Про внесення змін до рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.06.2004 № 279

Чинний Рішення · Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку · від 20 жовтня 2011 р. · № 1543

Державна реєстрація: № 1507/20245 1508/20246 від 23 грудня 2011 р.
Внесено до реєстру: 3 січня 2012 р.
Код у реєстрі: 59907/2012

Опубліковано: Офіційний вісник України від 13.01.2012, № 1, ст. 38

дані адміністративні цінні папери папери цінні торговці документи

Зміст

Про внесення змін до рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.06.2004 № 279
Про внесення змін до рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.06.2004 N 279 — Відповідно до пункту 10 частини другої статті 7, пункту 13 статті 8 Закону Укра…
Порядок заповнення торговцями цінними паперами електронних форм адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

Про внесення змін до рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.06.2004 № 279

ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ

20.10.2011

м. Київ

N 1543

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України

23 грудня 2011 р. за N 1507/20245

Про внесення змін до рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.06.2004 N 279

Зміст

1. Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про внесення змін до рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.06.2004 N 279" від 20 жовтня 2011 року N 1543.

- Зміни до Положення про порядок складання та надання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами.

2. Порядок заповнення торговцями цінними паперами електронних форм адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Про внесення змін до рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.06.2004 N 279 — Відповідно до пункту 10 частини другої статті 7, пункту 13 статті 8 Закону Укра…

ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ

20.10.2011

м. Київ

N 1543

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України

23 грудня 2011 р. за N 1507/20245

Про внесення змін до рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.06.2004 N 279

Відповідно до пункту 10 частини другої статті 7, пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

ВИРІШИЛА:

1. У назві та пункті 1 рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.06.2004 N 279 "Про затвердження Положення про порядок складання та надання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 09.09.2004 за N 1122/9721 (у редакції рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27.12.2007 N 2380), слово "надання" замінити словом "подання".

2. Затвердити Зміни до Положення про порядок складання та надання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.06.2004 N 279, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 09.09.2004 за N 1122/9721 (у редакції рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27.12.2007 N 2380), що додаються.

3. Затвердити Порядок заповнення торговцями цінними паперами електронних форм адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, що додається.

4. Департаменту моніторингу фондового ринку (О. Табала) забезпечити:

подання цього рішення для здійснення експертизи на відповідність Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод до Секретаріату Урядового уповноваженого у справах Європейського суду з прав людини Міністерства юстиції України;

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

5. Управлінню із забезпечення діяльності Голови Комісії, організації роботи (Н. Піскун) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до законодавства.

6. Контроль за виконанням рішення покласти на Члена Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку М. Бурмаку.

7. Це рішення набирає чинності з 01.02.2012, але не раніше дня його офіційного опублікування.

Голова Комісії

Д. Тевелєв

ПОГОДЖЕНО:

Голова Державної служби

фінансового моніторингу України

С. Г. Гуржій

Перший заступник Голови -

Голова ліквідаційної комісії

Державного комітету України

з питань регуляторної політики

та підприємництва

Г. М. Яцишина

Протокол засідання Комісії

від 20 жовтня 2011 р. N 44

ЗАТВЕРДЖЕНО

Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

20.10.2011 N 1543

Зареєстровано

в Міністерстві юстиції України

23 грудня 2011 р. за N 1507/20245

Зміни до Положення

про порядок складання та надання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами

1. У назві слово "надання" замінити словом "подання".

2. У розділі I:

2.1. Абзац другий пункту 3 викласти в такій редакції:

"журнал прийняття Даних - електронний журнал, у якому фіксуються дата та реєстраційний номер прийняття Даних;".

2.2. Пункт 4 викласти в такій редакції:

"4. Дані в електронній формі складаються шляхом заповнення державною мовою таблиць та форм, передбачених цим Положенням, за допомогою програмних засобів, які забезпечують формування файлів у форматі, визначеному Комісією.

Електронна форма Даних складається відповідно до Порядку заповнення торговцями цінними паперами електронних форм адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 20.10.2011 N 1543.".

2.3. Абзац другий пункту 7 виключити.

3. Перше речення пункту 4 розділу II викласти в такій редакції: "Торговці цінними паперами (крім банків, акціонерних товариств) подають (надсилають) до Комісії аудиторський висновок у паперовій формі, який супроводжується листом на бланку торговця цінними паперами, у якому зазначається звітний період, не пізніше 30 квітня наступного

року.".

4. Розділ III викласти в такій редакції:

"Розділ III. Строки та порядок подання Даних до Комісії

1. Торговець цінними паперами подає (надсилає) Дані до центрального апарату Комісії у строки:

1.1 квартальні - не пізніше останнього дня місяця, наступного за звітним;

1.2 нерегулярні - протягом п'яти робочих днів після дати виконання договору.

2. Дані подаються до Комісії одним із таких способів:

2.1. Шляхом подання (надсилання) до загального відділу центрального апарату Комісії Даних в паперовій формі та/або в електронній формі.

2.2. Шляхом подання до центрального апарату Комісії Даних в електронній формі у вигляді електронних документів з використанням системи електронного документообігу.

3. Спосіб подачі Даних до Комісії обирає торговець цінними паперами.

4. Дані відповідно до способу, визначеного підпунктом 2.1 пункту 2 цього розділу, подаються (надсилаються) таким чином:

4.1. Квартальні Дані подаються (надсилаються) до загального відділу центрального апарату Комісії в паперовій формі та в електронній формі на носії інформації (дискета 3,5 або лазерний диск).

4.2. Довідка про нерегулярні Дані на дату виникнення надсилається до центрального апарату Комісії в електронній формі.

Після прийняття нерегулярних Даних Комісія надсилає відправнику електронною поштою реєстраційний номер, за яким нерегулярні Дані зареєстровані в журналі прийнятих Даних. У разі відсутності реєстраційного номера нерегулярних Даних в журналі прийнятих Даних такі Дані вважаються неприйнятими.

4.3. На письмову вимогу Комісії торговець цінними паперами зобов'язаний подати (надіслати) нерегулярні Дані в паперовій формі.

4.4 Виправлені Дані подаються (надсилаються) до Комісії в паперовій формі та/або електронній формі на носії інформації (дискета 3,5 або лазерний диск) та супроводжуються листом торговця цінними паперами, в якому зазначаються невідповідності, які виявлені торговцем цінними паперами в Даних, обґрунтування цих невідповідностей.

5. Дані відповідно до способу, визначеного підпунктом 2.2 пункту 2 цього розділу, подаються відповідно до Положення про подання адміністративних даних та інформації професійними учасниками фондового ринку у вигляді електронних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.05.2011 N 492, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 25.06.2011 за N 789/19527.

6. Нерегулярні Дані, що подаються до Комісії торговцем цінними паперами, уносяться до журналу прийнятих Даних один раз протягом робочого дня.".

5. Пункт 2 розділу VIII викласти в такій редакції:

"2. За неподання, подання не в повному обсязі та/або подання недостовірних Даних торговець цінними паперами несе відповідальність згідно із законом.".

6. У тексті слово "надання" у всіх відмінках замінити словом "подання" у відповідних відмінках.

Директор департаменту

моніторингу фондового ринку

О. Табала

Порядок заповнення торговцями цінними паперами електронних форм адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

ЗАТВЕРДЖЕНО

Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

20.10.2011 N 1543

Зареєстровано

в Міністерстві юстиції України

23 грудня 2011 р. за N 1508/20246

Порядок заповнення торговцями цінними паперами електронних форм адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

1. Цей Порядок встановлює структуру файлів та опис полів заповнення торговцями цінними паперами електронних форм адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Дані) відповідно до вимог Положення про порядок складання та надання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.06.2004 N 279, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 09.09.2004 за N 1122/9721 (у редакції рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27.12.2007 N 2380) (далі - Положення).

2. Електронна форма Даних складається за допомогою програмних засобів, які забезпечують формування файлів, відповідно до Положення, підготовлених з використанням кодування RUS ср866 у форматі DBASE-IV.

3. Електронна форма Даних складається з файлів:

квартальних Даних за I - III квартали - "COMPANY.DBF", "CONTRACT.DBF", "ALLCONTR.DBF", "PAPERSMO.DBF", "FININSTR.DBF", "MARKETS.DBF", "AGROPEN.DBF", "IO_ND.DBF", "CPAPERS.DBF", "FINANS.DBF", "REPAGRNR.DBF", "MARKETSN.DBF", "NREG.DBF", "LICVID.DBF", "LICVID2.DBF", "BM_A.DBF", "BM_A.DBT", "BM_P.DBF", "FM.DBF", "FM.DBT", "BP_A.DBF", "BP_A.DBT", "BP_P.DBF", "FP.DBF", "FP.DBT";

квартальних Даних за IV квартал - "COMPANY.DBF", "CONTRACT.DBF", "PAPERSMO.DBF", "FININSTR.DBF", "MARKETS.DBF", "AGROPEN.DBF", "IO_ND.DBF", "CPAPERS.DBF", "FINANS.DBF", "REPAGRNR.DBF", "MARKETSN.DBF", "NREG.DBF", "LICVID.DBF", "LICVID2.DBF", "GODREP.DBF", "BM_A.DBF", "BM_A.DBT", "BM_P.DBF", "FM.DBF", "FM.DBT", "BP_A.DBF", "BP_A.DBT", "BP_P.DBF", "FP.DBF", "FP.DBT";

нерегулярних Даних - "NREGAGR.DBF".

4. Структура, формат та опис полів електронної форми файлів фінансової звітності, а саме файлів: "BM_A.DBF", "BM_A.DBT", "BM_P.DBF", "FM.DBF", "FM.DBT", "BP_A.DBF", "BP_A.DBT", "BP_P.DBF", "FP.DBF", "FP.DBT" встановлюється наказом Голови Комісії.

5. Усі реквізити типу "дата" в електронній та паперовій формах Даних заповнюються в форматі "дд.мм.рррр" або "дд/мм/рррр", де:

"дд" - двозначне число, що визначає календарний день у місяці;

"мм" - двозначне число, яке визначає місяць року;

"рррр" - чотиризначне число, яке визначає рік.

6. Усі поля, які мають посилання на таблицю 1.11 додатка до цього Порядку, в електронній та паперовій формах Даних заповнюються в форматі "xxxx, xx(zzz)", де:

"хххх, хх" - числове вираження валюти відповідно до умов договору;

"(zzz)" - код валюти згідно з таблицею 1.11 додатка до цього Порядку.

7. Торговці цінними паперами надсилають нерегулярні дані до центрального апарату Комісії на електронну поштову адресу: [email protected].

