Про затвердження Змін до Положення про порядок складання адміністративних даних депозитарними установами, що здійснюють депозитарну діяльність зберігача цінних паперів, та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку і затвердження Порядку заповнення зберігачами цінних паперів електронних форм адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

Втратив чинність Рішення · Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку · від 18 серпня 2011 р. · № 1096

Державна реєстрація: № 1500/20238 1501/20239 від 22 грудня 2011 р.
Внесено до реєстру: 3 січня 2012 р.
Код у реєстрі: 59906/2012

Опубліковано: Офіційний вісник України від 13.01.2012, № 1, ст. 37

дані адміністративні установи депозитарні діяльність депозитарна документи папери цінні цінні папери комісія державна ринок фондовий

Зміст

Про затвердження Змін до Положення про порядок складання адміністративних даних депозитарними установами, що здійснюють депозитарну діяльність зберігача цінних паперів, та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку і затвердження Порядку заповнення зберігачами цінних паперів електронних форм адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
Про затвердження Змін до Положення про порядок складання адміністративних даних депозитарними установами, що здійснюють депозитарну діяльність зберігача цінних паперів, та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку і затвердження Порядку заповнення зберігачами цінних паперів електронних форм адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку — Відповідно до пункту 10 частини другої статті 7, пункту 13 статті 8 Закону Укра…
Порядок заповнення зберігачами цінних паперів електронних форм адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

Про затвердження Змін до Положення про порядок складання адміністративних даних депозитарними установами, що здійснюють депозитарну діяльність зберігача цінних паперів, та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку і затвердження Порядку заповнення зберігачами цінних паперів електронних форм адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ

18.08.2011

м. Київ

N 1096

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України

22 грудня 2011 р. за N 1500/20238

Про затвердження Змін до Положення про порядок складання адміністративних даних депозитарними установами, що здійснюють депозитарну діяльність зберігача цінних паперів, та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку і затвердження Порядку заповнення зберігачами цінних паперів електронних форм адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

Зміст

1. Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про затвердження Змін до Положення про порядок складання адміністративних даних депозитарними установами, що здійснюють депозитарну діяльність зберігача цінних паперів, та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку і затвердження Порядку заповнення зберігачами цінних паперів електронних форм адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку" від 18 серпня 2011 року N 1096.

- Зміни до Положення про порядок складання адміністративних даних депозитарними установами, що здійснюють депозитарну діяльність зберігача цінних паперів, та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

2. Порядок заповнення зберігачами цінних паперів електронних форм адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Про затвердження Змін до Положення про порядок складання адміністративних даних депозитарними установами, що здійснюють депозитарну діяльність зберігача цінних паперів, та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку і затвердження Порядку заповнення зберігачами цінних паперів електронних форм адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку — Відповідно до пункту 10 частини другої статті 7, пункту 13 статті 8 Закону Укра…

ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ

18.08.2011

м. Київ

N 1096

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України

22 грудня 2011 р. за N 1500/20238

Відповідно до пункту 10 частини другої статті 7, пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Зміни до Положення про порядок складання адміністративних даних депозитарними установами, що здійснюють депозитарну діяльність зберігача цінних паперів, та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.01.2006 N 4, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 04.04.2006 за N 378/12252, що додаються.

2. Затвердити Порядок заповнення зберігачами цінних паперів електронних форм адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, що додається.

3. Департаменту моніторингу фондового ринку (О. Табала) забезпечити:

подання цього рішення для здійснення експертизи на відповідність Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод до Секретаріату Урядового уповноваженого у справах Європейського суду з прав людини Міністерства юстиції України;

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

4. Управлінню із забезпечення діяльності Голови Комісії, організації роботи засідань Комісії та міжнародних зв'язків (Н. Піскун) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до законодавства.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії М. Бурмаку.

6. Це рішення набирає чинності з 01.01.2012, але не раніше дня його офіційного опублікування.

Голова комісії

Д. Тевелєв

ПОГОДЖЕНО:

Голова Державної служби

фінансового моніторингу України

С. Г. Гуржій

В. о. Першого заступника Голови

Державного комітету України

з питань регуляторної політики

та підприємництва

С. І. Свищева

Протокол засідання Комісії

від 18 серпня 2011 р. N 36

ЗАТВЕРДЖЕНО

Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

18.08.2011 N 1096

Зареєстровано

в Міністерстві юстиції України

22 грудня 2011 р. за N 1500/20238

Зміни до Положення про порядок складання адміністративних даних депозитарними установами, що здійснюють депозитарну діяльність зберігача цінних паперів, та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

1. У преамбулі слова та цифри "та Положення про депозитарну діяльність, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26 травня 1998 року N 61" виключити.

2. У главі 1:

2.1. Абзац п'ятий пункту 1.2 викласти в такій редакції:

"журнал прийняття Даних - електронний журнал, у якому фіксуються дата та реєстраційний номер прийняття Даних.".

2.2. Доповнити главу пунктом 1.3 такого змісту:

"1.3. Дані в електронній формі складаються шляхом заповнення державною мовою таблиць та форм, передбачених цим Положенням, за допомогою програмних засобів, які забезпечують формування файлів у форматі, визначеному Комісією.

Електронна форма Даних складається відповідно до Порядку заповнення зберігачами цінних паперів електронних форм адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 18.08.2011 N 1096.".

3. Підпункт 2.1.4 пункту 2.1 глави 2 виключити.

У зв'язку з цим підпункт 2.1.5 пункту 2.1 глави 2 вважати підпунктом 2.1.4 пункту 2.1 глави 2.

4. Главу 4 викласти в такій редакції:

"4. Порядок подання Даних Зберігачами

4.1. Дані

подаються до Комісії одним із таких способів:

4.1.1. Шляхом подання (надсилання) до загального відділу центрального апарату Комісії Даних в паперовій формі та/або в електронній формі.

4.1.2. Шляхом подання до центрального апарату Комісії Даних в електронній формі у вигляді електронних документів з використанням системи електронного документообігу.

4.2. Спосіб подачі Даних до Комісії обирає Зберігач.

4.3. Дані відповідно до способу, визначеного підпунктом 4.1.1 пункту 4.1 цієї глави, подаються (надсилаються) таким чином:

4.3.1. Після прийняття Даних Комісією відправнику надсилаються електронною поштою реєстраційний номер, за яким Дані зареєстровані в журналі прийняття Даних, та дата прийняття Даних.

4.3.2. Паперова форма Даних за складом Даних має відповідати електронній формі і повинна містити усі визначені цим Положенням реквізити.

4.3.3. Паперова форма нерегулярних Даних (додаток 11) подається разом із квартальними Даними та за складом Даних відповідає електронній формі нерегулярних Даних, яка надсилалась електронною поштою протягом кварталу.

4.3.4. Регулярні Дані супроводжуються листом Зберігача, у якому зазначаються найменування Зберігача, місцезнаходження, телефони, звітний період і перелік документів паперової форми та файлів електронної форми, що додаються.

4.3.5. У разі якщо паперова форма Даних нараховує більше одного аркуша, така паперова форма Даних має бути прошнурована, аркуші пронумеровані та скріплені відбитком печатки Зберігача та підписом особи, відповідальної за складання Даних. На зворотному боці останнього аркуша робиться такий напис: "Прошнуровано, пронумеровано та скріплено відбитком печатки Зберігача та підписом особи, відповідальної за складання Інформації, аркушів (кількість).

4.3.6. Дані подаються до Комісії у формах, строки та в обсязі, що встановлені цим Положенням. Дані повинні містити всі визначені цим Положенням додатки. Усі додатки Даних мають бути заповнені, містити достовірну та повну інформацію.

4.4. Дані відповідно до способу, визначеного підпунктом 4.1.2 пункту 4.1 цієї глави, подаються відповідно до Положення про подання адміністративних даних та інформації професійними учасниками фондового ринку у вигляді електронних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.05.2011 N 492, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 25.06.2011 за N 789/19527.

4.5. Дані вважаються прийнятими, якщо подані до Комісії у терміни та в обсязі, що встановлені цим Положенням.

4.6. У разі якщо останній день подання Даних є неробочим, останнім днем подання вважається наступний після неробочого робочий день.

4.7. Термін подання Даних продовжується у разі надходження до Комісії письмового повідомлення про неможливість подання Даних у встановлений термін у зв'язку з:

а) вилученням документів Зберігача у паперовій та електронній формах правоохоронними органами (з наданням копій документів, які підтверджують вилучення зазначеної документації);

б) настанням форс-мажорних обставин (з наданням копій документів, які підтверджують зазначені обставини).".

5. Главу 5 викласти в такій редакції:

"5. Державний контроль за поданням Даних Зберігачами

5.1. Державний контроль за дотриманням Зберігачем вимог цього Положення здійснює Комісія.

5.2. За неподання, подання не в повному обсязі та/або подання недостовірних Даних Зберігач несе відповідальність згідно із законом.".

Директор департаменту

моніторингу фондового ринку

О. Табала

Порядок заповнення зберігачами цінних паперів електронних форм адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

ЗАТВЕРДЖЕНО

Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

18.08.2011 N 1096

Зареєстровано

в Міністерстві юстиції України

22 грудня 2011 р. за N 1501/20239

Порядок заповнення зберігачами цінних паперів електронних форм адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

1. Цей Порядок встановлює структуру файлів та опис полів заповнення зберігачами цінних паперів електронних форм адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Дані), відповідно до вимог Положення про порядок складання адміністративних даних депозитарними установами, що здійснюють депозитарну діяльність зберігача цінних паперів, та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.01.2006 N 4, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 04.04.2006 за N 378/12252 (далі - Положення).

2. Електронна форма Даних складається за допомогою програмних засобів, які забезпечують формування файлів відповідно до Положення, підготовлених з використанням кодування RUS cp866 у форматі DBASE-IV.

3. Електронна форма квартальних Даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, складається з таких файлів:

"Z_titul.dbf" (додаток 1), "Z_inform.dbf" (додаток 2), "Z_pv.dbf" (додаток 3), "Z_rd.dbf" (додаток 4), "Z_rv.dbf" (додаток 5), "Z_admin.dbf" (додаток 6), "Z_oblik.dbf" (додаток 7), "Z_npenf.dbf" (додаток 8), "Z_sertif.dbf" (додаток 9), "Z_tarif.dbf" (додаток 10), "Z_vl_inf.dbf" (додаток 11).

