Оман

TWN

Тайвань (у складі Китаю)

PAK

Пакистан

PAL

Газа Сектор (Палестина)

PAN

Панама

PCN

Піткерн о-в (Брит.)

PER

Перу

PHL

Філіппіни

PLW

Палау о-ви

PNG

Папуа-Нова Гвінея

POL

Польща

PRI

Пуерто-Рико

PRK

Корея (КНДР)

PRT

Португалія

PRY

Парагвай

PYF

Фр. Полінезія

QAT

Катар

REU

Реюньйон

ROM

Румунія

RUS

Росія

RWA

Руанда

Саудівська Аравія

SDN

Судан

SEN

Сенегал

SGP

Сингапур

SHN

Святої Єлени о-в

SJM

Шпіцберген і Ян Майєн

SLB

Соломонові о-ви

SLE

Сьєрра-Леоне

SLV

Сальвадор

SMR

Сан-Марино

SOM

Сомалі

SPM

С.-П'єр і Мікелон

STP

Сан-Томе і Принсіпі

SUR

Суринам

SVK

Словаччина

SVN

Словенія

SWE

Швеція

SWZ

Свазіленд

SYC

Сейшельські о-ви

SYR

Сирія

TCA

Теркс і Кайкос о-ви

TCD

Чад

TGO

Того

THA

Таїланд

TJK

Таджикистан

TKL

Токелау

TKM

Туркменистан

TMP

Східний Тімор

TON

Тонга

TTO

Тринідад і Тобаго

TUN

Туніс

TUR

Туреччина

TUV

Тувалу

TZA

Танзанія

UGA

Уганда

UKR

Україна

UMI

Малі Тихоокеанські о-ви

URY

Уругвай

USA

США

UZB

Узбекистан

VAT

Ватикан

VCT

С.-Вінсент і Гренадини

VEN

Венесуела

VGB

Віргінські о-ви (Брит.)

VIR

Віргінські о-ви (США)

VNM

В'єтнам

VUT

Вануату

WAK

Уейк о-в

WLF

Уолліс і Футуна о-ви

WSM

Самоа (західне)

YEM

Ємен

YUG

Югославія (Сербія, Чорногорія)

ZAF

Південно-Африканська Республіка

ZAR

Заїр

ZMB

Замбія

ZWE

Зімбабве

Таблиця 30. Структура довідника "Перелік та коди валют"

Код

Назва

AUD

австралійські долари

GBP

англійські фунти стерлінгів

BYR

білоруські рублі

BGL

леви (Болгарія)

AMD

вірменські драми

GEL

грузинські ларі

DKK

датські крони

HKD

долари Гонконгу

USD

долари США

EEK

естонські крони

EUR

євро

ILS

ізраїльські нові шекелі

INR

індійські рупії

ISK

ісландські крони

KZT

казахстанські тенге

CAD

канадські долари

KGS

киргизькі соми

KWD

кувейтські динари

LVL

латвійські лати

LTL

литовські літи

MTL

мальтійські ліри

MDL

молдавські леї

NZD

новозеландські долари

NOK

норвезькі крони

PLN

польські злоті

KRW

Республіки Корея вони

RUB

російські рублі

ROL

румунські леї

SAR

саудівські ріали

SGD

сингапурські долари

SKK

словацькі крони

SIT

словенські толари

TRL

турецькі ліри

HUF

угорські форинти

UAH

українські гривні

HRK

хорватські куни

SEK

шведські крони

CHF

швейцарські франки

CNY

юані Женьміньбі (Китай)

JPY

японські єни

Джерело: Єдиний державний реєстр нормативно-правових актів Міністерства юстиції України · картка акта · текст у реєстрі