8. Файли Даних містять такі службові поля, які використовуються для сортування, пошуку або зв'язку з зовнішніми базами даних:

"REPDATE" - дата, на яку складено адміністративні дані;

"Type" - вид торговця цінними паперами;

"STCAPITAL" - зареєстрований розмір статутного капіталу (грн.);

"FIOB" - прізвище, ім'я, по батькові головного бухгалтера торговця цінними паперами, який підписує адміністративні дані;

"BankName" - найменування банківської установи, що обслуговує торговця цінними паперами;

"POSTACC" - поточний рахунок;

"BankMFO" - МФО банківської установи, що обслуговує торговця цінними паперами;

"AGRTYPE" - ознака договору: "1" - основний договір, "2" - додатковий договір;

"DILNUM" - номер договору купівлі/продажу;

"DILDS" - дата укладання договору купівлі/продажу;

"DILDF" - дата виконання договору купівлі/продажу;

"BROCNUM" - номер договору на брокерське обслуговування;

"BROCDS" - дата укладання договору на брокерське обслуговування;

"BROCDF" - дата виконання договору на брокерське обслуговування;

"EXECNUM" - номер договору на виконання;

"EXECDS" - дата

укладання договору на виконання;

"EXECDF" - дата виконання договору на виконання;

"ZAMBRNUM" - номер разового замовлення до договору на брокерське обслуговування;

"ZAMBRDS" - дата укладання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування;

"ZAMBRDF" - дата виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування;

"DORNUM" - номер договору комісії/доручення;

"DORDS" - дата укладання договору комісії/доручення;

"DORDE" - дата виконання договору комісії/доручення;

"ANDERNUM" - номер договору андерайтингу;

"ANDERDS" - дата укладання договору андерайтингу;

"ANDERDF" - дата виконання договору андерайтингу;

"DPCPNUM" - номер договору на придбання цінних паперів;

"DPCPDS" - дата укладання договору на придбання цінних паперів;

"DPCPDE" - дата виконання договору на придбання цінних паперів;

"DNPNUM" - номер договору про управління;

"DNPDS" - дата укладання договору про управління;

"DNPDF" - дата виконання договору про управління;

"NDNV_DNPN" - номер договору на виконання договору про управління;

"NDNV_DNPDS" - дата укладання договору на виконання договору про управління;

"NDNV_DNPDF" - дата виконання договору на виконання договору про управління;

"OSTYPE" - тип іншої сторони договору;

"ORTYPE" - ознака іншої сторони договору;

"OSEDRPOU" - ідентифікаційний код за ЄДРПОУ іншої сторони договору - юридичної особи;

"OSEDRISI" - код ЄДРІСІ іншої сторони договору;

"OSLICNUM" - номер ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку іншої сторони договору - юридичної особи;

"OSLICSERIA" - серія ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку іншої сторони договору - юридичної особи;

"OS_F" - прізвище фізичної особи - іншої сторони договору;

"OS_I" - ім'я фізичної особи - іншої сторони договору;

"OS_O" - по батькові фізичної особи - іншої сторони договору;

"OCOUNTRY" - країна реєстрації іншої сторони договору;

"PAPERFORM" - тип та форма випуску цінного папера;

"VSERIA" - серія векселя;

"VNUMBER" - номер векселя;

"VEDATE" - дата видачі векселя;

"VDEEDATE" - дата погашення векселя;

"MARKETCAT" - вид ринку;

"EPRICE" - номінальна вартість одного цінного папера (вид валюти);

"IPCHKIB" - частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один сертифікат участі на дату реєстрації випуску;

"KEPEERTYPE" - ознака особи, що обліковує перехід прав власності;

"KEPEDRPOU" - ідентифікаційний код за ЄДРПОУ особи, що обліковує перехід прав власності;

"KEPEERNAME" - найменування особи, що обліковує перехід прав власності;

"EMMITSTATE" - тип особи, що розмістила/видала цінний папір;

"EMMITTYPE" - ознака особи, що розмістила/видала цінний папір;

"EMEDRPOU" - ідентифікаційний код за ЄДРПОУ особи, що розмістила/видала цінний папір;

"EmmitName" - найменування особи, що розмістила/видала цінний папір;

"EDRISI" - код ЄДРІСІ особи, що розмістила/видала цінний папір;

"EMCOUNTRY" - країна реєстрації особи, що розмістила/видала цінний папір;

"TTYPE" - тип третьої сторони договору;

"TRESIDENT" - ознака третьої сторони договору;

"TNAME" - найменування третьої сторони договору - юридичної особи;

"TEDRPOU" - ідентифікаційний код за ЄДРПОУ третьої сторони договору - юридичної особи;

"TEDRISI" - код ЄДРІСІ третьої сторони договору;

"T_F" - прізвище фізичної особи - третьої сторони договору;

"T_I" - ім'я фізичної особи - третьої сторони договору;

"T_O" - по батькові фізичної особи - третьої сторони договору;

"TCOUNTRY" - країна реєстрації третьої сторони договору;

"STARTSUM" - сума договору при укладанні (вид валюти);

"FINISHSUM" - сума договору при виконанні (вид валюти);

"CSUM" - комісійна винагорода (вид валюти);

"AGREEMTYP" - вид дії за договором;

"MOVTYPE" - вид події за договором;

"MOVBALD" - дата зарахування/списання цінних паперів до/з балансу;

"MOVBALS" - вартість цінних паперів, що зараховується/списується (вид валюти);

"MOVBALC" - кількість цінних паперів, що зараховується/списується;

"MONEYDATE" - дата зарахування/списання грошових коштів;

"MONEYS" - загальна сума грошових коштів, що зараховується/списується (вид валюти);

"MOVDATE"

- дата зарахування/списання цінних паперів;

"MOVPRICE" - вартість цінних паперів, що зараховується/списується (вид валюти);

"MOVCOUNT" - кількість цінних паперів, що зараховується/списується;

"MONEYMD" - дата зарахування/списання грошових коштів;

"MONEYFS" - загальна сума грошових коштів, що зараховується/списується (вид валюти);

"AGRNUM" - номер договору, відповідно до якого здійснюється зарахування/списання;

"AGRDATE" - дата укладання договору, відповідно до якого здійснюється зарахування/списання;

"FI_Type" - вид фінансового інструмента (крім цінних паперів);

"CODEVAL" - вид валюти;

"FinishDate" - дата виконання договору;

"RejectDate" - дата розірвання договору;

"Object" - об'єкт управління;

"IODate" - дата договору, відповідно до якого здійснюється зарахування/списання;

"Num" - номер за порядком;

"LC_EDRPOU" - ідентифікаційний код за ЄДРПОУ товариства, в цінні папери якого інвестуються грошові кошти/цінні папери;

"LC_NAME" - найменування товариства, в цінні папери якого інвестуються грошові кошти / цінні папери;

"BAGR" - номер біржової угоди (реєстраційний номер в системі);

"BAGRFIXDAT" - час фіксації укладання біржової угоди;

"BAGRDS" - дата фіксації укладання біржової угоди;

"BAGRDF" - дата анулювання біржової угоди;

"BAGRREQIZ" - реквізити біржового контракту;

"BAGRFULLS" - загальна сума виконаного біржового контракту;

"BAGREXED" - дата виконання біржового контракту;

"AGRPLACE" - місце укладання договору;

"AGREXPLACE" - місце виконання договору;

"PAPSC" - кількість цінних паперів при укладанні договору.

Директор департаменту

моніторингу фондового ринку

О. Табала

Додаток

до Порядку заповнення торговцями цінними паперами електронних форм адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

Таблиця 1. Структура файла "COMPANY.dbf". Титульний аркуш

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

EDRPOU

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ

Текст

RepDate

Дата, на яку складено адміністративні дані

Дата

POS

Посада особи торговця цінними паперами, яка підписує адміністративні дані

Текст

100

FIO

Прізвище, ім'я, по батькові особи торговця цінними паперами, яка підписує адміністративні дані

Текст

100

DatePos

Дата підписання адміністративних даних

Дата

Kvartal

Квартал, за який звітує торговець цінними паперами

Числовий

Year

Рік, за який звітує торговець цінними паперами

Числовий

Name

Найменування торговця цінними паперами

Текст

200

Type

Вид торговця цінними паперами (відповідно до таблиці 1.1)

Числовий

OPF

Організаційно-правова форма (відповідно до таблиці 1.2)

Числовий

Region

Область (відповідно до таблиці 1.3)

Числовий

SubRegion

Район

Текст

100

Index

Поштовий індекс

Текст

Town

Населений пункт

Текст

100

Street

Вулиця, будинок

Текст

200

Кімната, квартира

Текст

Phone

Контактний телефон

Текст

Електронна адреса

Текст

200

STCAPITAL

Зареєстрований розмір статутного капіталу (грн)

Числовий

20 (2 знаки після коми)

FIOB

Прізвище, ім'я, по батькові головного бухгалтера торговця цінними паперами, який підписує адміністративні дані*

Текст

100

BankName

Найменування банківської установи, що обслуговує торговця цінними паперами

Текст

200

POSTACC

Поточний рахунок

Текст

100

BankMFO

МФО банківської установи, що обслуговує торговця цінними паперами

Текст

LicSeriaB

Серія ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (брокерської діяльності)

Текст

LicNumberB

Номер ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (брокерської діяльності)

Текст

LICDATESTB

Дата початку строку дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (брокерської діяльності)

Дата

LicDteEndB

Дата закінчення строку дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (брокерської

діяльності)

Дата

LicSeriaD

Серія ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (дилерської діяльності)

Текст

LicNumberD

Номер ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (дилерської діяльності)

Текст

LICDATESTD

Дата початку строку дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (дилерської діяльності)

Дата

LICDATEED

Дата закінчення строку дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (дилерської діяльності)

Дата

LicSeriaA

Серія ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (андеррайтинг)

Текст

LicNumberA

Номер ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (андеррайтинг)

Текст

LICDATESTA

Дата початку строку дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (андеррайтинг)

Дата

LICDATEEA

Дата закінчення строку дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (андеррайтинг)

Дата

LicSeriaDY

Серія ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (діяльність з управління цінними паперами)

Текст

LICNUMDY

Номер ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (діяльність з управління цінними паперами)

Текст

LICDATSTDY

Дата початку строку дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (діяльність з управління цінними паперами)

Дата

LICDATEEDY

Дата закінчення строку дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (діяльність з управління цінними паперами)

Дата

LicSeriaR

Серія ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, а саме діяльності по випуску та обігу цінних паперів

Текст

LicNumberR

Номер ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, а саме діяльності по випуску та обігу цінних паперів

Текст

LICDATESTR

Дата початку строку дії ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, а саме діяльності по випуску та обігу цінних паперів

Дата

LICDATENDR

Дата закінчення строку дії ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, а саме діяльності по випуску та обігу цінних паперів

Дата

RegNumber

Реєстраційний номер / номер запису в державному реєстрі фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів

Текст

200

RegDate

Дата включення в державний реєстр фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів

Дата

GLicNumber

Номер генеральної ліцензії на здійснення валютних операцій, що видається Національним банком України**

Текст

100

GLICDATEST

Дата видачі генеральної ліцензії на здійснення валютних операцій, що видається Національним банком України**

Дата

* За наявності.

** Для небанківських фінансових установ (за наявності).

Таблиця 2. Структура файла "CONTRACT.DBF". Довідка про укладені та виконані договори з цінними паперами торговцем цінними паперами за звітний період*

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

NUM

Номер за порядком

Числовий

EDRPOU

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ

Текст

REPDATE

Дата, на яку складено адміністративні дані

Дата

REPSTART

Дата початку звітного періоду

Дата

REPEND

Дата закінчення звітного періоду

Дата

NAME

Найменування торговця цінними паперами

Текст

200

TYPE

Вид торговця цінними паперами (відповідно до таблиці 1.1)

Числовий

AGRTYPE

Ознака договору: "1" - основний договір, "2" - додатковий договір

Числовий

DATESTART

Дата укладання

договору

Дата

AGRNUM

Номер договору

Текст

100

DILNUM

Номер договору купівлі/продажу**

Текст

100

DILDS

Дата укладання договору купівлі/продажу**

Дата

DILDF

Дата виконання договору купівлі/продажу**

Дата

BROCNUM

Номер договору на брокерське обслуговування**

Текст

100

BROCDS

Дата укладання договору на брокерське обслуговування**

Дата

BROCDF

Дата виконання договору на брокерське обслуговування**

Дата

EXECNUM

Номер договору на виконання**

Текст

100

EXECDS

Дата укладання договору на виконання**

Дата

EXECDF

Дата виконання договору на виконання**

Дата

ZAMBRNUM

Номер разового замовлення до договору на брокерське обслуговування**

Текст

100

ZAMBRDS

Дата укладання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування**

Дата

ZAMBRDF

Дата виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування**

Дата

DORNUM

Номер договору комісії/доручення**

Текст

100

DORDS

Дата укладання договору комісії/доручення**

Дата

DORDE

Дата виконання договору комісії/доручення**

Дата

ANDERNUM

Номер договору андеррайтингу**

Текст

100

ANDERDS

Дата укладання договору андеррайтингу**

Дата

ANDERDF

Дата виконання договору андеррайтингу**

Дата

DPCPNUM

Номер договору на придбання цінних паперів**

Текст

100

DPCPDS

Дата укладання договору на придбання цінних паперів**

Дата

DPCPDE

Дата виконання договору на придбання цінних паперів**

Дата

DNPNUM

Номер договору про управління**

Текст

100

DNPDS

Дата укладання договору про управління**

Дата

DNPDF

Дата виконання договору про управління**

Дата

NDNV_DNPN

Номер договору на виконання договору про управління**

Текст

100

NDNV_DNPDS

Дата укладання договору на виконання договору про управління**

Дата

NDNV_DNPDF

Дата виконання договору на виконання договору про управління**

Дата

AGRPLACE

Місце укладання договору (відповідно до таблиці 1.4)