4. Електронна форма нерегулярних Даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, складається з таких файлів:

для власників пакетів акцій - "ZA_REP.DBF" (додаток 12), "ZA_OWN.DBF" (додаток 13);

для власників іпотечних цінних паперів - "ZI_OWN.DBF" (додаток 14), "ZI_REP.DBF" (додаток 15).

5. Позначення форматів полів електронних файлів Даних: "дд.мм.рррр" або "дд/мм/рррр", де:

"дд" - двозначне число, що визначає календарний день у місяці;

"мм" - двозначне число, що визначає місяць року;

"рррр" - чотири цифри року.

Заповнення електронної форми Даних здійснюється за допомогою довідників відповідно до додатків 16 - 28.

6. Нерегулярні Дані про власників пакетів акцій подаються електронною поштою на адресу: [email protected].

7. Нерегулярні Дані про власників іпотечних цінних паперів подаються електронною поштою на адресу: [email protected].

8. Файли Даних містять такі службові поля, які використовуються для сортування, пошуку або зв'язку з зовнішніми базами даних:

"Z_KVART" - звітний квартал;

"Z_RIK" - рік, за який подаються Дані;

"Z_EDRZ" - ідентифікаційний код за ЄДРПОУ зберігача;

"REGEDRPOU" - у нерегулярних Даних, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ зберігача.

"Z_SL" - серія ліцензії зберігача (літери);

"Z_DZL" - термін закінчення ліцензії;

"Z_D_EDRZ" - ідентифікаційний код за ЄДРПОУ депозитарію;

"Z_D_NAZ" - найменування депозитарію;

"Z_CPDEP" - зазначаються цінні папери, знерухомлені у депозитарії;

"Z_SF" - форма існування цінного папера;

"Z_NAMEV2" - скорочене найменування юридичної особи/ім'я фізичної особи;

"Z_PRYM" - зазначаються примітки;

"SUBJSORT" - юридична особа, яка здійснює професійну депозитарну діяльність зберігача цінних паперів;

"SIGNDT" - дата засвідчення Даних;

"SIGNPOS" - посада особи, що засвідчила Дані;

"SIGNNAME" - П. І. Б. особи, що засвідчила Дані;

"CONTPOS" - посада контактної особи з питань підготовки Даних;

"CONTNAME" - П. І. Б. контактної особи з питань підготовки Даних;

"CONTTELCD" - код ММТЗ контактної особи з питань підготовки Даних;

"CONTTELNO" - номер(и) телефону контактної особи з питань підготовки Даних;

"CONTEMAIL" - електронна пошта контактної особи з питань підготовки Даних;

"REGNAME" - найменування зберігача;

"ISIN" - міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера;

"PERSONTYPE" - код виду зареєстрованої особи (депонента);

"ISRESIDENT" - ознака резидента;

"STQ_BLO" - кількість заблокованих простих

іменних акцій випуску (окремої категорії в межах випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у зберігача (крім цінних паперів, реєстрація випуску яких оформлена тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску);

"STQ" - кількість простих іменних акцій випуску (окремої категорії в межах випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у зберігача (крім цінних паперів, реєстрація випуску яких оформлена тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску);

"SPQ" - кількість привілейованих іменних акцій випуску (окремої категорії в межах випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у зберігача (крім цінних паперів, реєстрація випуску яких оформлена тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску);

"SPQ_BLO" - кількість заблокованих привілейованих іменних акцій випуску (окремої категорії в межах випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у зберігача (крім цінних паперів, реєстрація випуску яких оформлена тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску);

"PERCE_BLO" - частка заблокованих акцій у статутному капіталі акціонерного товариства;

"STQ" - кількість іпотечних цінних паперів (окремих траншів у межах випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у зберігача, зазначається у додатку 15;

"STQ_BLO" - кількість заблокованих іпотечних цінних паперів (окремих траншів у межах випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у зберігача, зазначається у додатку 15;

"OPF" - код організаційно-правової форми власника пакета акцій (юридичної особи - резидента);

"OKOD" - ідентифікаційний код за ЄДРПОУ власника пакета акцій юридичної особи - резидента;

"IND_COD" - реєстраційний номер облікової картки платника податків фізичних осіб;

"DAT_PASP" - дата видачі паспорта фізичної особи;

"ORG_PASP" - орган, який видав паспорт фізичній особі;

"IND_IDRI" - код за ЄДРІСІ (для інститутів спільного інвестування);

"ONAME2" - скорочене найменування юридичної особи або ім'я фізичної особи - власника пакета акцій;

"INREGDT" - дата відкриття рахунку в цінних паперах;

"STK_ICP" - дані про цінний папір: форма випуску та категорія цінного папера;

"DAT_V_ICP" - дата випуску іпотечного цінного папера;

"DAT_P_ICP" - дата погашення іпотечного цінного папера;

"Z_NOM_V" - дані про цінний папір: номінальна вартість або частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один сертифікат участі на дату реєстрації випуску одного цінного папера, грн;

"Z_ZVS" - загальна номінальна вартість цінних паперів або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску цінних паперів на рахунках у цінних паперах у зберігача: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн;

"Z_KVD" - загальна номінальна вартість цінних паперів або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску цінних паперів на рахунках у цінних паперах у зберігача, у тому числі номінальна вартість цінних паперів, що обліковуються на рахунках в депозитарії, грн;

"Z_DFRV" - депоненти - фізичні особи - резиденти: загальна номінальна вартість цінного папера, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;

"Z_DFNV" - депоненти - фізичні особи - нерезиденти: загальна номінальна вартість цінного папера, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;

"Z_DURV" - депоненти - юридичні особи - резиденти: загальна номінальна вартість цінного папера, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;

"Z_DBANKV" - номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;

"Z_DISIV" - депоненти - інститути спільного інвестування - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації

випуску, грн;

"Z_DSKV" - депоненти - страхові компанії - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;

"Z_DNEPFV" - депоненти - недержавні пенсійні фонди - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;

"Z_DTORGV" - депоненти - торговці цінними паперами - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;

"Z_DNEMV" - депоненти - емітенти цінних паперів - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;

"Z_DUNV" депоненти - юридичні особи - нерезиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікат участі на дату реєстрації випуску, грн;

"Z_DERBV" - депоненти - органи державної влади без передачі управління корпоративними правами до уповноважених осіб: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;

"Z_DERZPV" - депоненти - органи державної влади, управління корпоративними правами передано до уповноважених осіб: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;

"Z_US1V" - загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;

"Z_ZAGV" - загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;

"Z_ZARV" - зарахування (крім знерухомлення): загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;

"Z_SVV" - списання (крім матеріалізації): загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;

"Z_PRMV" - переміщення: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;

"Z_PZBOV" - переказ без обмеження обігу цінних паперів: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;

"Z_PZOV" - переказ з обмеженням обігу цінних паперів: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;

"Z_PZVOV" - переказ із відміною обмежень обігу цінних паперів: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;

"Z_ZNV" - знерухомлення цінних паперів: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;

"Z_MV" - матеріалізація цінних паперів: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;

"Z_VV" - загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн;

"Z_NOM_V" - номінальна вартість іпотечного цінного папера або

частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один сертифікат участі на дату реєстрації випуску, грн, зазначається у додатку 15;

"Z_ZAGV" - загальна номінальна вартість іпотечних цінних паперів або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі, на дату реєстрації випуску, грн, зазначається у додатку 15.

Директор департаменту

моніторингу фондового ринку

О. Табала

Додаток 1

до Порядку заповнення зберігачами цінних паперів електронних форм адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

Структура файла "Z_titul.dbf". Титульний аркуш

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

Z_POZ

Посада особи, що підтверджує Дані

Текстове

Z_PIBZ

Прізвище, ім'я, по батькові особи, що підтверджує Дані

Текстове

Z_DATEZ

Дата підтвердження Даних

Дата

Z_POSP

Посада контактної особи з питань складених Даних

Текстове

Z_PIBP

Прізвище, ім'я, по батькові контактної особи з питань складених Даних

Текстове

Z_PID

Підрозділ контактної особи з питань складених Даних

Текстове

Z_TELP

Телефон контактної особи з питань складених Даних із зазначенням коду ММТЗ

Текстове

Z_DATEP

Складено на дату

Дата

Z_KVART

Звітний квартал

Текстове

Z_RIK

Рік, за який подаються Дані

Текстове

Z_SNAZ

Найменування зберігача

Текстове

254

Z_FORZ

Організаційно-правова форма (згідно з додатком 16 до Порядку)

Текстове

Z_EDRZ

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ зберігача

Текстове

Z_SL

Серія ліцензії зберігача (літери)

Текстове

Z_NL

Номер ліцензії зберігача (цифри)

Текстове

Z_DVL

Дата видачі ліцензії

Дата

Z_DZL

Термін закінчення ліцензії

Дата

Z_KT

Місцезнаходження зберігача: код території за КОАТУУ (згідно з додатком 17 до Порядку)

Текстове

Z_INDEX

Місцезнаходження зберігача: поштовий індекс

Текстове

Z_OBL

Місцезнаходження зберігача: область

Текстове

Z_RAYON

Місцезнаходження зберігача: район

Текстове

Z_CITY

Місцезнаходження зберігача: населений пункт

Текстове

Z_STR

Місцезнаходження зберігача: вулиця, будинок

Текстове

Z_TELZ

Місцезнаходження зберігача: телефон із зазначенням коду ММТЗ

Текстове

Z_FAX

Місцезнаходження зберігача: факс(и) із зазначенням коду ММТЗ

Текстове

Z_E_MAIL

Місцезнаходження зберігача: електронна пошта

Текстове

Z_WWW

Місцезнаходження зберігача: ВЕБ-сторінка

Текстове

Z_BANKN

Банківські реквізити зберігача: найменування банку

Текстове

100

Z_BRAH

Банківські реквізити зберігача: поточний рахунок

Текстове

Z_MFO

Банківські реквізити зберігача: МФО

Текстове

Z_SKAPZ

Статутний капітал: зареєстрований розмір статутного капіталу, тис. грн

Числове

15 (3 знаки після коми)