Числовий

AGREXPLACE

Місце виконання договору (відповідно до таблиці 1.4)

Числовий

BAGR

Номер біржової угоди (реєстраційний номер у системі)***

Текст

100

BAGRFIXDAT

Час фіксації укладання біржової угоди***

Текст

BAGRDS

Дата фіксації укладання біржової угоди***

Дата

BAGRDF

Дата анулювання біржової угоди***, ****

Дата

BAGRREQIZ

Реквізити біржового контракту***

Текст

100

BAGRFULLS

Загальна сума виконаного біржового контракту (грн)***

Числовий

20 (2 знаки після коми)

BAGREXED

Дата виконання біржового контракту***

Дата

OSTYPE

Тип іншої сторони договору: "1" - юридична особа; "2" - фізична особа

Числовий

ORTYPE

Ознака іншої сторони договору: "1" - резидент; "2" - нерезидент

Числовий

OSNAME

Найменування іншої сторони договору - юридичної особи

Текст

200

OSEDRPOU

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ іншої сторони договору - юридичної особи

Текст

OSEDRISI

Код ЄДРІСІ іншої сторони договору (поле заповнюється у разі, якщо другою стороною за договором виступає компанія з управління активами, що діє в інтересах пайового інвестиційного фонду, корпоративного інвестиційного фонду)

Текст

OSLICNUM

Номер ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку іншої сторони договору - юридичної особи (окремо за кожним видом діяльності)*****

Текст

OSLICSERIA

Серія ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку іншої сторони договору - юридичної особи (окремо за кожним видом діяльності)*****

Текст

OS_F

Прізвище фізичної особи - іншої сторони договору

Текст

200

OS_I

Ім'я фізичної особи - іншої сторони договору

Текст

200

OS_O

По батькові фізичної особи - іншої сторони договору

Текст

200

OCOUNTRY

Країна реєстрації іншої сторони договору (відповідно до таблиці 1.15)

Текст

AGRCAT

Вид договору (відповідно до таблиці 1.5)

Числовий

ACTIVTYPE

Вид діяльності (відповідно до таблиці 1.6)

Числовий

PAPERGROUP

Група цінного папера (відповідно до таблиці 1.7)

Числовий

PAPERTYPE

Вид цінного папера (відповідно до таблиці 1.8)

Числовий

PAPERFORM

Тип та форма випуску цінного папера (відповідно до таблиці

1.9)

Числовий

PAPFISS

Форма існування цінного папера (відповідно до таблиці 1.10)

Числовий

ISIN

Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера

Текст

VSERIA

Серія векселя

Текст

VNUMBER

Номер векселя

Текст

VEDATE

Дата видачі векселя

Дата

VDEEDATE

Дата погашення векселя

Дата

MARKETCAT

Вид ринку: "1" - первинний; "2" - вторинний

Числовий

EPRICE

Номінальна вартість одного цінного папера (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)

Текст

IPCHKIB

Частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один сертифікат участі на дату реєстрації випуску (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)******

Текст

KEPEERTYPE

Ознака особи, що обліковує перехід прав власності (відповідно до таблиці 1.12)

Числовий

KEPEDRPOU

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ особи, що обліковує перехід прав власності

Текст

KEPEERNAME

Найменування особи, що обліковує перехід прав власності

Текст

200

EMMITSTATE

Тип особи, що розмістила/видала цінний папір: "1" - юридична особа; "2" - фізична особа

Числовий

EMMITTYPE

Ознака особи, що розмістила/видала цінний папір: "1" - емітент; "2" - векселедавець, "3" - заставодавець

Числовий

EMEDRPOU

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ особи, що розмістила/видала цінний папір

Текст

EMMITNAME

Найменування особи, що розмістила/видала цінний папір

Текст

200

EDRISI

Код ЄДРІСІ особи, що розмістила/видала цінний папір

Текст

EMCOUNTRY

Країна реєстрації особи, що розмістила/видала цінний папір (відповідно до таблиці 1.15)

Текст

TTYPE

Тип третьої сторони договору: "1" - юридична особа; "2" - фізична особа

Числовий

TRESIDENT

Ознака третьої сторони договору: "1" - резидент; "2" - нерезидент

Числовий

TNAME

Найменування третьої сторони договору - юридичної особи

Текст

200

TEDRPOU

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ третьої сторони договору - юридичної особи

Текст

TEDRISI

Код ЄДРІСІ третьої сторони договору (поле заповнюється у разі, якщо другою стороною за договором виступає компанія з управління активами, що діє в інтересах інтересах пайового інвестиційного фонду, корпоративного інвестиційного фонду)

Текст

T_F

Прізвище фізичної особи - третьої сторони договору

Текст

200

T_I

Ім'я фізичної особи - третьої сторони договору

Текст

200

T_O

По батькові фізичної особи - третьої сторони договору

Текст

200

TCOUNTRY

Країна реєстрації третьої сторони договору (відповідно до таблиці 1.15)

Текст

PAPSC

Кількість цінних паперів при укладанні договору (шт.)

Числовий

PAPFC

Кількість цінних паперів при виконанні договору (шт.)

Числовий

FINISHDATE

Дата виконання договору

Дата

REJECTDATE

Дата розірвання договору

Дата

STARTSUM

Сума договору при укладанні (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)

Текст

FINISHSUM

Сума договору при виконанні (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)

Текст

CSUM

Комісійна винагорода (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)*******

Текст

AGREEMTYP

Вид дії за договором: "1" - купівля; "2" - продаж, "3" - міна

Числовий

MOVTYPE

Вид події за договором: "1" - зарахування; "2" - списання

Числовий

MOVBALD

Дата зарахування/списання цінних паперів до/з балансу

Дата

MOVBALS

Вартість цінних паперів, що зараховується/списується (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)

Текст

MOVBALC

Кількість цінних паперів, що зараховується/списується (шт.)

Числовий

MONEYDATE

Дата зарахування/списання грошових коштів

Дата

MONEYS

Загальна сума грошових коштів, що зараховується/списується (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)

Текст

MOVDATE

Дата зарахування/списання цінних паперів********

Дата

MOVPRICE

Вартість цінних паперів, що зараховується/списується (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)********

Текст

MOVCOUNT

Кількість цінних паперів, що зараховується/списується (шт.)

Числовий

MONEYMD

Дата зарахування/списання грошових коштів********

Дата

MONEYFS

Загальна сума грошових коштів, що зараховується/списується (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)********

Текст

ISRISK

Наявність ризику в

договорі з цінними паперами: "1" - так, "2" - ні

Числовий

* За кожним договором окремо.

** Зазначаються, у разі їх наявності, реквізити договорів, які пов'язані з договором, про який розкривається інформація.

*** Зазначається у разі укладання/виконання договору на організаторах торгівлі відповідно до вимог Положення про порядок оприлюднення інформації та подання адміністративних даних щодо здійснення діяльності організаторами торгівлі, затвердженого рішенням Комісії від 11.06.2002 N 212, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21.08.2002 за N 696/6984.

**** За наявності.

***** Заповнюється у разі, якщо другою стороною виступає торговець цінними паперами.

****** Заповнюється у разі випуску іпотечних сертифікатів участі.

******* Заповнюється у разі, якщо не відбулося купівлі-продажу цінних паперів, а разове замовлення / договір комісії (доручення) вважається виконаним.

******** Заповнюється при здійсненні діяльності з управління цінними паперами.

Таблиця 3. Структура файла "ALLCONTR.DBF". Довідка про обсяг укладених та виконаних договорів за видами діяльності торговцем цінними паперами за звітний період*

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

EDRPOU

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ

Текст

RepDate

Дата, на яку складено адміністративні дані

Дата

Name

Найменування торговця цінними паперами

Текст

200

RepStart

Дата початку звітного періоду

Дата

RepEnd

Дата закінчення звітного періоду

Дата

CODEVAL

Вид валюти (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)

Текст

AC_04_1

Кількість укладених договорів при здійсненні андеррайтингу (шт.)

Числовий

AS_04_1

Загальна сума укладених договорів при здійсненні андеррайтингу (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)**

Текст

AC_04_2

Кількість виконаних договорів при здійсненні андеррайтингу (шт.)

Числовий

AS_04_2

Загальна сума виконаних договорів при здійсненні андеррайтингу (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)**

Текст

AC_04_3

Кількість укладених договорів при здійсненні брокерської діяльності (шт.)

Числовий

AS_04_3

Загальна сума укладених договорів при здійсненні брокерської діяльності (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)**

Текст

AC_04_4

Кількість виконаних договорів при здійсненні брокерської діяльності (шт.)

Числовий

AS_04_4

Загальна сума виконаних договорів при здійсненні брокерської діяльності (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)**

Текст

AC_04_5

Кількість укладених договорів при здійсненні дилерської діяльності (шт.)

Числовий

AS_04_5

Загальна сума укладених договорів при здійсненні дилерської діяльності (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)**

Текст

AC_04_6

Кількість виконаних договорів при здійсненні дилерської діяльності (шт.)

Числовий

AS_04_6

Загальна сума виконаних договорів при здійсненні дилерської діяльності (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)**

Текст

AC_04_7

Кількість укладених договорів при здійсненні діяльності з управління цінними паперами (шт.)

Числовий

AC_04_8

Кількість виконаних договорів при здійсненні діяльності з управління цінними паперами (шт.)

Числовий

AC_04_9

Загальна кількість укладених договорів за всіма видами діяльності (шт.)

Числовий

AS_04_7

Загальна сума укладених договорів за всіма видами діяльності (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)**

Текст

AC_04_11

Загальна кількість виконаних договорів за всіма видами діяльності (шт.)

Числовий

AS_04_8

Загальна сума виконаних договорів за всіма видами діяльності (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)**

Текст

* Зазначається щодо кожного виду валюти окремо; при підрахунку кількості договорів не враховуються разові замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія, доручення), додатковий договір.

** При підрахунку суми договорів не включаються суми таких договорів: договір на брокерське обслуговування, договір комісії, договір доручення, разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія, доручення), договір андеррайтингу, додатковий договір.

Таблиця 4.

Структура файла "PAPERSMO.DBF". Довідка про зарахування/списання цінних паперів (крім цінних паперів власних випусків) за звітний період*

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

Num

Номер за порядком

Числовий

EDRPOU

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ

Текст

RepDate

Дата, на яку складено адміністративні дані

Дата

RepStart

Дата початку звітного періоду

Дата

RepEnd

Дата закінчення звітного періоду

Дата

Name

Найменування торговця цінними паперами

Текст

200

MovType

Вид події (відповідно до таблиці 1.14)

Числовий

MOVDATE

Дата зарахування/списання до/з балансу

Дата

AGRCAT

Вид договору (відповідно до таблиці 1.5)**

Числовий

AGRNUM

Номер договору, відповідно до якого здійснюється зарахування/списання**

Текст

100

AGRDATE

Дата укладання договору, відповідно до якого здійснюється зарахування/списання**

Дата

ACTIVTYPE

Вид діяльності (відповідно до таблиці 1.6)

Числовий

PaperGroup

Група цінного папера (відповідно до таблиці 1.7)

Числовий

PaperType

Вид цінного папера (відповідно до таблиці 1.8)

Числовий

PaperForm

Тип та форма випуску цінного папера (відповідно до таблиці 1.9)

Числовий

PAPFISS

Форма існування цінного папера (відповідно до таблиці 1.10)

Числовий

VSERIA

Серія векселя

Текст

VNUMBER

Номер векселя

Текст

ISIN

Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера

Текст

KepeerType

Ознака особи, що обліковує перехід прав власності (відповідно до таблиці 1.12)

Числовий

KEPEDRPOU

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ особи, що обліковує перехід прав власності

Текст

KepeerName

Найменування особи, що обліковує перехід прав власності

Текст

200

EmmitState

Тип особи, що розмістила/видала цінний папір: "1" - юридична особа; "2" - фізична особа

Числовий

EmmitType

Ознака особи, що розмістила/видала цінний папір: "1" - емітент; "2" - векселедавець, "3" - заставодавець

Числовий

EMEDRPOU

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ особи, що розмістила/видала цінний папір

Текст

EDRISI

Код ЄДРІСІ особи, що розмістила/видала цінний папір

Текст

EmmitName

Найменування особи, що розмістила/видала цінний папір

Текст

200

EPRICE

Номінальна вартість одного цінного папера (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)

Текст

IPCHKIB

Частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один сертифікат участі на дату реєстрації випуску (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)***

Текст

PaperCount

Кількість цінних паперів (шт.)