Z_SKAPF

Статутний капітал: фактично сплачена частка статутного капіталу, тис. грн

Числове

15 (3 знаки після коми)

Z_SRON

Членство в саморегулівній організації: найменування саморегулівної організації, членом якої є зберігач

Текстове

Z_SROE

Членство в саморегулівній організації: ідентифікаційний код за ЄДРПОУ саморегулівної організації

Текстове

Z_SROD

Членство в саморегулівній організації: дата вступу в саморегулівну організацію

Дата

Z_DNAME

Найменування депозитарію

Текстове

Z_DEDR1

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ депозитарію

Текстове

Z_HOLD1

Акціонер депозитарію (так/ні)

Логічне

Z_DRAH1

Дата відкриття рахунку у депозитарії

Дата

Z_NDD1

Номер депозитарного договору

Текстове

100

Z_DEDR2

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ депозитарію*

Текстове

Z_HOLD2

Акціонер депозитарію (так/ні)*

Логічне

Z_DRAH2

Дата відкриття рахунку у депозитарії*

Дата

Z_NDD2

Номер депозитарного договору*

Текстове

100

Z_PIB1

Відомості про керівництво зберігача: П. І. Б. і найменування посади керівника

Текстове

254

Z_PIB2

Відомості про керівництво зберігача: П. І. Б. заступника керівника

Текстове

254

Z_PIB3

Відомості про керівництво зберігача: П. І. Б. головного бухгалтера

Текстове

254

Z_PIB4

Відомості про керівництво зберігача: П. І. Б.

керівника депозитарного підрозділу

Текстове

254

Z_PVM_D

Інформація щодо проведення внутрішнього фінансового моніторингу: дата документа про затвердження правил проведення внутрішнього фінансового моніторингу

Дата

Z_PVM_N

Інформація щодо проведення внутрішнього фінансового моніторингу: номер документа про затвердження правил проведення внутрішнього фінансового моніторингу

Текстове

Z_PRVM_D

Інформація щодо проведення внутрішнього фінансового моніторингу: дата документа про затвердження програми проведення внутрішнього фінансового моніторингу

Дата

Z_PRVM_N

Інформація щодо проведення внутрішнього фінансового моніторингу: номер документа про затвердження програми проведення внутрішнього фінансового моніторингу

Текстове

Z_PPVM_D

Інформація щодо проведення внутрішнього фінансового моніторингу: дата документа про призначення працівника, відповідального за проведення внутрішнього фінансового моніторингу

Дата

Z_PPVM_N

Інформація щодо проведення внутрішнього фінансового моніторингу: номер документа про призначення працівника, відповідального за проведення внутрішнього фінансового моніторингу

Текстове

Z_PIBPVM

Інформація щодо проведення внутрішнього фінансового моніторингу: П. І. Б. працівника, відповідального за проведення внутрішнього фінансового моніторингу

Текстове

254

Z_AUDN

Відомості про аудиторську перевірку: найменування аудитора (аудиторської фірми)

Текстове

254

Z_AUD_E

Відомості про аудиторську перевірку: ідентифікаційний код за ЄДРПОУ аудиторської фірми

Текстове

Z_AUD_S

Відомості про аудиторську перевірку: номер свідоцтва про внесення до Реєстру аудиторських фірм та аудиторів, які одноособово надають аудиторські послуги

Текстове

Z_AUD_D

Відомості про аудиторську перевірку: дата видачі свідоцтва про внесення до Реєстру аудиторських фірм та аудиторів, які одноособово надають аудиторські послуги

Дата

Z_AUD_P

Відомості про аудиторську перевірку: дата проведення останньої аудиторської перевірки

Дата

Z_PRYM

Примітки

Текстове

254

* У разі наявності другого депозитарію.

Додаток 2

Структура файла "Z_inform.dbf". Дані про зберігача цінних паперів

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

Z_KVART

Звітний квартал

Текстове

Z_RIK

Рік, за який подаються Дані

Текстове

Z_EDRZ

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ зберігача

Текстове

Z_SNAZ

Найменування зберігача

Текстове

254

VS_KT

Відомості про відокремлені структурні підрозділи, які здійснюють депозитарну діяльність: код території за КОАТУУ (згідно з додатком 17 до Порядку)

Текстове

VS_INDEX

Відомості про відокремлені структурні підрозділи, які здійснюють депозитарну діяльність: поштовий індекс

Текстове

VS_EDRZ

Відомості про відокремлені структурні підрозділи, які здійснюють депозитарну діяльність: ідентифікаційний код за ЄДРПОУ

Текстове

VS_PIBK

Відомості про відокремлені структурні підрозділи, які здійснюють депозитарну діяльність: П. І. Б. керівника

Текстове

VS_STR

Відомості про відокремлені структурні підрозділи, які здійснюють депозитарну діяльність: вулиця, будинок

Текстове

VS_TELZ

Відомості про відокремлені структурні підрозділи, які здійснюють депозитарну діяльність: телефон із зазначенням коду ММТЗ

Текстове

VS_FAX

Відомості про відокремлені структурні підрозділи, які здійснюють депозитарну діяльність: факс(и) із зазначенням коду ММТЗ

Текстове

VS_EMAIL

Відомості про відокремлені структурні підрозділи, які здійснюють депозитарну діяльність: електронна пошта

Текстове

VS_WWW

Відомості про відокремлені структурні підрозділи, які здійснюють депозитарну діяльність: ВЕБ-сторінка

Текстове

VS_N_LIC

Наказ про видачу копії ліцензії: номер

Текстове

VS_D_LIC

Наказ про видачу копії ліцензії: дата

Дата

Z_PRYM

Примітки

Текстове

254

Додаток 3

до Порядку заповнення зберігачами цінних паперів електронних форм

адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

Структура файла "Z_pv.dbf". Перелік випусків цінних паперів, які обслуговуються зберігачем цінних паперів

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

Z_KVART

Звітний квартал

Текстове

Z_RIK

Рік, за який подаються Дані

Текстове

Z_SNAZ

Найменування зберігача

Текстове

254

Z_EDRZ

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ зберігача

Текстове

Z_N_ZAP

Номер запису

Числове

Z_D_EDRZ

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ депозитарію

Текстове

Z_D_NAZ

Найменування депозитарію

Текстове

254

Z_CPDEP

Цінні папери, знерухомлені у депозитарії (так/ні)

Логічне

Z_EDRE

Дані про емітента: ідентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента

Текстове

Z_ENAME

Дані про емітента: найменування емітента

Текстове

254

Z_SV

Вид цінного папера (згідно з додатком 20 до Порядку)

Текстове

Z_STK

Форма випуску та категорія цінного папера (згідно з додатком 21 до Порядку)

Текстове

Z_SF

Форма існування цінного папера (згідно з додатком 22 до Порядку)

Текстове

Z_ISIN

Дані про цінний папір: міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера

Текстове

Z_NOM_V

Дані про цінний папір: номінальна вартість або частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один сертифікат участі на дату реєстрації випуску одного цінного папера, грн

Числове

15 (2 знаки після коми)

Z_SZ

Дані про цінний папір: спосіб зберігання цінних паперів (1 - колективний, 2 - відокремлений)

Текстове

Z_EDRD

Дані про реєстратора/

депозитарій: ідентифікаційний код за ЄДРПОУ

Текстове

Z_DNAME

Дані про реєстратора/

депозитарій: найменування

Текстове

Z_ZKR

Загальна кількість рахунків депонентів, на яких обліковуються цінні папери, шт.

Числове

Z_ZKS

Кількість цінних паперів депонентів на рахунках у цінних паперах у зберігача: загальна кількість цінних паперів, шт.

Числове

Z_KSD

Кількість цінних паперів депонентів на рахунках у цінних паперах у зберігача, у тому числі кількість цінних паперів, що обліковуються на рахунках в депозитарії, шт.

Числове

Z_ZVS

Загальна номінальна вартість цінних паперів або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску цінних паперів на рахунках у цінних паперах у зберігача: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн

Числове

20 (2 знаки після коми)

Z_KVD

Загальна номінальна вартість цінних паперів або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску цінних паперів на рахунках у цінних паперах у зберігача, у тому числі номінальна вартість цінних паперів, що обліковуються на рахунках в депозитарії, грн

Числове

20 (2 знаки після коми)

Z_PRYM

Примітки

Текстове

254

Додаток 4

Структура файла "Z_rd.dbf". Розподіл випусків цінних паперів за депонентами

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

Z_KVART

Звітний квартал

Текстове

Z_RIK

Рік, за який подаються Дані

Текстове

Z_EDRZ

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ зберігача

Текстове

Z_N_ZAP

Номер запису

Числове

Z_SNAZ

Найменування зберігача

Текстове

254

Z_D_EDRZ

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ депозитарію

Текстове

Z_D_NAZ

Найменування депозитарію

Текстове

254

Z_CPDEP

Цінні папери, знерухомлені у депозитарії (так/ні)

Логічне

Z_EDRE

Ідентифікаційний код емітента за ЄДРПОУ

Текстове

Z_ENAME

Найменування емітента цінного папера

Текстове

254

Z_SV

Вид цінного папера (згідно з додатком 20 до Порядку)

Текстове

Z_STK

Форма випуску та категорія цінного папера (згідно з додатком 21 до Порядку)

Текстове

Z_SF

Форма існування цінного папера (згідно з додатком 22 до Порядку)

Текстове

Z_ISIN

Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера

Текстове

Z_NOM_V

Номінальна вартість або частка консолідованого іпотечного боргу, що

припадає на один сертифікат участі на дату реєстрації випуску одного цінного папера, грн

Числове

15 (2 знаки після коми)

Z_DFRR

Депоненти - фізичні особи - резиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт.

Числове

Z_DFRS

Депоненти - фізичні особи - резиденти: усього цінних паперів, шт.