Числовий

PAPBALPR

Балансова вартість цінних паперів (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)

Текст

* За кожним договором та/або операцією окремо.

** Не заповнюється у разі зарахування/списання за недоговірними операціями.

*** Заповнюється у разі випуску іпотечних сертифікатів участі.

Таблиця 5. Структура файла "FININSTR.DBF". Довідка про фінансові інструменти, які перебувають у власності торговця цінними паперами, за станом на останній день кварталу (крім цінних паперів власних випусків) за звітний період*

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

Num

Номер за порядком

Числовий

EDRPOU

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ

Текст

RepDate

Дата, на яку складено адміністративні дані

Дата

PrintDate

Дата, на яку сформована довідка

Дата

Name

Найменування торговця цінними паперами

Текст

200

PaperGroup

Група цінного папера (відповідно до таблиці 1.7)

Числовий

PaperType

Вид цінного папера (відповідно до таблиці 1.8)

Числовий

PaperForm

Тип та форма випуску цінного папера (відповідно до таблиці 1.9)

Числовий

PAPFISS

Форма існування цінного папера (відповідно до таблиці 1.10)

Числовий

ISIN

Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера

Текст

VSERIA

Серія векселя

Текст

VNUMBER

Номер векселя

Текст

EmmitType

Ознака особи, що розмістила/видала цінний папір: "1" - емітент; "2" - векселедавець, "3" - заставодавець

Числовий

EMEDRPOU

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ особи, що розмістила/видала цінний папір

Текст

EmmitName

Найменування особи, що

розмістила/видала цінний папір

Текст

200

EDRISI

Код ЄДРІСІ особи, що розмістила/видала цінний папір

Текст

EPRICE

Номінальна вартість одного цінного папера (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)

Текст

IPCHKIB

Частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один сертифікат участі на дату реєстрації випуску (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)**

Текст

PaperCount

Кількість цінних паперів (шт.)

Числовий

PAPBALPR

Балансова вартість цінних паперів (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)

Текст

FI_Type

Вид фінансового інструмента (крім цінних паперів) (відповідно до таблиці 1.13)

Числовий

FI_Summa

Сума фінансового інструмента (крім цінних паперів) (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)

Текст

* Зазначається щодо кожного фінансового інструменту окремо.

** Заповнюється у разі випуску іпотечних сертифікатів участі.

Таблиця 6. Структура файла "MARKETS.DBF". Довідка про місце здійснення договорів з цінними паперами торговцем цінними паперами за звітний період*

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

EDRPOU

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ

Текст

RepDate

Дата, на яку складено адміністративні дані

Дата

RepStart

Дата початку звітного періоду

Дата

RepEnd

Дата закінчення звітного періоду

Дата

CODEVAL

Вид валюти (відповідно до таблиці 1.11)

Текст

Name

Найменування торговця цінними паперами

Текст

200

AS_01_1

Загальна сума договорів, здійснених торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при провадженні андеррайтингу (первинний ринок) (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)**

Текст

AC_01_1

Кількість договорів, здійснених торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при провадженні андеррайтингу (первинний ринок) (шт.)

Числовий

AS_01_2

Загальна сума договорів, здійснених торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при провадженні андеррайтингу (первинний ринок) (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)**

Текст

AC_01_3

Кількість договорів, здійснених торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при провадженні андеррайтингу (первинний ринок) (шт.)

Числовий

AS_01_3

Загальна сума договорів, здійснених торговцем цінними паперами при продажу ОВДП при провадженні андеррайтингу (первинний ринок) (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)**

Текст

AC_01_4

Кількість договорів, здійснених торговцем цінними паперами при продажу ОВДП при провадженні андеррайтингу (первинний ринок) (шт.)

Числовий

AS_01_4

Загальна сума договорів, здійснених торговцем цінними паперами при продажу цінних паперів, що належать державі, при провадженні андеррайтингу (первинний ринок) (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)**

Текст

AC_01_5

Кількість договорів, здійснених торговцем цінними паперами при продажу цінних паперів, що належать державі, при провадженні андеррайтингу (первинний ринок) (шт.)

Числовий

AS_01_5

Загальна сума договорів, здійснених торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при провадженні брокерської діяльності (первинний ринок) (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)**

Текст

AC_01_6

Кількість договорів, здійснених торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при провадженні брокерської діяльності (первинний ринок) (шт.)

Числовий

AS_01_6

Загальна сума договорів, здійснених торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при провадженні брокерської діяльності (первинний ринок) (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)**

Текст

AC_01_7

Кількість договорів, здійснених торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при провадженні брокерської діяльності (первинний ринок) (шт.)

Числовий

AS_01_7

Загальна сума договорів, здійснених торговцем цінними паперами при продажу ОВДП при провадженні брокерської діяльності (первинний ринок) (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)**

Текст

AC_01_8

Кількість договорів, здійснених торговцем цінними паперами при продажу ОВДП при провадженні брокерської діяльності (первинний ринок) (шт.)

Числовий

AS_01_8

Загальна сума договорів,

здійснених торговцем цінними паперами при продажу цінних паперів, що належать державі, при провадженні брокерської діяльності (первинний ринок) (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)**

Текст

AC_01_9

Кількість договорів, здійснених торговцем цінними паперами при продажу цінних паперів, що належать державі, при провадженні брокерської діяльності (первинний ринок) (шт.)

Числовий

AS_01_9

Загальна сума договорів, здійснених торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при провадженні брокерської діяльності (вторинний ринок) (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)**

Текст

AC_01_11

Кількість договорів, здійснених торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при провадженні брокерської діяльності (вторинний ринок) (шт.)

Числовий

AS_01_11

Загальна сума договорів, здійснених торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при провадженні брокерської діяльності (вторинний ринок) (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)**

Текст

AC_01_12

Кількість договорів, здійснених торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при провадженні брокерської діяльності (вторинний ринок) (шт.)

Числовий

AS_01_12

Загальна сума договорів, здійснених торговцем цінними паперами при продажу ОВДП при провадженні брокерської діяльності (вторинний ринок) (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)**

Текст

AC_01_13

Кількість договорів, здійснених торговцем цінними паперами при продажу ОВДП при провадженні брокерської діяльності (вторинний ринок) (шт.)

Числовий

AS_01_13

Загальна сума договорів, здійснених торговцем цінними паперами при продажу цінних паперів, що належать державі, при провадженні брокерської діяльності (вторинний ринок) (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)**

Текст

AC_01_14

Кількість договорів, здійснених торговцем цінними паперами при продажу цінних паперів, що належать державі, при провадженні брокерської діяльності (вторинний ринок) (шт.)

Числовий

AS_01_14

Загальна сума договорів, здійснених торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при провадженні дилерської діяльності (первинний ринок) (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)**

Текст

AC_01_15

Кількість договорів, здійснених торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при провадженні дилерської діяльності (первинний ринок) (шт.)

Числовий

AS_01_15

Загальна сума договорів, здійснених торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при провадженні дилерської діяльності (первинний ринок) (вид валюти відповідно до таблиці 11)**

Текст

AC_01_16

Кількість договорів, здійснених торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при провадженні дилерської діяльності (первинний ринок) (шт.)

Числовий

AS_01_16

Загальна сума договорів, здійснених торговцем цінними паперами при продажу ОВДП при провадженні дилерської діяльності (первинний ринок) (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)**

Текст

AC_01_17

Кількість договорів, здійснених торговцем цінними паперами при продажу ОВДП при провадженні дилерської діяльності (первинний ринок) (шт.)

Числовий

AS_01_17

Загальна сума договорів, здійснених торговцем цінними паперами при продажу цінних паперів, що належать державі, при провадженні дилерської діяльності (первинний ринок) (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)**

Текст

AC_01_18

Кількість договорів, здійснених торговцем цінними паперами при продажу цінних паперів, що належать державі, при провадженні дилерської діяльності (первинний ринок) (шт.)

Числовий

AS_01_18

Загальна сума договорів, здійснених торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при провадженні дилерської діяльності (вторинний ринок) (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)**

Текст

AC_01_19

Кількість договорів, здійснених торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при провадженні дилерської діяльності (вторинний ринок) (шт.)

Числовий

AS_01_19

Загальна сума договорів, здійснених торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при провадженні дилерської діяльності (вторинний ринок) (вид валюти відповідно до таблиці

1.11)**

Текст

AC_01_21

Кількість договорів, здійснених торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при провадженні дилерської діяльності (вторинний ринок) (шт.)

Числовий

AS_01_21

Загальна сума договорів, здійснених торговцем цінними паперами при продажу ОВДП при провадженні дилерської діяльності (вторинний ринок) (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)**

Текст

AC_01_22

Кількість договорів, здійснених торговцем цінними паперами при продажу ОВДП при провадженні дилерської діяльності (вторинний ринок) (шт.)

Числовий

AS_01_22

Загальна сума договорів, здійснених торговцем цінними паперами при продажу цінних паперів, що належать державі, при провадженні дилерської діяльності (вторинний ринок) (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)**

Текст

AC_01_23

Кількість договорів, здійснених торговцем цінними паперами при продажу цінних паперів, що належать державі, при провадженні дилерської діяльності (вторинний ринок) (шт.)

Числовий

AS_01_23

Загальна сума договорів, здійснених торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при провадженні діяльності з управління цінними паперами (первинний ринок) (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)**

Текст

AC_01_24

Кількість договорів, здійснених торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при провадженні діяльності з управління цінними паперами (первинний ринок) (шт.)

Числовий

AS_01_24

Загальна сума договорів, здійснених торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при провадженні діяльності з управління цінними паперами (первинний ринок) (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)**

Текст

AC_01_25

Кількість договорів, здійснених торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при провадженні діяльності з управління цінними паперами (первинний ринок) (шт.)

Числовий

AS_01_25

Загальна сума договорів, здійснених торговцем цінними паперами при продажу ОВДП при провадженні діяльності з управління цінними паперами (первинний ринок) (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)**

Текст

AC_01_26

Кількість договорів, здійснених торговцем цінними паперами при продажу ОВДП при провадженні діяльності з управління цінними паперами (первинний ринок) (шт.)

Числовий

AS_01_26

Загальна сума договорів, здійснених торговцем цінними паперами при продажу цінних паперів, що належать державі, при провадженні діяльності з управління цінними паперами (первинний ринок) (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)**

Текст

AC_01_27

Кількість договорів, здійснених торговцем цінними паперами при продажу цінних паперів, що належать державі, при провадженні діяльності з управління цінними паперами (первинний ринок) (шт.)

Числовий

AS_01_27

Загальна сума договорів, здійснених торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при провадженні діяльності з управління цінними паперами (вторинний ринок) (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)**

Текст

AC_01_28

Кількість договорів, здійснених торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при провадженні діяльності з управління цінними паперами (вторинний ринок) (шт.)

Числовий

AS_01_28

Загальна сума договорів, здійснених торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при провадженні діяльності з управління цінними паперами (вторинний ринок) (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)**

Текст

AC_01_29

Кількість договорів, здійснених торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при провадженні діяльності з управління цінними паперами (вторинний ринок) (шт.)

Числовий

AS_01_29

Загальна сума договорів, здійснених торговцем цінними паперами при продажу ОВДП при провадженні діяльності з управління цінними паперами (вторинний ринок) (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)**

Текст

AC_01_31

Кількість договорів, здійснених торговцем цінними паперами при продажу ОВДП при провадженні діяльності з управління цінними паперами (вторинний ринок) (шт.)

Числовий

AS_01_31

Загальна сума договорів, здійснених торговцем цінними паперами при продажу цінних паперів, що належать державі, при провадженні діяльності з

управління цінними паперами (вторинний ринок) (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)**

Текст

AC_01_32

Кількість договорів, здійснених торговцем цінними паперами при продажу цінних паперів, що належать державі, при провадженні діяльності з управління цінними паперами (вторинний ринок) (шт.)

Числовий

AS_01_32

Загальна сума договорів, здійснених торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)**

Текст

AC_01_33

Загальна кількість договорів, здійснених торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі (шт.)

Числовий

AS_01_33

Загальна сума договорів, здійснених торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)**

Текст

AC_01_34

Загальна кількість договорів, здійснених торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі (шт.)

Числовий

AS_01_34

Загальна сума договорів, здійснених торговцем цінними паперами при продажу ОВДП (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)**

Текст

AC_01_35

Загальна кількість договорів, здійснених торговцем цінними паперами при продажу ОВДП (шт.)

Числовий

AS_01_35

Загальна сума договорів, здійснених торговцем цінними паперами при продажу цінних паперів, що належать державі (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)**

Текст

AC_01_36

Загальна кількість договорів, здійснених торговцем цінними паперами при продажу цінних паперів, що належать державі (шт.)

Числовий

* Зазначається щодо виконаних договорів за кожним видом валюти окремо; при підрахунку кількості договорів не враховуються разові замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія, доручення), додатковий договір.

Таблиця 7. Структура файла "AGROPEN.DBF". Довідка про відкриті позиції за станом на перший день першого місяця звітного кварталу*

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

Num

Номер за порядком

Числовий

EDRPOU

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ

Текст

RepDate

Дата, на яку складено адміністративні дані

Дата

Name

Найменування торговця цінними паперами

Текст

200

DateStart

Дата укладання договору

Дата

FinishDate

Дата виконання договору

Дата

RejectDate

Дата розірвання договору

Дата

AgrNum

Номер договору

Текст

100

AGRPLACE

Місце укладання договору (відповідно до таблиці 1.4)

Числовий

AGREXPLACE

Місце виконання договору (відповідно до таблиці 1.4)

Числовий

OSTYPE

Тип іншої сторони договору: "1" - юридична особа; "2" - фізична особа

Числовий

ORTYPE

Ознака іншої сторони договору: "1" - резидент; "2" - нерезидент

Числовий

OSNAME

Найменування іншої сторони договору - юридичної особи

Текст

200

OSEDRPOU

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ іншої сторони договору - юридичної особи

Текст

OSEDRISI

Код ЄДРІСІ іншої сторони договору (поле заповнюється у разі, якщо другою стороною за договором виступає компанія з управління активами, що діє в інтересах інтересах пайового інвестиційного фонду, корпоративного інвестиційного фонду)

Текст

OSLICNUM

Номер ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку іншої сторони договору - юридичної особи (окремо за кожним видом діяльності)**

Текст

OSLICSERIA

Серія ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку іншої сторони договору - юридичної особи (окремо за кожним видом діяльності)**

Текст

AGRCAT

Вид договору (відповідно до таблиці 1.5)

Числовий

ACTIVTYPE

Вид діяльності (відповідно до таблиці 1.6)

Числовий

PaperGroup

Група цінного папера (відповідно до таблиці 1.7)

Числовий

PaperType

Вид цінного папера (відповідно до таблиці 1.8)

Числовий

PaperForm

Тип та форма випуску цінного папера (відповідно до таблиці 1.9)

Числовий

PAPFISS

Форма існування цінного папера (відповідно до таблиці

1.10)

Числовий

ISIN

Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера

Текст

VSeria

Серія векселя

Текст

VNumber

Номер векселя

Текст

EmmitType

Ознака особи, що розмістила/видала цінний папір: "1" - емітент; "2" - векселедавець, "3" - заставодавець

Числовий

EMEDRPOU

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ особи, що розмістила/видала цінний папір

Текст

EmmitName

Найменування особи, що розмістила/видала цінний папір

Текст

200

EDRISI

Код ЄДРІСІ особи, що розмістила/видала цінний папір

Текст

PAPSC

Кількість цінних паперів при укладанні договору (шт.)

Числовий

PAPFC

Кількість цінних паперів при виконанні договору (шт.)

Числовий

StartSum

Сума договору при укладанні (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)

Текст

FinishSum

Сума договору при виконанні (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)

Текст

* За всіма укладеними видами договорів окремо.

** Заповнюється у разі, якщо другою стороною виступає торговець цінними паперами.

Таблиця 8. Структура файла "IO_ND.DBF". Довідка про зарахування/списання цінних паперів та грошових коштів, які перебувають в управлінні торговця цінними паперами*

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

Num

Номер за порядком

Числовий

EDRPOU

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ

Текст

RepDate

Дата, на яку складено адміністративні дані

Дата

RepStart

Дата початку звітного періоду

Дата

RepEnd

Дата закінчення звітного періоду

Дата

Name

Найменування торговця цінними паперами

Текст

200

MovType

Вид події: "1" - зарахування; "2" - списання

Числовий

Object

Об'єкт управління: "1" - цінні папери**; "2" - грошові кошти

Числовий

PaperGroup

Група цінного папера (відповідно до таблиці 1.7)

Числовий

PaperType

Вид цінного папера (відповідно до таблиці 1.8)

Числовий

PaperForm

Тип та форма випуску цінного папера (відповідно до таблиці 1.9)

Числовий

PAPFISS

Форма існування цінного папера (відповідно до таблиці 1.10)

Числовий

ISIN

Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера

Текст

VSERIA

Серія векселя

Текст

VNUMBER

Номер векселя

Текст

KepeerType

Ознака особи, що обліковує перехід прав власності (відповідно до таблиці 1.12)

Числовий

KEPEDRPOU

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ особи, що обліковує перехід прав власності

Текст

KepeerName

Найменування особи, що обліковує перехід прав власності

Текст

200

EmmitType

Ознака особи, що розмістила/видала цінний папір: "1" - емітент; "2" - векселедавець, "3" - заставодавець

Числовий

EMEDRPOU

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ особи, що розмістила/видала цінний папір

Текст

EmmitName

Найменування особи, що розмістила/видала цінний папір

Текст

200

EDRISI

Код ЄДРІСІ особи, що розмістила/видала цінний папір

Текст

EPRICE

Номінальна вартість одного цінного папера (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)

Текст

IPCHKIB

Текст

Papercount

Кількість цінних паперів (шт.)

Числовий

FullSum

Загальна сума зарахованих/списаних цінних паперів або грошових коштів (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)

Текст

AGRNUM

Номер договору, відповідно до якого здійснюється зарахування/списання

Текст

100

IODate

Дата договору, відповідно до якого здійснюється зарахування/списання

Дата

* За кожним договором або кожним об'єктом управління окремо.

** Зазначається щодо кожного виду цінних паперів окремо.

*** Заповнюється у разі випуску іпотечних сертифікатів участі.

Таблиця 9. Структура файла "CPAPERS.DBF". Цінні папери та грошові кошти, які перебувають в управлінні торговця цінними паперами за станом на останній день кварталу

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

Num

Номер за порядком

Числовий

EDRPOU

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ

Текст

RepDate

Дата, на яку складено адміністративні дані

Дата

RepStart

Дата початку звітного

періоду

Дата

RepEnd

Дата закінчення звітного періоду

Дата

Name

Найменування торговця цінними паперами

Текст

200

Object

Об'єкт управління: "1" - цінні папери; "2" - грошові кошти

Числовий

PaperGroup

Група цінного папера (відповідно до таблиці 1.7)

Числовий

PaperType

Вид цінного папера (відповідно до таблиці 1.8)

Числовий

PaperForm

Тип та форма випуску цінного папера (відповідно до таблиці 1.9)

Числовий

PAPFISS

Форма існування цінного папера (відповідно до таблиці 1.10)

Числовий

ISIN

Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера

Текст

VSERIA

Серія векселя

Текст

VNUMBER

Номер векселя

Текст

EmmitType

Ознака особи, що розмістила/видала цінний папір: "1" - емітент; "2" - векселедавець, "3" - заставодавець

Текст

EMEDRPOU

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ особи, що розмістила/видала цінний папір

Текст

EmmitName

Найменування особи, що розмістила/видала цінний папір

Текст

200

EDRISI

Код ЄДРІСІ особи, що розмістила/видала цінний папір

Текст

EPRICE

Номінальна вартість одного цінного папера (вид валюти згідно з табл. 1.11)

Текст

IPCHKIB

Частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один сертифікат участі на дату реєстрації випуску (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)*

Текст

Papercount

Кількість цінних паперів (шт.)

Числовий

Sum

Загальна сума цінних паперів або грошових коштів (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)

Текст

* Заповнюється у разі випуску іпотечних сертифікатів участі.

Таблиця 10. Структура файла "FINANS.DBF". Довідка про показники фінансового стану торговця цінними паперами (крім банків)

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

EDRPOU

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ

Текст

RepDate

Дата, на яку складено адміністративні дані

Дата

Name

Найменування торговця цінними паперами

Текст

200

RZKAL

Розрахункове значення коефіцієнта абсолютної ліквідності

Числовий

20 (2 знаки після коми)

RZKPZVK

Розрахункове значення коефіцієнта покриття зобов'язань власним капіталом

Числовий

20 (2 знаки після коми)

PZKRA

Розрахункове значення коефіцієнта рентабельності активів

Числовий

20 (2 знаки після коми)

RZKP_A

Розрахункове значення коефіцієнта платоспроможності (автономії)

Числовий

20 (2 знаки після коми)

Таблиця 11. Структура файла "REPAGRNR.DBF". Довідка про обсяг укладених та виконаних договорів з нерезидентами торговцем цінними паперами за звітний період*

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

EDRPOU

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ

Числовий

Repdate

Дата, на яку складено адміністративні дані

Дата

RepStart

Дата початку звітного періоду

Дата

RepEnd

Дата закінчення звітного періоду

Дата

CODEVAL

Вид валюти згідно з табл. 1.11

Текст

Name

Найменування торговця цінними паперами

Текст

200

AC_2_1

Кількість укладених договорів при здійсненні андеррайтингу (шт.)

Числовий

AS_2_1

Загальна сума укладених договорів при здійсненні андеррайтингу (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)**

Текст

AC_2_2

Кількість виконаних договорів при здійсненні андеррайтингу (шт.)

Числовий

AS_2_2

Загальна сума виконаних договорів при здійсненні андеррайтингу (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)**

Текст

AC_2_3

Кількість укладених договорів при здійсненні брокерської діяльності (шт.)

Числовий

AS_2_4

Текст

AC_2_4

Кількість виконаних договорів при здійсненні брокерської діяльності (шт.)

Числовий

AS_2_5

Текст

AC_2_5

Кількість укладених договорів при здійсненні дилерської діяльності (шт.)

Числовий

AS_2_6

Текст

AC_2_6

Кількість виконаних договорів при здійсненні дилерської діяльності

(шт.)

Числовий

AS_2_7

Текст

AC_2_7

Кількість укладених договорів при здійсненні діяльності з управління цінними паперами (шт.)

Числовий

AS_2_8

Кількість виконаних договорів при здійсненні діяльності з управління цінними паперами (шт.)

Числовий

AC_2_8

Загальна кількість укладених договорів за всіма видами діяльності (шт.)

Числовий

AS_2_9

Загальна сума укладених договорів за всіма видами діяльності (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)**

Текст

AC_2_9

Загальна кількість виконаних договорів за всіма видами діяльності (шт.)

Числовий

AS_2_11

Загальна сума виконаних договорів за всіма видами діяльності (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)**

Текст

Таблиця 12. Структура файла "MARKETSN.DBF". Довідка про місце здійснення договорів з нерезидентами за цінними паперами торговцем цінними паперами за звітний період*

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

EDRPOU

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ

Текст

RepDate

Дата, на яку складено адміністративні дані

Дата

RepStart

Дата початку звітного періоду

Дата

RepEnd

Дата закінчення звітного періоду

Дата

CODEVAL

Вид валюти (відповідно до таблиці 1.11)

Текст

Name

Найменування торговця цінними паперами

Текст

200

AS_03_1

Текст

AC_03_1

Числовий

AS_03_2

Текст

AC_03_2

Числовий

AS_03_3

Текст

AC_03_3

Числовий

AS_03_4

Текст

AC_03_4

Числовий

AS_03_5

Текст

AC_03_5

Числовий

AS_03_6

Текст

AC_03_6

Кількість договорів, здійснених торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при провадженні брокерської діяльності

(первинний ринок) (шт.)