Числове

Z_DFRV

Депоненти - фізичні особи - резиденти: загальна номінальна вартість цінного папера, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн

Числове

20 (2 знаки після коми)

Z_DFNR

Депоненти - фізичні особи - нерезиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт.

Числове

Z_DFNS

Депоненти - фізичні особи - нерезиденти: усього цінних паперів, шт.

Числове

Z_DFNV

Депоненти - фізичні особи - нерезиденти: загальна номінальна вартість цінного папера, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн

Числове

20 (2 знаки після коми)

Z_DURR

Депоненти - юридичні особи - резиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт.

Числове

Z_DURS

Депоненти - юридичні особи - резиденти: усього цінних паперів, шт.

Числове

Z_DURV

Депоненти - юридичні особи - резиденти: загальна номінальна вартість цінного папера, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн

Числове

20 (2 знаки після коми)

Z_DBANKR

Депоненти - банки - резиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт.

Числове

Z_DBANKS

Депоненти - банки - резиденти: усього цінних паперів, шт.

Числове

Z_DBANKV

Депоненти - банки - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн

Числове

20 (2 знаки після коми)

Z_DISIR

Депоненти - інститути спільного інвестування - резиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт.

Числове

Z_DISIS

Депоненти - інститути спільного інвестування - резиденти: усього цінних паперів, шт.

Числове

Z_DISIV

Депоненти - інститути спільного інвестування - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн

Числове

20 (2 знаки після коми)

Z_DSKR

Депоненти - страхові компанії - резиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт.

Числове

Z_DSKS

Депоненти - страхові компанії - резиденти: усього цінних паперів, шт.

Числове

Z_DSKV

Депоненти - страхові компанії - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн

Числове

20 (2 знаки після коми)

Z_DNEPFR

Депоненти - недержавні пенсійні фонди - резиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт.

Числове

Z_DNEPFS

Депоненти - недержавні пенсійні фонди - резиденти: усього цінних паперів, шт.

Числове

Z_DNEPFV

Депоненти - недержавні пенсійні фонди - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн

Числове

20 (2 знаки після коми)

Z_DTORGR

Депоненти - торговці цінними паперами - резиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт.

Числове

Z_DTORGS

Депоненти - торговці цінними паперами - резиденти: усього цінних паперів, шт.

Числове

Z_DTORGV

Депоненти - торговці цінними паперами - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн

Числове

20 (2 знаки після коми)

Z_DNEMR

Депоненти - емітенти цінних паперів - резиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт.

Числове

Z_DNEMS

Депоненти - емітенти цінних паперів - резиденти: усього цінних паперів, шт.

Числове

Z_DNEMV

Депоненти - емітенти цінних паперів - резиденти: загальна

номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн

Числове

20 (2 знаки після коми)

Z_DUNR

Депоненти - юридичні особи - нерезиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт.

Числове

Z_DUNS

Депоненти - юридичні особи - нерезиденти: усього цінних паперів, шт.

Числове

Z_DUNV

Депоненти - юридичні особи - нерезиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікат участі на дату реєстрації випуску, грн

Числове

20 (2 знаки після коми)

Z_DERBR

Депоненти - органи державної влади без передачі управління корпоративними правами до уповноважених осіб: кількість рахунків у цінних паперів, шт.

Числове

Z_DERBS

Депоненти - органи державної влади без передачі управління корпоративними правами до уповноважених осіб: усього цінних паперів, шт.

Числове

Z_DERBV

Депоненти - органи державної влади без передачі управління корпоративними правами до уповноважених осіб: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн

Числове

20 (2 знаки після коми)

Z_DERZPR

Депоненти - органи державної влади, управління корпоративними правами передано до уповноважених осіб: кількість рахунків у цінних паперах, шт.

Числове

Z_DERZPS

Депоненти - органи державної влади, управління корпоративними правами передано до уповноважених осіб: усього цінних паперів, шт.

Числове

Z_DERZPV

Депоненти - органи державної влади, управління корпоративними правами передано до уповноважених осіб: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн

Числове

20 (2 знаки після коми)

Z_US1

Усього цінних паперів, шт.

Числове

Z_US1V

Загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн

Числове

20 (2 знаки після коми)

Z_PRYM

Примітки

Текстове

254

Додаток 5

Структура файла "Z_rv.dbf". Розподіл випусків цінних паперів за власниками пакетів акцій та власниками іпотечних цінних паперів

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

Z_KVART

Звітний квартал

Текстове

Z_RIK

Рік, за який подаються Дані

Текстове

Z_SNAZ

Найменування зберігача

Текстове

254

Z_EDRZ

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ зберігача

Текстове

Z_N_ZAP

Номер запису

Числове

Z_D_EDRZ

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ депозитарію

Текстове

Z_D_NAZ

Найменування депозитарію

Текстове

254

Z_CPDEP

Цінні папери, знерухомлені у депозитарії (так/ні)

Логічне

Z_EDRE

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента цінних паперів

Текстове

Z_ENAME

Найменування емітента цінних паперів

Текстове

254

Z_SV

Вид цінного папера (згідно з додатком 20 до Порядку)

Текстове

Z_STK

Форма випуску та категорія цінного папера (згідно з додатком 21 до Порядку)

Текстове

Z_SF

Форма існування цінного папера (згідно з додатком 22 до Порядку)

Текстове

Z_ISIN

Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера

Текстове

Z_NOM_V

Номінальна вартість одного цінного папера або частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один сертифікат участі на дату реєстрації випуску одного цінного папера (грн)

Числове

15 (2 знаки після коми)

Z_VIDEP

Вид депонента (згідно з додатком 18 до Порядку)

Текстове

Z_OREZ

Ознака резидента (так/ні)

Логічне

Z_VIDOS

Вид особи (фізична/юридична)

Текстове

Z_KRAINA

Країна (згідно з додатком 25 до Порядку)

Текстове

Z_NAMEV1

Найменування юридичної особи*/прізвище фізичної особи

Текстове

254

Z_KEDEVL

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ юридичної

особи

Текстове

Z_NAMEV2

Скорочене найменування юридичної особи/ім'я фізичної особи

Текстове

254

Z_NAMEV3

По батькові фізичної особи

Текстове

254

Z_SE_PA

Серія паспорта фізичної особи

Текстове

Z_NO_PA

Номер паспорта фізичної особи

Текстове

Z_KISOR

Кількість іменних цінних паперів кожного випуску на особовому рахунку, шт.

Числове

Z_ZAGV

Числове

20 (2 знаки після коми)

Z_SKACH

Частка в статутному капіталі (для акцій), %

Числове

8 (4 знаки після крапки)

Z_PRYM

Примітки

Текстове

254

* Якщо власником пакета акцій є інститут спільного інвестування, фонди операцій з нерухомістю - не юридична особа, то вказуються повне найменування фонду та повне найменування компанії з управління активами, управителя.

Додаток 6

Структура файла "Z_admin.dbf". Адміністративні та інформаційні операції, проведені зберігачем цінних паперів

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

Z_KVART

Звітний квартал

Текстове

Z_RIK

Рік, за який подаються Дані

Текстове

Z_SNAZ

Найменування зберігача

Текстове

254

Z_EDRZ

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ зберігача

Текстове

Z_N_ZAP

Номер запису

Числове

Z_VFOR1

Кількість відкритих рахунків на початок періоду, шт.: фізичні особи - резиденти

Числове

Z_VFON1

Кількість відкритих рахунків на початок періоду, шт.: фізичні особи - нерезиденти

Числове

Z_VUOR1

Кількість відкритих рахунків на початок періоду, шт.: юридичні особи - резиденти (за винятком державних органів)

Числове

Z_VISI1

Кількість відкритих рахунків на початок періоду, шт.: юридичні особи - резиденти - інститути спільного інвестування

Числове

Z_VSK1

Кількість відкритих рахунків на початок періоду, шт.: юридичні особи - резиденти - страхові компанії

Числове

Z_VNPF1

Кількість відкритих рахунків на початок періоду, шт.: юридичні особи - резиденти - пенсійні фонди

Числове

Z_VBANK1

Кількість відкритих рахунків на початок періоду, шт.: юридичні особи - резиденти - банк

Числове

Z_VTORG1

Кількість відкритих рахунків на початок періоду, шт.: юридичні особи - резиденти - торговці цінними паперами

Числове

Z_VEM1

Кількість відкритих рахунків на початок періоду, шт.: юридичні особи - резиденти - емітенти цінних паперів

Числове

Z_VUON1

Кількість відкритих рахунків на початок періоду, шт.: юридичні особи - нерезиденти

Числове

Z_VDBP1

Кількість відкритих рахунків на початок періоду, шт.: органи державної влади (без передачі управління корпоративними правами до уповноважених осіб)

Числове

Z_VDP1

Кількість відкритих рахунків на початок періоду, шт.: органи державної влади, управління корпоративними правами передано до уповноважених осіб

Числове

Z_VFOR

Відкрито рахунків за період, шт.: фізичні особи - резиденти

Числове

Z_VFON

Відкрито рахунків за період, шт.: фізичні особи - нерезиденти

Числове

Z_VUOR

Відкрито рахунків за період, шт.: юридичні особи - резиденти (за винятком державних органів)

Числове

Z_VISI

Відкрито рахунків за період, шт.: юридичні особи - резиденти - інститути спільного інвестування

Числове

Z_VSK

Відкрито рахунків за період, шт.: юридичні особи - резиденти - страхові компанії

Числове

Z_VNPF

Відкрито рахунків за період, шт.: юридичні особи - резиденти - пенсійні фонди

Числове

Z_VBANK

Відкрито рахунків за період, шт.: юридичні особи - резиденти - банк

Числове

Z_VTORG

Відкрито рахунків за період, шт.: юридичні особи - резиденти - торговці цінними паперами

Числове

Z_VEM

Відкрито рахунків за період, шт.: юридичні особи - резиденти - емітенти цінних паперів

Числове

Z_VUON

Відкрито рахунків за період, шт.: юридичні особи - нерезиденти

Числове

Z_VDBP

Відкрито рахунків за

період, шт.: органи державної влади (без передачі управління корпоративними правами до уповноважених осіб)

Числове

Z_VDP

Відкрито рахунків за період, шт.: органи державної влади, управління корпоративними правами передано до уповноважених осіб

Числове

Z_AFOR

Внесення змін до анкети рахунку, шт.: фізичні особи - резиденти

Числове

Z_AFON

Внесення змін до анкети рахунку, шт.: фізичні особи - нерезиденти

Числове

Z_AUOR

Внесення змін до анкети рахунку, шт.: юридичні особи - резиденти (за винятком державних органів)

Числове

Z_AISI

Внесення змін до анкети рахунку, шт.: юридичні особи - резиденти - інститути спільного інвестування

Числове

Z_ASK

Внесення змін до анкети рахунку, шт.: юридичні особи - резиденти - страхові компанії

Числове

Z_ANPF

Внесення змін до анкети рахунку, шт.: юридичні особи - резиденти - пенсійні фонди

Числове

Z_ABANK

Внесення змін до анкети рахунку, шт.: юридичні особи - резиденти - банк

Числове

Z_ATORG

Внесення змін до анкети рахунку, шт.: юридичні особи - резиденти - торговці цінними паперами

Числове

Z_AEM

Внесення змін до анкети рахунку, шт.: юридичні особи - резиденти - емітенти цінних паперів

Числове

Z_AUON

Внесення змін до анкети рахунку, шт.: юридичні особи - нерезиденти

Числове

Z_ADBP

Внесення змін до анкети рахунку, шт.: органи державної влади (без передачі управління корпоративними правами до уповноважених осіб)

Числове

Z_ADP

Внесення змін до анкети рахунку, шт.: органи державної влади, управління корпоративними правами яких передано до уповноважених осіб

Числове

Z_ZFOR

Закрито рахунків за період, шт.: фізичні особи - резиденти

Числове

Z_ZFON

Закрито рахунків за період, шт.: фізичні особи - нерезиденти

Числове

Z_ZUOR

Закрито рахунків за період, шт.: юридичні особи - резиденти (за винятком державних органів)

Числове

Z_ZISI

Закрито рахунків за період, шт.: юридичні особи - резиденти - інститути спільного інвестування

Числове

Z_ZSK

Закрито рахунків за період, шт.: юридичні особи - резиденти - страхові компанії

Числове

Z_ZNPF

Закрито рахунків за період, шт.: юридичні особи - резиденти - пенсійні фонди

Числове

Z_ZBANK

Закрито рахунків за період, шт.: юридичні особи - резиденти - банк

Числове

Z_ZTORG

Закрито рахунків за період, шт.: юридичні особи - резиденти - торговці цінними паперами

Числове

Z_ZEM

Закрито рахунків за період, шт.: юридичні особи - резиденти - емітенти цінних паперів

Числове

Z_ZUON

Закрито рахунків за період, шт.: юридичні особи - нерезиденти

Числове

Z_ZDBP

Закрито рахунків за період, шт.: органи державної влади (без передачі управління корпоративними правами до уповноважених осіб)

Числове

Z_ZDP

Закрито рахунків за період, шт.: органи державної влади, управління корпоративними правами яких передано до уповноважених осіб

Числове

Z_VFOR2

Кількість відкритих рахунків на кінець періоду, шт.: фізичні особи - резиденти

Числове

Z_VFON2

Кількість відкритих рахунків на кінець періоду, шт.: фізичні особи - нерезиденти

Числове

Z_VUOR2

Кількість відкритих рахунків на кінець періоду, шт.: юридичні особи - резиденти (за винятком державних органів)

Числове

Z_VISI2

Кількість відкритих рахунків на кінець періоду, шт.: юридичні особи - резиденти - інститути спільного інвестування

Числове

Z_VSK2

Кількість відкритих рахунків на кінець періоду, шт.: юридичні особи - резиденти - страхові компанії

Числове

Z_VNPF2

Кількість відкритих рахунків на кінець періоду, шт.: юридичні особи - резиденти - пенсійні фонди

Числове

Z_VBANK2

Кількість відкритих рахунків на кінець періоду, шт.: юридичні особи - резиденти - банк

Числове

Z_VTORG2

Кількість відкритих рахунків на кінець періоду, шт.: юридичні особи - резиденти - торговці цінними паперами

Числове

Z_VEM2

Кількість відкритих рахунків на кінець періоду, шт.: юридичні особи - резиденти - емітенти цінних паперів

Числове

Z_VUON2

Кількість відкритих рахунків на кінець періоду, шт.: юридичні особи -

нерезиденти

Числове

Z_VDBP2

Кількість відкритих рахунків на кінець періоду, шт.: органи державної влади (без передачі управління корпоративними правами до уповноважених осіб)

Числове

Z_VDP2

Кількість відкритих рахунків на кінець періоду, шт.: органи державної влади, управління корпоративними правами яких передано до уповноважених осіб

Числове

Z_IOPERV

Кількість проведених інформаційних операцій за звітний квартал: усього інформаційних операцій, шт.

Числове

Z_IOR

Кількість проведених інформаційних операцій за звітний квартал: складено облікових реєстрів на запит реєстроутримувача, шт.

Числове

Z_IOD

Кількість проведених інформаційних операцій за звітний квартал: складено облікових реєстрів на запит депозитарію, шт.

Числове

Z_IOV

Кількість проведених інформаційних операцій за звітний квартал: складено виписок, шт.

Числове

Z_PRYM

Примітки

Текстове

254

Додаток 7

Структура файла "Z_oblik.dbf". Облікові операції, проведені зберігачем

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

Z_KVART

Звітний квартал

Текстове

Z_RIK

Рік, за який подаються Дані

Текстове

Z_EDRZ

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ зберігача

Текстове

Z_SNAZ

Найменування зберігача

Текстове

254

Z_N_ZAP

Номер запису

Числове

Z_EDRE

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента цінних паперів

Текстове

Z_ENAME

Найменування емітента

Текстове

254

Z_SV

Вид цінного папера (згідно з додатком 20 до Порядку)

Текстове

Z_STK

Форма випуску та категорія цінного папера (згідно з додатком 21 до Порядку)

Текстове

Z_SF

Форма існування цінного папера (згідно з додатком 22 до Порядку)

Текстове

Z_NOM_V

Номінальна вартість одного цінного папера, грн, або частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один сертифікат участі на дату реєстрації випуску, грн

Числове

15 (2 знаки після коми)

Z_ISIN

Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера

Текстове

Z_ZARO

Зарахування (крім знерухомлення): кількість операцій, шт.

Числове

Z_ZARS

Зарахування (крім знерухомлення): кількість цінних паперів, шт.

Числове

Z_ZARV

Зарахування (крім знерухомлення): загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн

Числове

20 (2 знаки після коми)

Z_SO

Списання (крім матеріалізації): кількість операцій, шт.

Числове

Z_SS

Списання (крім матеріалізації): кількість цінних паперів, шт.

Числове

Z_SVV

Списання (крім матеріалізації): загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн

Числове

20 (2 знаки після коми)

Z_PRMO

Переміщення: кількість операцій, шт.

Числове

Z_PRMS

Переміщення: кількість цінних паперів, шт.

Числове

Z_PRMV

Переміщення: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн

Числове

20 (2 знаки після коми)

Z_PZBOO

Переказ без обмеження обігу цінних паперів: кількість операцій, шт.

Числове

Z_PZBOS

Переказ без обмеження обігу цінних паперів: кількість цінних паперів, шт.

Числове

Z_PZBOV

Переказ без обмеження обігу цінних паперів: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн

Числове

20 (2 знаки після коми)

Z_PZOO

Переказ з обмеженням обігу цінних паперів: кількість операцій, шт.

Числове

Z_PZOS

Переказ з обмеженням обігу цінних паперів: кількість цінних паперів, шт.

Числове

Z_PZOV

Переказ з обмеженням обігу цінних паперів: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на

сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн

Числове

20 (2 знаки після коми)

Z_PZVOO

Переказ із відміною обмежень обігу цінних паперів: кількість операцій, шт.

Числове

Z_PZVOS

Переказ із відміною обмежень обігу цінних паперів: кількість цінних паперів, шт.

Числове

Z_PZVOV

Переказ із відміною обмежень обігу цінних паперів: загальна номінальна вартість цінних паперів грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн

Числове

20 (2 знаки після коми)

Z_ZNO

Знерухомлення цінних паперів: кількість операцій, шт.

Числове

Z_ZNS

Знерухомлення цінних паперів: кількість цінних паперів, шт.

Числове

Z_ZNV

Знерухомлення цінних паперів: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн

Числове

20 (2 знаки після коми)

Z_MO

Матеріалізація цінних паперів: кількість операцій, шт.

Числове

Z_MS

Матеріалізація цінних паперів: кількість цінних паперів, шт.

Числове

Z_MV

Матеріалізація цінних паперів: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн, або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі на дату реєстрації випуску, грн

Числове

20 (2 знаки після коми)

Z_VO

Усього операцій, шт.

Числове

Z_VS

Усього цінних паперів, шт.