Числовий

AS_03_7

Текст

AC_03_7

Числовий

AS_03_8

Загальна сума договорів, здійснених торговцем цінними паперами при продажу цінних паперів, що належать державі, при провадженні брокерської діяльності (первинний ринок) (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)**

Текст

AC_03_8

Числовий

AS_03_9

Текст

AC_03_9

Числовий

AS_03_11

Текст

AC_03_11

Числовий

AS_03_12

Текст

AC_03_12

Числовий

AS_03_13

Текст

AC_03_13

Числовий

AS_03_14

Текст

AC_03_14

Числовий

AS_03_15

Текст

AC_03_15

Числовий

AS_03_16

Текст

AC_03_16

Числовий

AS_03_17

Текст

AC_03_17

Числовий

AS_03_18

Загальна сума договорів, здійснених торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при провадженні дилерської діяльності

(вторинний ринок) (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)**

Текст

AC_03_18

Числовий

AS_03_19

Текст

AC_03_19

Числовий

AS_03_21

Текст

AC_03_21

Числовий

AS_03_22

Текст

AC_03_22

Числовий

AS_03_23

Текст

AC_03_23

Числовий

AS_03_24

Текст

AC_03_24

Числовий

AS_03_25

Текст

AC_03_25

Числовий

AS_03_26

Текст

AC_03_61

Числовий

AS_03_27

Текст

AC_03_71

Числовий

AS_03_28

Текст

AC_03_28

Числовий

AS_03_29

Загальна сума договорів, здійснених торговцем цінними паперами при продажу ОВДП при провадженні діяльності з

управління цінними паперами (вторинний ринок) (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)**

Текст

AC_03_29

Числовий

AS_03_31

Загальна сума договорів, здійснених торговцем цінними паперами при продажу цінних паперів, що належать державі, при провадженні діяльності з управління цінними паперами (вторинний ринок) (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)**

Текст

AC_03_31

Числовий

AS_03_32

Текст

AC_03_32

Загальна кількість договорів, здійснених торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі (шт.)

Числовий

AS_03_33

Текст

AC_03_33

Загальна кількість договорів, здійснених торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі (шт.)

Числовий

AS_03_34

Текст

AC_03_34

Загальна кількість договорів, здійснених торговцем цінними паперами при продажу ОВДП (шт.)

Числовий

AS_03_35

Текст

AC_03_35

Числовий

Таблиця 13. Структура файла "NREG.DBF". Довідка про надання нерегулярних Даних до Комісії за звітний період

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

Num

Номер за порядком

Числовий

EDRPOU

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ

Текст

RepDate

Дата, на яку складено адміністративні дані

Дата

Name

Найменування торговця цінними паперами

Текст

200

NRegDate

Дата виникнення нерегулярних Даних

Дата

NREGSENDDA

Дата надання нерегулярних Даних до Комісії

Дата

RegNum

Реєстраційний номер нерегулярних Даних, який був присвоєний у Комісії

Текст

100

NREGDATESO

Дата направлення нерегулярних Даних до організатора торгівлі

Дата

OT_Type

Найменування організатора торгівлі, якому направлено нерегулярні Дані (відповідно до таблиці 1.4)

Числовий

Таблиця 14. Структура файла "LICVID.DBF". Довідка про дотримання вимог ліквідності торговцями цінних паперів відповідно до Положення про розрахунок показників ліквідності, що обмежують ризики професійної діяльності на фондовому ринку, затвердженого рішенням Комісії від 27.12.2007 N 2381, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28.01.2008 за N 61/14752

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

Num

Номер за порядком

Числовий

EDRPOU

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ

Текст

RepStart

Дата початку звітного періоду

Дата

RepEnd

Дата закінчення звітного періоду

дата

Name

Найменування торговця цінними паперами

Текст

200

LC_01

Відкриті позиції для показника ліквідності торговців цінними паперами - загальна сума договорів, укладених торговцем цінними паперами з іншими торговцями цінними паперами при здійсненні брокерської діяльності

(грн)*

Числовий

20 (2 знаки після коми)

LC_02

Розмір статутного капіталу торговця цінними паперами для показника ліквідності торговців цінними паперами - загальна сума договорів, укладених торговцем цінними паперами з іншими торговцями цінними паперами при здійсненні брокерської діяльності (грн)

Числовий

20 (2 знаки після коми)

LC_03

Співвідношення 2-го стовпця до 3-го стовпця для показника ліквідності торговців цінними паперами - загальна сума договорів, укладених торговцем цінними паперами з іншими торговцями цінними паперами при здійсненні брокерської діяльності

Числовий

20 (2 знаки після коми)

LC_04

Відхилення від нормативу для показника ліквідності торговців цінними паперами - загальна сума договорів, укладених торговцем цінними паперами з іншими торговцями цінними паперами при здійсненні брокерської діяльності

Числовий

20 (2 знаки після коми)

LC_05

Дата розрахунку для показника ліквідності торговців цінними паперами - загальна сума договорів, укладених торговцем цінними паперами з іншими торговцями цінними паперами при здійсненні брокерської діяльності**

Дата

LC_06

Відкриті позиції для показника ліквідності торговців цінними паперами - загальна сума договорів, укладених торговцем цінними паперами з юридичними та фізичними особами при здійсненні брокерської діяльності (грн)*

Числовий

20 (2 знаки після коми)

LC_07

Розмір статутного капіталу торговця цінними паперами для показника ліквідності торговців цінними паперами - загальна сума договорів, укладених торговцем цінними паперами з юридичними та фізичними особами при здійсненні брокерської діяльності (грн)

Числовий

20 (2 знаки після коми)

LC_08

Співвідношення 2-го стовпця до 3-го стовпця для показника ліквідності торговців цінними паперами - загальна сума договорів, укладених торговцем цінними паперами з юридичними та фізичними особами при здійсненні брокерської діяльності

Числовий

20 (2 знаки після коми)

LC_09

Відхилення від нормативу для показника ліквідності торговців цінними паперами - загальна сума договорів, укладених торговцем цінними паперами з юридичними та фізичними особами при здійсненні брокерської діяльності

Числовий

20 (2 знаки після коми)

LC_10

Дата розрахунку для показника ліквідності торговців цінними паперами - загальна сума договорів, укладених торговцем цінними паперами з юридичними та фізичними особами при здійсненні брокерської діяльності**

Дата

LC_11

Відкриті позиції для показника ліквідності торговців цінними паперами - загальна сума договорів, укладених торговцем цінними паперами при здійсненні дилерської діяльності (грн)*

Числовий

20 (2 знаки після коми)

LC_12

Розмір статутного капіталу торговця цінними паперами для показника ліквідності торговців цінними паперами - загальна сума договорів, укладених торговцем цінними паперами при здійсненні дилерської діяльності (грн)

Числовий

20 (2 знаки після коми)

LC_13

Співвідношення 2-го стовпця до 3-го стовпця для показника ліквідності торговців цінними паперами - загальна сума договорів, укладених торговцем цінними паперами при здійсненні дилерської діяльності

Числовий

20 (2 знаки після коми)

LC_14

Відхилення від нормативу для показника ліквідності торговців цінними паперами - загальна сума договорів, укладених торговцем цінними паперами при здійсненні дилерської діяльності

Числовий

20 (2 знаки після коми)

LC_15

Дата розрахунку для показника ліквідності торговців цінними паперами - загальна сума договорів, укладених торговцем цінними паперами при здійсненні дилерської діяльності**

Дата

LC_16

Відкриті позиції для показника ліквідності торговців цінними паперами - загальна сума договорів, укладених торговцем цінними паперами при здійсненні брокерської та дилерської діяльності (грн)*

Числовий

20 (2 знаки після коми)

LC_17

Розмір статутного капіталу торговця цінними паперами для показника ліквідності торговців цінними паперами - загальна сума договорів, укладених торговцем цінними паперами при здійсненні брокерської та дилерської діяльності (грн)

Числовий

20 (2 знаки після коми)

LC_18

Співвідношення 2-го стовпця до 3-го стовпця

для показника ліквідності торговців цінними паперами - загальна сума договорів, укладених торговцем цінними паперами при здійсненні брокерської та дилерської діяльності

Числовий

20 (2 знаки після коми)

LC_19

Відхилення від нормативу для показника ліквідності торговців цінними паперами - загальна сума договорів, укладених торговцем цінними паперами при здійсненні брокерської та дилерської діяльності

Числовий

20 (2 знаки після коми)

LS_30

Дата розрахунку для показника ліквідності торговців цінними паперами - загальна сума договорів, укладених торговцем цінними паперами при здійсненні брокерської та дилерської діяльності**

Дата

LC_20

Відкриті позиції для показника ліквідності торговців цінними паперами - загальна сума договорів, укладених торговцем цінними паперами при здійсненні андеррайтингу (грн)*

Числовий

20 (2 знаки після коми)

LC_21

Розмір статутного капіталу торговця цінними паперами для показника ліквідності торговців цінними паперами - загальна сума договорів, укладених торговцем цінними паперами при здійсненні андеррайтингу (грн)

Числовий

20 (2 знаки після коми)

LC_22

Числовий

20 (2 знаки після коми)

LC_23

Відхилення від нормативу для показника ліквідності торговців цінними паперами - загальна сума договорів, укладених торговцем цінними паперами при здійсненні андеррайтингу

Числовий

20 (2 знаки після коми)

LC_24

Дата розрахунку для показника ліквідності торговців цінними паперами - загальна сума договорів, укладених торговцем цінними паперами при здійсненні андеррайтингу**

Дата

LC_25

Відкриті позиції для показника ліквідності торговців цінними паперами - загальна сума договорів, укладених торговцем цінними паперами при здійсненні брокерської, дилерської діяльності та андеррайтингу (грн)*

Числовий

20 (2 знаки після коми)

LC_26

Розмір статутного капіталу торговця цінними паперами для показника ліквідності торговців цінними паперами - загальна сума договорів, укладених торговцем цінними паперами при здійсненні брокерської, дилерської діяльності та андеррайтингу (грн)

Числовий

20 (2 знаки після коми)

LC_27

Числовий

20 (2 знаки після коми)

LC_28

Відхилення від нормативу для показника ліквідності торговців цінними паперами - загальна сума договорів, укладених торговцем цінними паперами при здійсненні брокерської, дилерської діяльності та андеррайтингу

Числовий

20 (2 знаки після коми)

LC_29

Дата розрахунку для показника ліквідності торговців цінними паперами - загальна сума договорів, укладених торговцем цінними паперами при здійсненні брокерської, дилерської діяльності та андеррайтингу**

Дата

* При підрахунку відкритих позицій не включаються суми таких укладених договорів: договір на брокерське обслуговування, договір комісії, договір доручення, разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія, доручення), договір андеррайтингу, договір про управління, додатковий договір, договір на придбання цінних паперів.