Числове

Z_VV

Числове

20 (2 знаки після коми)

Z_PRYM

Примітки

Текстове

254

Додаток 8

Структура файла "Z_npenf.dbf". Перелік недержавних пенсійних фондів, що обслуговує зберігач цінних паперів

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

Z_KVART

Звітний квартал

Текстове

Z_RIK

Рік, за який подаються Дані

Текстове

Z_EDRZ

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ зберігача

Текстове

Z_SNAZ

Найменування зберігача

Текстове

254

Z_N_ZAP

Номер запису

Числове

Z_VIDNPF

Вид недержавного пенсійного фонду (згідно з додатком 26 до Порядку)

Текстове

Z_EDRNPF

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ недержавного пенсійного фонду

Текстове

Z_NAZNPF

Найменування недержавного пенсійного фонду

Текстове

254

Z_KODFU

Код фінансової установи

Текстове

Z_R_NNPF

Реєстраційний номер недержавного пенсійного фонду

Текстове

Z_D_ONPF

Дата укладання договору про обслуговування недержавного пенсійного фонду

Дата

Z_N_ONPF

Номер договору про обслуговування недержавного пенсійного фонду

Текстове

Z_EDRKUA

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами

Текстове

Z_NAZKUA

Найменування компанії з управління активами

Текстове

254

Z_EDRANP

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ адміністратора недержавного пенсійного фонду

Текстове

Z_NAZANP

Найменування адміністратора недержавного пенсійного фонду

Текстове

254

Z_PRYM

Примітки

Текстове

254

Додаток 9

Структура файла "Z_sertif.dbf". Перелік сертифікованих осіб

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

Z_KVART

Звітний квартал

Текстове

Z_RIK

Рік, за який подаються Дані

Текстове

Z_EDRZ

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ зберігача

Текстове

Z_SNAZ

Найменування зберігача

Текстове

254

Z_N_ZAP

Номер запису

Числове

Z_PIBSO

Прізвище, ім'я, по батькові

Текстове

100

Z_POS

Посада (згідно з додатком 19 до Порядку)

Текстове

Z_SDDN

Сертифікат з депозитарної діяльності: номер

Текстове

Z_SDDS

Сертифікат з депозитарної діяльності: серія

Текстове

Z_SDDV

Сертифікат з депозитарної діяльності: дата видачі

Дата

IZ_SDDT

Сертифікат з депозитарної

діяльності: дійсний до

Дата

Z_PRYM

Примітки

Текстове

254

Додаток 10

Структура файла "Z_tarif.dbf". Дані про тарифи на послуги зберігача цінних паперів

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

Z_KVART

Звітний квартал

Текстове

Z_RIK

Рік, за який подаються Дані

Текстове

Z_EDRZ

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ зберігача

Текстове

Z_SNAZ

Найменування зберігача

Текстове

254

Z_N_ZAP

Номер запису

Числове

Z_VPOSL

Вид послуги (згідно з додатком 24 до Порядку)

Текстове

Z_VITAR

Вид тарифу (змінний - так; фіксований - ні)

Логічне

Z_BATAR

База тарифу (згідно з додатком 23 до Порядку)

Текстове

Z_MTG

Максимальний тариф у грн

Числове

15 (2 знаки після коми)

Z_MTB

Максимальний тариф у відсотках до бази тарифу

Числове

Z_PRYM

Примітки

Текстове

254

Додаток 11

Структура файла "Z_vl_inf.dbf". Довідка про надання нерегулярних Даних про власників пакетів акцій та власників іпотечних цінних паперів

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

Z_KVART

Звітний квартал

Текстове

Z_RIK

Рік, за який подаються Дані

Текстове

Z_EDRZ

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ зберігача

Текстове

Z_SNAZ

Найменування зберігача

Текстове

254

Z_N_ZAP

Номер запису

Числове

Z_R_NO

Реєстраційний номер, за яким прийнято Дані

Текстове

100

Z_DAT_N

Дата надання Даних

Дата

Z_PRYM

Примітки

Текстове

254

Додаток 12

Структура файла "ZA_REP.DBF". Титульний аркуш

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип

Розмір (знаків)

DINP

Дата, станом на яку подаються Дані

Дата

SUBJSORT

Юридична особа, яка здійснює професійну депозитарну діяльність зберігача цінних паперів*

Текстове

REGEDRPOU

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ зберігача

Текстове

SIGNDT

Дата засвідчення Даних

Дата

SIGNPOS

Посада особи, що засвідчила Дані

Текстове

SIGNNAME

П. І. Б. особи, що засвідчила Дані

Текстове

CONTPOS

Посада контактної особи з питань підготовки Даних

Текстове

128

CONTNAME

П. І. Б. контактної особи з питань підготовки Даних

Текстове

CONTTELCD

Код ММТЗ контактної особи з питань підготовки Даних

Текстове

CONTTELNO

Номер(и) телефону контактної особи з питань підготовки Даних

Текстове

CONTEMAIL

Електронна пошта контактної особи з питань підготовки Даних

Текстове

REGNAME

Найменування зберігача

Текстове

254

* Значення цього поля 02.

Додаток 13

Структура файла "ZA_OWN.DBF". Дані про власників пакетів акцій

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип

Розмір (знаків)

OABSENT

0 - власники пакетів акцій емітента відсутні;

1 - є власники пакетів акцій емітента

Текстове

INFODATE

Дата, станом на яку подаються Дані

Дата

REGEDRPOU

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ зберігача

Текстове

EMEDRPOU

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ акціонерного товариства

Текстове

NAME

Повне найменування акціонерного товариства

Текстове

254

ISIN

Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера

Текстове

Z_NOM_V

Номінальна вартість цінного папера, грн

Числове

15 (2 знаки після коми)

PERSONTYPE

Код виду зареєстрованої особи (депонента) (згідно з додатком 18 до Порядку)

Текстове

ISRESIDENT

Ознака резидента (TRUE - резидент, FALSE - ні)

Логічне

STQ

Кількість простих іменних акцій випуску (окремої категорії в межах випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у зберігача (крім цінних паперів,

реєстрація випуску яких оформлена тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску)*

Числове

20 (0 знаків після коми)

STQ_BLO

Кількість заблокованих простих іменних акцій випуску (окремої категорії в межах випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у зберігача (крім цінних паперів, реєстрація випуску яких оформлена тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску)*

Числове

20 (0 знаків після коми)

SPQ

Кількість привілейованих іменних акцій випуску (окремої категорії в межах випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у зберігача (крім цінних паперів, реєстрація випуску яких оформлена тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску)*

Числове

20 (0 знаків після коми)

SPQ_BLO

Кількість заблокованих привілейованих іменних акцій випуску (окремої категорії в межах випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у зберігача (крім цінних паперів, реєстрація випуску яких оформлена тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску)*

Числове

20 (0 знаків після коми)

PERCENT

Від загальної кількості акцій акціонерного товариства (відсотки)

Числове

8 (4 знаки після коми)

PERCE_BLO

Частка заблокованих акцій у статутному капіталі акціонерного товариства

Числове

8 (4 знаки після коми)

Z_ZAGV

Загальна номінальна вартість акцій (грн)

Числове

20 (2 знаки після коми)

OPF

Код організаційно-правової форми власника пакета акцій (юридичної особи - резидента) (згідно з додатком 16 до Порядку)

Текстове

OKOD

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ власника пакета акцій юридичної особи - резидента

Текстове

IND_COD

Реєстраційний номер облікової картки платника податків фізичних осіб

Текстове

SE_PASP

Серія паспорта фізичної особи - власника пакета акцій

Текстове

NO_PASP

Номер паспорта фізичної особи - власника пакета акцій

Текстове

DAT_PASP

Дата видачі паспорта фізичної особи - власника пакета акцій

Дата

ORG_PASP

Орган, який видав паспорт фізичній особі - власнику пакета акцій

Текстове

254

IND_IDRI

Код за ЄДРІСІ (для інститутів спільного інвестування)

Текстове

ONAME1

Найменування юридичної особи** або прізвище фізичної особи - власника пакета акцій

Текстове

254

ONAME2

Скорочене найменування юридичної особи або ім'я фізичної особи - власника пакета акцій

Текстове

128

ONAME3

По батькові (фізичної особи) - власника пакета акцій

Текстове

MZNAH

Місцезнаходження власника пакета акцій

Текстове

254

OADDR1

Країна реєстрації власника пакета акцій - код країни згідно з Класифікатором країн світу та територій (згідно з додатком 25 до Порядку)

Текстове

OOBLKOD

Місцезнаходження власника пакета акцій - код території за КОАТУУ (згідно з додатком 17 до Порядку) (для нерезидентів та фізичних осіб не заповнюється)

Текстове

INREGDT

Дата відкриття рахунку в цінних паперах

Дата

DEVENT

Дата виникнення нерегулярних Даних

Дата

TEVENT

Тип події (згідно з додатком 27 до Порядку)***

Текстове

* З урахуванням усіх випусків іменних акцій.

** Якщо власником пакета акцій є інститут спільного інвестування, фонди операцій з нерухомістю - не юридична особа, то вказуються повне найменування фонду та повне найменування компанії з управління активами, управителя.

*** Вказуються тільки зміни, що стосуються цінних паперів відповідного випуску (категорії в межах випуску).

Додаток 14

Структура файла "ZI_OWN.DBF". Титульний аркуш

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип

Розмір (знаків)

DINP

Дата, станом на яку подаються Дані

Дата

SUBJSORT

Юридична особа, яка здійснює професійну депозитарну діяльність зберігача цінних паперів*

Текстове

REGEDRPOU

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ зберігача

Текстове

SIGNDT

Дата засвідчення Даних

Дата

SIGNPOS

Посада особи, що засвідчила Дані

Текстове

SIGNNAME

П. І. Б. особи, що засвідчила Дані

Текстове

CONTPOS

Посада контактної особи з питань підготовки Даних

Текстове

128

CONTNAME

П. І. Б. контактної

особи з питань підготовки Даних

Текстове

CONTTELCD

Код ММТЗ контактної особи з питань підготовки Даних

Текстове

CONTTELNO

Номер(и) телефону контактної особи з питань підготовки Даних

Текстове

CONTEMAIL

Електронна пошта контактної особи з питань підготовки Даних

Текстове

REGNAME

Найменування зберігача

Текстове

254

* Значення цього поля 02.