** Всі робочі дні звітного кварталу.

Таблиця 15. Структура файла "LICVID2.DBF". Довідка про дотримання показників капіталу та інвестування торговцями цінних паперів відповідно до Положення про розрахунок показників ліквідності, що обмежують ризики професійної діяльності на фондовому ринку, затвердженого рішенням Комісії від 27.12.2007 N 2381, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28.01.2008 за N 61/14752

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

Num

Номер за порядком

Числовий

EDRPOU

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ

Текст

RepStart

Дата початку звітного періоду

Дата

RepEnd

Дата закінчення звітного періоду

Дата

Name

Найменування торговця цінними

паперами

Текст

200

LC_2_01

Розрахункове значення показника мінімального розміру власних коштів торговців цінними паперами

Числовий

20 (2 знаки після коми)

LC_2_02

Відхилення від нормативу показника мінімального розміру власних коштів торговців цінними паперами

Числовий

20 (2 знаки після коми)

LC_2_03

Дата розрахунку показника мінімального розміру власних коштів торговців цінними паперами*

Дата

LC_2_04

Розрахункове значення показника адекватності власних коштів

Числовий

20 (2 знаки після коми)

LC_2_05

Відхилення від нормативу показника адекватності власних коштів

Числовий

20 (2 знаки після коми)

LC_2_06

Дата розрахунку показника адекватності власних коштів*

Дата

LC_2_07

Розрахункове значення показника адекватності основного капіталу

Числовий

20 (2 знаки після коми)

LC_2_08

Відхилення від нормативу показника адекватності основного капіталу

Числовий

20 (2 знаки після коми)

LC_2_09

Дата розрахунку показника адекватності основного капіталу*

Дата

LC_2_10

Розрахункове значення показника інвестування в цінні папери окремо за кожним товариством**

Числовий

20 (2 знаки після коми)

LC_2_11

Відхилення від нормативу показника інвестування в цінні папери окремо за кожним товариством**

Числовий

20 (2 знаки після коми)

LC_2_12

Дата розрахунку показника інвестування в цінні папери окремо за кожним товариством*, **

Дата

LC_EDRPOU

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ товариства, в цінні папери якого інвестуються грошові кошти / цінні папери**

Текст

LC_NAME

Найменування товариства, в цінні папери якого інвестуються грошові кошти / цінні папери**

Текст

200

LC_2_13

Розрахункове значення показника загальної суми інвестування

Числовий

20 (2 знаки після коми)

LC_2_14

Відхилення від нормативу показника загальної суми інвестування

Числовий

20 (2 знаки після коми)

LC_2_15

Дата розрахунку показника загальної суми інвестування*

Дата

* Всі робочі дні звітного кварталу.

** Зазначається щодо кожного товариства, в цінні папери якого інвестуються грошові кошти / цінні папери, окремо.

Таблиця 16. Структура файла "GODREP.DBF". Довідка про обсяг укладених та виконаних договорів за видами діяльності торговцем цінними паперами за звітний рік*

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

EDRPOU

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ

Текст

RepDate

Дата, на яку складено адміністративні дані

Дата

Name

Найменування торговця цінними паперами

Текст

200

RepStart

Дата початку звітного періоду

Дата

RepEnd

Дата закінчення звітного періоду

Дата

CODEVAL

Вид валюти (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)

Текст

GR_01

Кількість укладених договорів при здійсненні андеррайтингу (шт.)

Числовий

GR_02

Загальна сума укладених договорів при здійсненні андеррайтингу (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)**

Текст

GR_03

Кількість виконаних договорів при здійсненні андеррайтингу (шт.)

Числовий

GR_04

Загальна сума виконаних договорів при здійсненні андеррайтингу(вид валюти відповідно до таблиці 1.11)**

Текст

GR_05

Кількість укладених договорів при здійсненні брокерської діяльності (шт.)

Числовий

GR_06

Текст

GR_07

Кількість виконаних договорів при здійсненні брокерської діяльності (шт.)

Числовий

GR_08

Текст

GR_09

Кількість укладених договорів при здійсненні дилерської діяльності (шт.)

Числовий

GR_10

Текст

GR_11

Кількість виконаних договорів при здійсненні дилерської діяльності (шт.)

Числовий

GR_12

Загальна сума виконаних договорів при здійсненні дилерської діяльності (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)

Текст

GR_13

Кількість укладених договорів при здійсненні діяльності з управління цінними паперами

(шт.)

Числовий

GR_14

Кількість виконаних договорів при здійсненні діяльності з управління цінними паперами (шт.)

Числовий

GR_15

Загальна кількість укладених договорів за всіма видами діяльності (шт.)

Числовий

GR_16

Загальна сума укладених договорів за всіма видами діяльності (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)**

Текст

GR_17

Загальна кількість виконаних договорів за всіма видами діяльності (шт.)

Числовий

GR_18

Загальна сума виконаних договорів за всіма видами діяльності (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)**

Текст

Таблиця 17. Структура файла "NREGAGR.DBF". Довідка про нерегулярні Дані на дату виникнення*

Ім'я поля

Найменування поля (зміст)

Тип поля

Розмір (знаків)

NUM

Номер за порядком

Числовий

EDRPOU

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ

Текст

REPDATE

Дата, на яку складено адміністративні дані

Дата

NAME

Найменування торговця цінними паперами

Текст

200

STCAPITAL

Зареєстрований розмір статутного капіталу (грн)

Числовий

20 (2 знаки після коми)

DATESTART

Дата укладання договору

Дата

FINISHDATE

Дата виконання договору

Дата

REJECTDATE

Дата розірвання договору (поле не заповнюється)

Дата

AGRNUM

Номер укладеного договору

Текст

100

DILNUM

Номер договору купівлі/продажу**

Текст

100

DILDS

Дата укладання договору купівлі/продажу**

Дата

DILDF

Дата виконання договору купівлі/продажу**

Дата

BROCNUM

Номер укладеного договору на брокерське обслуговування**

Текст

100

BROCDS

Дата укладання договору на брокерське обслуговування**

Дата

BROCDF

Дата виконання договору на брокерське обслуговування**

Дата

EXECNUM

Номер договору на виконання**

Текст

100

EXECDS

Дата укладання договору на виконання**

Дата

EXECDF

Дата виконання договору на виконання**

Дата

ZAMBRNUM

Номер укладеного разового замовлення до договору на брокерське обслуговування**

Текст

100

ZAMBRDS

Дата укладання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування**

Дата

ZAMBRDF

Дата виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування**

Дата

DORNUM

Номер укладеного договору комісії/доручення**

Текст

100

DORDS

Дата укладання договору комісії/доручення**

Дата

DORDE

Дата виконання договору комісії/доручення**

Дата

ANDERNUM

Номер укладеного договору андеррайтингу**

Текст

100

ANDERDS

Дата укладання договору андеррайтингу**

Дата

ANDERDF

Дата виконання договору андеррайтингу**

Дата

DPCPNUM

Номер укладеного договору на придбання цінних паперів**

Текст

100

DPCPDS

Дата укладання договору на придбання цінних паперів**

Дата

DPCPDE

Дата виконання договору на придбання цінних паперів**

Дата

DNPNUM

Номер укладеного договору про управління**

Текст

100

DNPDS

Дата укладання договору про управління**

Дата

DNPDF

Дата виконання договору про управління**

Дата

NDNV_DNPN

Номер укладеного договору на виконання договору про управління**

Текст

100

NDNV_DNPDS

Дата укладання договору на виконання договору про управління**

Дата

NDNV_DNPDF

Дата виконання договору на виконання договору про управління**

Дата

EPRICE

Номінальна вартість одного цінного папера (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)

Текст

IPCHKIB

Текст

BAGR

Номер біржової угоди (реєстраційний номер в системі)***

Текст

100

BAGRFIXDAT

Час фіксації укладання біржової угоди****

Текст

BAGRDS

Дата фіксації укладання біржової

угоди****

Дата

BAGRDF

Дата анулювання біржової угоди****, *****

Дата

BAGRREQIZ

Реквізити біржового контракту****

Текст

100

BAGRFULLS

Загальна сума виконаного біржового контракту (грн)****

Числовий

20 (2 знаки після коми)

BAGREXED

Дата виконання біржового контракту****

Дата

AGRPLACE

Місце укладання договору (відповідно до таблиці 1.4)

Числовий

AGREXPLACE

Місце виконання договору (відповідно до таблиці 1.4)

Числовий

OSTYPE

Тип іншої сторони договору: "1" - юридична особа; "2" - фізична особа

Числовий

ORTYPE

Ознака іншої сторони договору: "1" - резидент; "2" - нерезидент

Числовий

OSNAME

Найменування іншої сторони договору - юридичної особи

Текст

200

OSEDRPOU

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ іншої сторони договору - юридичної особи

Текст

OSEDRISI

Текст

OSLICNUM

Номер ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку іншої сторони договору - юридичної особи (окремо за кожним видом діяльності)******

Текст

OSLICSERIA

Серія ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку іншої сторони договору - юридичної особи (окремо за кожним видом діяльності)******

Текст

OS_F

Прізвище фізичної особи - іншої сторони договору

Текст

200

OS_I

Ім'я фізичної особи - іншої сторони договору

Текст

200

OS_O

По батькові фізичної особи - іншої сторони договору

Текст

200

OCOUNTRY

Країна реєстрації іншої сторони договору (відповідно до таблиці 1.15)

Текст

AGRCAT

Вид договору (відповідно до таблиці 1.5)

Числовий

ACTIVTYPE

Вид діяльності (відповідно до таблиці 1.6)

Числовий

PAPERGROUP

Група цінного папера (відповідно до таблиці 1.7)

Числовий

PAPERTYPE

Вид цінного папера (відповідно до таблиці 1.8)

Числовий

PAPERFORM

Тип та форма випуску цінного папера (відповідно до таблиці 1.9)

Числовий

PAPFISS

Форма існування цінного папера (відповідно до таблиці 1.10)

Числовий

ISIN

Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера

Текст

EMMITTYPE

Ознака особи, що розмістила/видала цінний папір: "1" - емітент; "3" - заставодавець

Числовий

EMEDRPOU

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ особи, що розмістила/видала цінний папір

Текст

EDRISI

Код ЄДРІСІ особи, що розмістила/видала цінний папір

Текст

EMCOUNTRY

Країна реєстрації особи, що розмістила/видала цінний папір (відповідно до таблиці 1.15)

Текст

EMMITNAME

Найменування особи, що розмістила/видала цінний папір

Текст

200

PAPSC

Кількість цінних паперів при укладанні договору (шт.)

Числовий

PAPFC

Кількість цінних паперів при виконанні договору (шт.)

Числовий

STARTSUM

Сума договору при укладанні (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)

Текст

FINISHSUM

Сума договору при виконанні (вид валюти відповідно до таблиці 1.11)

Текст

* За кожним договором окремо.

*** Заповнюється у разі випуску іпотечних сертифікатів участі.

**** Зазначається у разі укладання/виконання договору на організаторах торгівлі відповідно до вимог Положення про порядок оприлюднення інформації та подання адміністративних даних щодо здійснення діяльності організаторами торгівлі, затвердженого рішенням Комісії від 11.06.2002 N 212, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21.08.2002 за N 696/6984.

***** За наявності.

****** Заповнюється у разі, якщо іншою стороною виступає торговець цінними паперами.

Таблиця 1.1. Вид торговця цінними паперами

Код

Найменування

Інвестиційна компанія

Банк

Інші торговці цінними паперами

Таблиця 1.2. Перелік та коди організаційно-правової форми власності

Код

Організаційно-правова форма

100

Підприємства

110

Фермерське господарство

120

Приватне підприємство

130

Колективне підприємство

140

Державне

підприємство

145

Казенне підприємство

150

Комунальне підприємство

160

Дочірнє підприємство

170

Іноземне підприємство

180

Підприємство об'єднання громадян (релігійної організації, профспілки)

185

Підприємство споживчої кооперації

190

Орендне підприємство

191

Індивідуальне підприємство

192

Сімейне підприємство

193

Спільне підприємство

200

Господарські товариства

230

Акціонерне товариство

231

Відкрите акціонерне товариство

232

Закрите акціонерне товариство

235

Державна акціонерна компанія (товариство)

240

Товариство з обмеженою відповідальністю

250

Товариство з додатковою відповідальністю

260

Повне товариство

270

Командитне товариство

300

Кооперативи

310

Виробничий кооператив

320

Обслуговуючий кооператив

330

Споживчий кооператив

340

Сільськогосподарський виробничий кооператив

350

Сільськогосподарський обслуговуючий кооператив

390

Кооперативний банк

400

Організації (установи, заклади)

410

Орган виконавчої влади

420

Орган місцевого самоврядування

425

Державна організація (установа, заклад)

430

Комунальна організація (установа, заклад)

435

Приватна організація (установа, заклад)

440

Організація (установа, заклад) об'єднання громадян (релігійної організації, профспілки)

490

Організація орендарів

495

Організація покупців

500

Об'єднання підприємств (юридичних осіб)

510

Асоціація

520

Корпорація

530

Консорціум

540

Концерн

550

Холдингова компанія

590

Інші об'єднання юридичних осіб

600

Відокремлені підрозділи без статусу юридичної особи

610

Філія (інший відокремлений підрозділ)

620

Представництво

800

Об'єднання громадян, профспілки, благодійні організації та інші подібні організації