Додаток 15

Структура файла " ZI_REP.DBF". Дані про власників іпотечних цінних паперів

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип

Розмір (знаків)

OABSENT

0 - власники іпотечних цінних паперів відсутні;

1 - є власники іпотечних цінних паперів

Текстове

INFODATE

Дата, станом на яку подаються Дані

Дата

REGEDRPOU

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ зберігача

Текстове

EMEDRPOU

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента

Текстове

NAME

Повне найменування емітента

Текстове

254

ISIN

Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера

Текстове

Z_NOM_V

Номінальна вартість іпотечного цінного папера або частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один сертифікат участі на дату реєстрації випуску, грн

Числове

15 (2 знаки після коми)

VID_ICP

Вид іпотечного цінного папера (згідно з додатком 20 до Порядку)

Текстове

STK_ICP

Дані про цінний папір: форма випуску та категорія цінного папера (згідно з додатком 21 до Порядку)

Текстове

DAT_V_ICP

Дата випуску іпотечного цінного папера

Дата

DAT_P_ICP

Дата погашення іпотечного цінного папера

Дата

PERSONTYPE

Код виду зареєстрованої особи (депонента) (згідно з додатком 18 до Порядку)

Текстове

ISRESIDENT

Ознака резидента (TRUE - резидент, FALSE - ні)

Логічне

STQ

Кількість іпотечних цінних паперів (окремих траншів у межах випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у зберігача

Числове

20 (0 знаків після коми)

STQ_BLO

Кількість заблокованих іпотечних цінних паперів (окремих траншів у межах випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у зберігача

Числове

20 (0 знаків після коми)

Z_ZAGV

Загальна номінальна вартість іпотечних цінних паперів або загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на сертифікати участі, на дату реєстрації випуску, грн

Числове

20 (2 знаки після коми)

OPF

Код організаційно-правової форми власника іпотечних цінних паперів (юридичної особи - резидента) згідно з довідником (додаток 16 до Порядку)

Текстове

OKOD

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ власника іпотечних цінних паперів (юридичної особи - резидента)

Текстове

IND_COD

Реєстраційний номер облікової картки платника податків фізичних осіб

Текстове

SE_PASP

Серія паспорта фізичної особи - власника іпотечних цінних паперів

Текстове

NO_PASP

Номер паспорта фізичної особи - власника іпотечних цінних паперів

Текстове

DAT_PASP

Дата видачі паспорта фізичної особи - власника іпотечних цінних паперів

Дата

ORG_PASP

Орган, який видав паспорт фізичній особі

Текстове

254

IND_IDRI

Код за ЄДРІСІ (для інститутів спільного інвестування)

Текстове

ONAME1

Найменування юридичної особи* або прізвище фізичної особи - власника іпотечних цінних паперів

Текстове

254

ONAME2

Скорочене найменування юридичної особи або ім'я фізичної особи - власника іпотечних цінних паперів

Текстове

128

ONAME3

По батькові фізичної особи - власника іпотечних цінних паперів

Текстове

MZNAH

Місцезнаходження власника іпотечних цінних паперів

Текстове

254

OADDR1

Країна реєстрації власника іпотечних цінних паперів, код країни згідно з Класифікатором країн світу та територій (додаток 25 до Порядку)

Текстове

OOBLKOD

Місцезнаходження власника іпотечних цінних паперів - код території за КОАТУУ (згідно з додатком 17 до Порядку) (для нерезидентів та фізичних осіб не заповнюється)

Текстове

INREGDT

Дата відкриття рахунку в цінних паперах

Дата

DEVENT

Дата виникнення нерегулярних Даних**

Дата

TEVENT

Тип події (згідно з додатком 28 до

Порядку***)

Текстове

* Якщо власником іпотечних цінних паперів є інститут спільного інвестування та фонди операцій з нерухомістю - не юридична особа, то вказується повне найменування фонду та повне найменування компанії з управління активами, управителя.

** При розміщенні іпотечних цінних паперів (крім сертифікатів фонду операцій з нерухомістю) нерегулярні Дані надаються з дати реєстрації Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку звіту про підсумки випуску іпотечних цінних паперів (крім сертифікатів фонду операцій з нерухомістю).

*** Вказуються тільки зміни, що стосуються цінних паперів відповідного випуску (траншів у межах випуску).

Додаток 16

Структура довідника "Організаційно-правові форми господарювання в Україні"*

Код за КОПФГ

Найменування організаційно-правової форми господарювання в Україні

010

Орган державної виконавчої влади

020

Орган місцевого самоврядування

100

Індивідуальне підприємство

110

Сімейне підприємство

120

Приватне підприємство

130

Колективне підприємство

140

Державне підприємство

150

Державне комунальне підприємство

160

Спільне підприємство

170

Підприємство, засноване на повній власності громадянина або юридичної особи іноземної держави

180

Кооператив

190

Орендне підприємство

200

Селянське (фермерське) господарство

210

Споживче товариство

220

Спілка споживчих товариств

231

Відкрите акціонерне товариство

232

Закрите акціонерне товариство

240

Товариство з обмеженою відповідальністю

250

Товариство з додатковою відповідальністю

260

Повне товариство

270

Командитне товариство

280

Асоціація

290

Корпорація

300

Консорціум

310

Концерн

320

Об'єднання

330

Дочірнє підприємство

340

Підприємець

350

Установа

* Наведено коди, які застосовуються з метою підготовки відповідних видів даних.

Додаток 17

Структура довідника "Адміністративно-територіальний устрій України"

Код території за КОАТУУ

Територія (область)

01000

Автономна Республіка Крим

05000

Вінницька область

07000

Волинська область

12000

Дніпропетровська область

14000

Донецька область

18000

Житомирська область

21000

Закарпатська область

23000

Запорізька область

26000

Івано-Франківська область

32000

Київська область

35000

Кіровоградська область

44000

Луганська область

46000

Львівська область

48000

Миколаївська область

51000

Одеська область

53000

Полтавська область

56000

Рівненська область

59000

Сумська область

61000

Тернопільська область

63000

Харківська область

65000

Херсонська область

68000

Хмельницька область

71000

Черкаська область

73000

Чернівецька область

74000

Чернігівська область

80000

м. Київ

85000

м. Севастополь

Додаток 18

Структура довідника "Види депонентів"

Код виду депонента

Вид депонента

110

Фізичні особи - резиденти

120

Юридичні особи - резиденти (за винятком державних органів та нижченаведених категорій юридичних осіб)

121

Інститути спільного інвестування

122

Страхові компанії

123

Пенсійні фонди

124

Банки*

125

Торговці цінними паперами

130

Органи державної влади (без передачі управління корпоративними правами до уповноважених осіб)**

140

Органи державної влади (управління корпоративними правами яких передано до уповноважених осіб)***

300

Емітенти цінних паперів

310

Фізичні особи - нерезиденти

320

Юридичні особи - нерезиденти

* У разі якщо банк має ліцензію на провадження діяльності з торгівлі цінними паперами, то заповнюється як торговець цінними паперами.

** Заповнюється для всіх органів державної влади, які безпосередньо управляють

корпоративними правами.

*** Заповнюється для уповноважених осіб (фізичних і юридичних осіб - недержавних органів), яким передано управління державними корпоративними правами.

Додаток 19

Структура довідника "Види посад"

Код виду посади

Вид посади

Керівник

Заступник керівника

Головний бухгалтер

Керівник спеціалізованого підрозділу

Заступник керівника спеціалізованого підрозділу

Керівник відокремленого підрозділу

Заступник керівника відокремленого підрозділу

Фахівець

Додаток 20

Структура довідника "Види цінних паперів"

Код виду цінних паперів

Найменування виду цінних паперів

Акції

Облігації підприємств

Облігації державні внутрішні

Облігації державні зовнішні

Облігації місцевих позик

Інвестиційні сертифікати

Ощадні сертифікати

Похідні цінні папери (деривативи)

100

Іпотечні облігації

110

Іпотечні сертифікати

120

Сертифікати фонду операцій із нерухомістю

Додаток 21

Структура довідника "Форма випуску та категорії цінних паперів"

Код типу та категорії цінних паперів

Найменування типу та категорії цінних паперів

Акції

Іменні прості

Іменні привілейовані

На пред'явника прості

На пред'явника привілейовані

Облігації підприємств

На пред'явника процентні

На пред'явника безпроцентні

Іменні процентні

Іменні безпроцентні

Облігації державні внутрішні

На пред'явника процентні

На пред'явника безпроцентні

Облігації державні зовнішні

На пред'явника процентні

На пред'явника дисконтні

Іменні процентні

Іменні дисконтні

Облігації місцевих позик

На пред'явника процентні

На пред'явника безпроцентні

Інвестиційні сертифікати

Іменні

На пред'явника

Ощадні сертифікати

Іменні

На пред'явника

Похідні цінні папери (деривативи)

Опціони (на товари/послуги)

Опціони (на цінні папери)

Ф'ючерсні контракти (на товари/послуги)

Ф'ючерсні контракти (на цінні папери)

Форвардні контракти (на товари/послуги)

Форвардні контракти (на цінні папери)

Іпотечні облігації

101

Звичайні іпотечні облігації

102

Структуровані іпотечні облігації

Іпотечні сертифікати

111

Іпотечні сертифікати з фіксованим доходом

112

Іпотечні сертифікати участі

Сертифікати фонду операцій із нерухомістю

121

Сертифікати фонду операцій із нерухомістю

Додаток 22

Структура довідника "Форми існування цінних паперів"

Код форми випуску цінних паперів

Найменування форми існування цінних паперів

Документарна форма

Бездокументарна форма

Додаток 23

Структура довідника "Бази тарифів"

Код бази тарифу

База тарифу

Фіксована

Сума за номіналом

Сума договору

Максимальна номінал/договір

Додаток 24

Структура довідника "Види послуг зберігача"

Код послуги

Вид послуги

100

Відкриття рахунку в цінних паперах

110

Закриття рахунку в цінних паперах

120

Унесення змін до анкети рахунку в цінних паперах

200

Видача виписки з рахунку про стан рахунку в цінних паперах

210

Видача виписки з рахунку в цінних паперах про

операції з цінними паперами депонента (клієнта)

300

Зарахування (списання) цінних паперів при знерухомленні (матеріалізації) цінних паперів

310

Зарахування (списання) цінних паперів внаслідок первинного розміщення цінних паперів та операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів

320

Зарахування (списання) цінних паперів за операціями щодо цінних паперів між депонентами різних зберігачів здійснюється в системі депозитарного обліку зберігача

330

Переказ цінних паперів між рахунками в цінних паперах різних депонентів (клієнтів) зберігача

340

Переказ цінних паперів між балансовими рахунками в межах рахунку в цінних паперах депонента (клієнта) зберігача (встановлення або зняття обмежень щодо обігу цінних паперів)

350

Переміщення цінних паперів (здійснюється щодо цінних паперів, випущених у документарній формі, при зміні номінального утримувача)

400

Відокремлене зберігання цінних паперів на рахунках у цінних паперах

410

Колективне зберігання цінних паперів на рахунках у цінних паперах

420

Зберігання сертифікатів цінних паперів

500

Складання облікового реєстру рахунків власників цінних паперів

510

Переведення всього випуску цінних паперів, випущених у документарній формі, в бездокументарну

520

Реєстрація депозитарної установи як номінального утримувача у реєстрі власників іменних цінних паперів

530

Обслуговування інститутів спільного інвестування

540

Впровадження, обслуговування та підтримка комп'ютеризованих систем обслуговування рахунків у цінних паперах

Додаток 25

Структура довідника "Країни світу та території"

Назва країни світу або території

Код країни світу або території

Австралія

AUS

Австрія

AUT

Азербайджан

AZB

Албанія

ALB

Алжир

DZA

Американське Східне Самоа

ASM

Ангілья

AIA

Ангола

AGO

Андорра

AND

Антарктика

ATA

Антигуа і Барбуда

ATG

Антильські острови (Нідерландські)

ANT

Аоминь (Макао)

MAC

Аргентина

ARG

Аруба

ABW

Афганістан

AFG

Багамські острови

BHS

Бангладеш

BGD

Барбадос

BRB

Бахрейн

BHR

Беліз

BLZ

Бельгія

BEL

Бенін

BEN

Бермудські острови

BMU

Бєларусь

BLR

Болгарія

BGR

Болівія

BOL

Боснія і Герцеговина

BIH

Ботсвана

BWA

Бразилія

BRA

Британська Територія в Індійському океані

IOT

Бруней Даруссалам

BRN

Буве

BVT

Буркіна-Фасо

BFA

Бурунді

BDI

Бутан

BTN

Вануату

VUT

Ватикан

VAT

В'єтнам

VNM

Великобританія

GBR

Венесуела

VEN

Віргінські острови (Британія)

VGB

Віргінські острови (США)

VIR

Вірменія

ARM

Габон

GAB

Газа Сектор (Палестина)

PAL

Гаїті

HTI

Гайана

GUY

Гамбія

GMB

Гана

GHA

Гваделупа

GLP

Гватемала

GTM

Гвіана (Франція)

GUF

Гвінея

GIN

Гвінея-Бісау

GNB

Гібралтар

GIB

Гондурас

HND

Гонконг (Сянган)

HKG

Гренада

GRD

Гренландія

GRL

Греція

GRC

Грузія

GEO

Гуам (США)

GUM

Данія

DNK

Джибуті

DJI

Джонстон острови

JTN

Домініка

DMA

Домініканська Республіка

DOM

Еквадор

ECU

Екваторіальна Гвінея

GNQ

Еритрея

ERI

Естонія

EST

Ефіопія

ETH

Єгипет

EGY

Ємен

YEM

Заїр

ZAR

Замбія

ZMB

Західна Сахара

ESH

Зімбабве

ZWE

Ізраїль

IZR

Індія

IND

Індонезія

IDN

Ірак

IRQ

Іран

IRN

Ірландія

IRL

Ісландія

ISL

Іспанія

ESP

Італія

ITA

Йорданія

JOR

Кабо-Верде

CPV

Казахстан

KAZ

Кайманові острови

CYM

Камбоджа

KHM

Камерун

CMR

Канада

CAN

Катар

QAT

Кенія

KEN

Киргизстан

KGZ

Китай

CHN

Кіпр

CYP

Кірибаті

KIR

Кокосові острови

CCK

Колумбія

COL

Коморські острови

COM

Конго

COG

Корея (КНДР)

PRK

Корея (Південна)

KOR

Коста-Рика

CRI

Кот-д'Івуар

CIV

Куба

CUB

Кувейт

KWT

Кука острови

COK

Лаос

LAO

Латвія

LVA

Лесото

LSO

Литва

LTU

Ліберія

LBR

Ліван

LBN

Лівія

LBY

Ліхтенштейн

LIE

Люксембург

LUX

Маврикій

MUS

Мавританія

MRT

Мадагаскар

MDG

Македонія

MKD

Малаві

MWI

Малайзія

MYS

Малі

MLI

Малі Тихоокеанські острови

UMI

Мальдіви

MDV

Мальта

MLT

Маріанські (Північні) острови

MNP

Марокко

MAR

Мартиніка

MTQ

Маршаллови

острови

MHL

Мексика

MEX

Мідвейські острови

MID

Мікронезія

FSM

Мозамбік

MOZ

Молдова

MDA

Монако

MCO

Монголія

MNG

Монтсеррат

MSR

М'янма

MMR

Намібія

NAM

Науру

NRU

Непал

NPL

Нігер

NER

Нігерія

NGA

Нідерланди

NLD

Нікарагуа

NIC

Німеччина

DEU

Ніуе острови

NIU

Нова Зеландія

NZL

Нова Каледонія

NCL

Норвегія

NOR

Нормандські острови

NRM

Норфолк острів

NFK

Острів Мен

IMY

Об'єднані Арабські Емірати

ARE

Оман

OMN

Пакистан

PAK

Палау острови

PLW

Панама

PAN

Папуа - Нова Гвінея

PNG

Парагвай

PRY

Перу

PER

Південно - Африканська Республіка

ZAF

Піткерн острови (Британія)

PCN

Польща

POL

Португалія

PRT

Пуерто-Рико

PRI

Реюньйон

REU

Різдва острови (Австралія)

CXR

Росія

RUS

Руанда

RWA

Румунія

ROM

С.-Вінсент і Гренадини

VCT

С.-Кітс і Невіс

KNA

С.-Люсія

LCA

С.-П'єр і Мікелон

SPM

Сальвадор

SLV

Самоа (західне)

WSM

Сан-Марино

SMR

Сан-Томе і Принсіпі

STP

Саудівська Аравія

Свазіленд

SWZ

Святої Єлени острови

SHN

Сейшельські острови

SYC

Сенегал

SEN

Сирія

SYR

Сингапур

SGP

Словаччина

SVK

Словенія

SVN

Соломонові острови

SLB

Сомалі

SOM

Судан

SDN

Суринам

SUR

Східний Тімор

TMP

США

USA

Сьєрра-Леоне

SLE

Таджикистан

TJK

Таїланд

THA

Тайвань (у складі Китаю)

TWN

Танзанія

TZA

Теркс і Кайкос острови

TCA

Того

TGO

Токелау

TKL

Тонга

TON

Тринідад і Тобаго

TTO

Тувалу

TUV

Туніс

TUN

Туреччина

TUR

Туркменистан

TKM

Уганда

UGA

Угорщина

HUN

Уейк острови

WAK

Узбекистан

UZB

Україна

UKR

Уолліс і Футуна острови

WLF

Уругвай

URY

Фарерські острови

FRO

Фіджі

FJI

Філіппіни

PHL

Фінляндія

FIN

Фолклендські острови

FLK

Французька Південна територія

ATF

Французька Полінезія

PYF

Франція

FRA

Херд і Макдональд

HMD

Хорватія

HRV

Центрально - Африканська Республіка

CAF

Чад

TCD

Чехія

CHH

Чилі

CHL

Швейцарія

CHE

Швеція

SWE

Шпіцберген і Ян Майєн

SJM

Шри-Ланка

LKA

Югославія (Сербія, Чорногорія)

YUG

Ямайка

JAM

Японія

JPN

Додаток 26

Довідник видів фонду

Код видів фонду

Найменування видів фонду

пайовий

корпоративний

пенсійний

Додаток 27

Структура довідника "Тип події" для власників пакетів акцій

Код типу події

Тип події

010

Відкриття рахунку (набуття власником пакета акцій в обсязі 10 і більше % статутного капіталу)

021

Збільшення кількості цінних паперів на рахунку (в обсязі від 10 % до 100 % статутного капіталу)

022

Зменшення кількості цінних паперів на рахунку (в обсязі від 100 % до 10 % статутного капіталу)

040

Закриття рахунку (пакет власника акцій стає меншим 10 % статутного капіталу)

050

Зміни не відбулися

610

Зміна статутного капіталу емітента. Відкриття рахунку (набуття власником пакета акцій в обсязі 10 і більше % статутного капіталу)

621

Зміна статутного капіталу емітента. Збільшення кількості цінного папера на рахунку (в обсязі від 10 % до 100 % статутного капіталу)

622

Зміна статутного капіталу емітента. Зменшення кількості цінного папера на рахунку (в обсязі від 100 % до 10 % статутного капіталу)

640

Зміна статутного капіталу емітента. Закриття рахунку (пакет власника акцій стає меншим 10 % статутного капіталу)

160

Блокування пакета акцій (арешт пакета акцій, заборона руху пакета акцій, застава утримувачем пакета акцій) за ініціативою третьої сторони

170

Розблокування пакета акцій

140

Закриття рахунку (пакет власника акцій стає меншим 10 % статутного капіталу: за рішенням суду, за ініціативою заставоутримувача пакета акцій) за ініціативою третьої сторони

Додаток 28

Структура довідника "Тип події" для власників іпотечних цінних

паперів

Код типу події

Тип події

010

Зарахування іпотечних цінних паперів на рахунок (подія, внаслідок якої на рахунок власника іпотечних цінних паперів, на якому відсутні іпотечні цінні папери, зараховується один або більше іпотечних цінних паперів)

021

Збільшення кількості іпотечних цінних паперів на рахунку

022

Зменшення кількості іпотечних цінних паперів на рахунку

040

Списання іпотечних цінних паперів з рахунку (подія, внаслідок якої з рахунку власника іпотечних цінних паперів, на якому є іпотечні цінні папери, списуються іпотечні цінні папери, внаслідок чого на рахунку не залишається іпотечних цінних паперів)

050

Погашення іпотечного цінного папера

160

Блокування іпотечних цінних паперів (арешт іпотечних цінних паперів, заборона руху іпотечних цінних паперів, застава утримувачем іпотечних цінних паперів) за ініціативою третьої сторони

170

Розблокування іпотечних цінних паперів

140

Закриття рахунку (за рішенням суду або за ініціативою заставоутримувача іпотечних цінних паперів) за ініціативою третьої сторони

Джерело: Єдиний державний реєстр нормативно-правових актів Міністерства юстиції України · картка акта · текст у реєстрі