810

Політична партія

815

Громадська організація

820

Спілка об'єднань громадян

825

Релігійна організація

830

Профспілка

835

Об'єднання профспілок

840

Творча спілка (інша професійна організація)

845

Благодійна організація

850

Організація роботодавців

855

Об'єднання співвласників багатоквартирного будинку

860

Орган самоорганізації населення

910

Фізична особа - підприємець

915

Товарна біржа

920

Фондова біржа

925

Кредитна спілка

930

Споживче товариство

935

Спілка споживчих товариств

940

Недержавний пенсійний фонд

995

Інші організаційно-правові форми

Таблиця 1.3. Перелік та коди територій (областей) України

Код території

Територія (область)

01000

Автономна Республіка Крим

05000

Вінницька

07000

Волинська

12000

Дніпропетровська

14000

Донецька

18000

Житомирська

21000

Закарпатська

23000

Запорізька

26000

Івано-Франківська

32000

Київська

35000

Кіровоградська

44000

Луганська

46000

Львівська

48000

Миколаївська

51000

Одеська

53000

Полтавська

56000

Рівненська

59000

Сумська

61000

Тернопільська

63000

Харківська

65000

Херсонська

68000

Хмельницька

71000

Черкаська

73000

Чернівецька

74000

Чернігівська

80000

м. Київ

85000

м. Севастополь

Таблиця 1.4. Місце укладання/виконання договору

Код

Найменування місця укладання/виконання договору

40100

Неорганізований ринок

40201

Фондова біржа "ІННЕКС"

40301

Придніпровська фондова біржа

40501

Українська міжбанківська валютна біржа

40601

Київська міжнародна фондова біржа

40701

Українська фондова біржа

40801

Українська міжнародна фондова біржа

40902

Дочірнє підприємство "Фондова біржа "Перша фондова торговельна система" ("ПФТС")

41002

Дочірнє підприємство асоціації "Південноукраїнська торговельно-інформаційна система" - "Південь-Сервер"

41103

Продаж ОВДП

41204

Продаж цінних паперів, що належить державі

41301

Фондова біржа "Перспектива"

41401

Східно-Європейська фондова біржа

41501

Українська біржа

Таблиця 1.5. Види договорів

Код

Види

Договір купівлі/продажу (продаж)

Договір купівлі/продажу (купівля)

Договір купівлі/продажу (міна-продаж)

Договір купівлі/продажу (міна-купівля)

Договір купівлі-продажу / управління активами (продаж)*

Договір на брокерське обслуговування (комісія)

Договір на брокерське обслуговування (доручення)

Договір комісії (продаж)

Договір комісії

(купівля)

100

Договір комісії (міна-продаж)

110

Договір комісії (міна-купівля)

120

Договір доручення (продаж)

130

Договір доручення (купівля)

140

Договір доручення (міна-продаж)

150

Договір доручення (міна-купівля)

160

Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/продаж)

170

Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/купівля)

180

Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/міна-продаж)

190

Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/міна-купівля)

200

Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/продаж)

210

Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/купівля)

220

Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/міна-продаж)

230

Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/міна-купівля)

240

Договір на виконання договору комісії (продаж)

250

Договір на виконання договору комісії (купівля)

260

Договір на виконання договору комісії (міна-продаж)

270

Договір на виконання договору комісії (міна-купівля)

280

Договір на виконання договору доручення (продаж)

290

Договір на виконання договору доручення (купівля)

300

Договір на виконання договору доручення (міна-продаж)

310

Договір на виконання договору доручення (міна-купівля)

320

Договір андеррайтингу

330

Договір на придбання цінних паперів

340

Договір про управління

350

Договір на виконання договору про управління

360

Договір на придбання цінних паперів, за яким відповідальність несе торговець цінними паперами

370

Договір купівлі-продажу / управління активами (купівля)*

* Вид договору використовується для відображення договорів, які укладають торговці цінними паперами при управлінні активами інвестиційних фондів та взаємних фондів інвестиційних компаній, створених відповідно до Указу Президента від 19.02.94 N 55/94 "Про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії".

Таблиця 1.6. Види діяльності торговців цінними паперами

Код

Види

Брокерська діяльність

Дилерська діяльність

Андеррайтинг

Діяльність з управління цінними паперами

Діяльність з управління активами інвестиційних фондів та взаємних фондів інвестиційних компаній, створених відповідно до Указу Президента від 19.02.94 N 55/94 "Про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії"

Таблиця 1.7. Перелік та коди груп цінних паперів

Код

Групи цінних паперів

Пайові цінні папери

Боргові цінні папери

Іпотечні цінні папери

Приватизаційні цінні папери

Похідні цінні папери

Товаророзпорядчі цінні папери

Таблиця 1.8. Перелік та коди видів цінних паперів

Код

Вид цінних паперів

010

Акції

020

Облігації підприємств

030

Облігації внутрішньої державної позики України

040

Облігації зовнішньої державної позики України

050

Облігації місцевих позик

060

Інвестиційні сертифікати

070

Ощадні (депозитні) сертифікати

080

Похідні цінні папери (деривативи)

100

Іпотечні облігації

110

Іпотечні сертифікати

120

Сертифікати фонду операцій з нерухомістю

130

Казначейські зобов'язання України

140

Векселі

150

Заставні

160

Приватизаційні цінні папери

170

Товаророзпорядчі цінні папери

Таблиця 1.9. Тип та форма випуску цінних паперів

Код

Тип та форма випуску цінних паперів

Акції

011

Іменні прості

012

Іменні привілейовані

013

На пред'явника прості

014

На пред'явника привілейовані

Облігації підприємств

021

На пред'явника процентні

022

На пред'явника безпроцентні

023

Іменні процентні

024

Іменні безпроцентні

025

Іменні відсоткові

026

Іменні цільові

027

Іменні дисконтні

028

На пред'явника відсоткові

029

На пред'явника цільові

030

На пред'явника дисконтні

Облігації внутрішніх державних позик України

031

На пред'явника процентні

032

На пред'явника безпроцентні

033

Іменні

034

На пред'явника

035

Іменні цільові

036

На пред'явника цільові

Облігації зовнішніх державних позик України

041

На пред'явника процентні

042

На пред'явника дисконтні

043

Іменні

процентні

044

Іменні дисконтні

045

Іменні

046

На пред'явника

Облігації місцевих позик

051

На пред'явника процентні

052

На пред'явника безпроцентні

053

Іменні відсоткові

054

Іменні дисконтні

055

На пред'явника відсоткові

056

На пред'явника дисконтні

Інвестиційні сертифікати

061

Іменні

062

На пред'явника

Ощадні (депозитні) сертифікати

071

Іменні

072

На пред'явника

Похідні цінні папери (деривативи)

081

Опціони (на товари/послуги) іменні

082

Опціони (на цінні папери) іменні

083

Ф'ючерсні контракти (на товари/послуги) іменні

084

Ф'ючерсні контракти (на цінні папери) іменні

085

Ф'ючерсні контракти (на індекси) іменні

086

Ф'ючерсні контракти (на валюту) іменні

087

Ф'ючерсні контракти (на процентну ставку) іменні

088

Опціони (на валюту) іменні

089

Опціони (на ф'ючерси) іменні

090

Опціони (на інший базовий актив) іменні

091

Ф'ючерсні контракти (на інший базовий актив) іменні

092

Опціони (на товари/послуги) на пред'явника

093

Опціони (на цінні папери) на пред'явника

094

Ф'ючерсні контракти (на товари/послуги) на пред'явника

095

Ф'ючерсні контракти (на цінні папери) на пред'явника

096

Ф'ючерсні контракти (на індекси) на пред'явника

097

Ф'ючерсні контракти (на валюту) на пред'явника

098

Ф'ючерсні контракти (на процентну ставку) на пред'явника

099

Опціони (на валюту) на пред'явника

100

Опціони (на ф'ючерси) на пред'явника

001

Опціони (на інший базовий актив) на пред'явника

002

Ф'ючерсні контракти (на інший базовий актив) на пред'явника

Іпотечні облігації

101

Звичайні

102

Структуровані

Іпотечні сертифікати

111

Із фіксованою дохідністю іменні

112

Участі іменні

113

Із фіксованою дохідністю на пред'явника

114

Участі на пред'явника

Сертифікати фонду операцій з нерухомістю

121

Іменні

122

На пред'явника

Казначейські зобов'язання України

131

Довгострокові іменні

132

Середньострокові іменні

133

Короткострокові іменні

134

Довгострокові на пред'явника

135

Середньострокові на пред'явника

136

Короткострокові на пред'явника

Векселі

141

Прості

142

Переказні

Таблиця 1.10. Перелік та коди форм існування цінних паперів

Код

Форма існування цінного папера

Документарна

Бездокументарна

Таблиця 1.11. Перелік та коди валют

Код

Види валют

AUD

Австралійський долар

MRO

Агвійя

AZM

Азербайджанський манат

DZD

Алжирський динар

ADP

Андоррська песета

ARS

Аргентинський песо

AWG

Арубський гульден

AFA

Афґані

BSD

Багамський долар

PAB

Бальбоа

BBD

Барбадоський долар

THB

Бат

BHD

Бахрейнський динар

BZD

Белізький долар

BEF

Бельгійський франк

BMD

Бермудський долар

BYR

Білоруський рубль

BGN

Болгарський лев

VEB

Болівар

BOB

Болівіано

BRL

Бразильський ріал

BND

Брунейський долар

BIF

Бурундійський франк

VUV

Вату

AMD

Вірменський драм

KRW

Вон

UAH

Гривня

PYG

Гуарані

HTG

Гурд

GYD

Ґайанський долар

GNF

Ґвінейський франк

GIP

Ґібралтарський фунт

GMD

Даласі

DKK

Датська крона

MKD

Денар

DJF

Джібутійський франк

AED

Дірхем ОАЕ

STD

Добра

HKD

Долар Гонконгу

ZWD

Долар Зімбабве

KYD

Долар Кайманових островів

SBD

Долар Соломонових островів

USD

Долар США

USN

Долар США (Наступного дня)

USS

Долар США (Цього дня)*

TTD

Долар Тринідаду і Тобаго

DOP

Домініканський песо

VND

Донг

GRD

Драхма

CVE

Ескудо Кабо-Верде

ETB

Ефіопський бір

EUR

Євро

XBB

Європейський валютний союз

XBA

Європейський союз композитивів

XBC

Європейський союз рахунку 9

XBD

Європейський союз рахунку 17

EGP

Єгипетський фунт

YER

Єменський ріал

JPY

Єна

PLN

Злотий

XFO

Золотий франк

XAU

Золото

INR

Індійська рупія

IQD

Іракський динар

IRR

Іранський ріал

IEP

Ірландський фунт

ISK

Ісландська крона

ESP

Іспанська песета

ITL

Італійська ліра

JOD

Йорданський динар

CAD

Канадський долар

QAR

Катарський ріал

AOA

Кванза

ZMK

Квача

MWK

Квача

GTQ

Кветзал

KES

Кенійський шилінг

PGK

Кіна

LAK

Кіп

CYP

Кіпрський фунт

XXX

Коди, призначені для контрактів, у яких відсутні посилання на валюти

COP

Колумбійський песо

KMF

Коморський франк

BAM

Конвертована

марка

CDF

Конголезький франк

NIO

Кордоба Оро

CRC

Костариканський колон

EEK

Крона

CUP

Кубинський песо

KWD

Кувейтський динар

XOF

КФА франк ВСЕАО

XAF

КФА франк ВЕАС

XPF

КФП франк

MMK

К'ят

GEL

Ларі

LVL

Латвійський лат

BGL

Лев

ROL

Лей

ALL

Лек

HNL

Лемпіра

SLL

Леоне

LTL

Литовський літ

LRD

Ліберійський долар

LBP

Ліванський фунт

LYD

Лівійський динар

SZL

Ліланджені

LSL

Лоті

LUF

Люксембурзький франк

MUR

Маврикійська рупія

MGF

Малаґасійський франк

MYR

Малайзійський рінгіт

MTL

Мальтійська ліра

TMM

Манат

FIM

Марка

MAD

Марокканський дірхем

BOV

Мвдол

MXN

Мексиканський песо

MXV

Мексиканський Юнідад де Інверсіон (UDI)

MZM

Метікал

MDL

Молдовський лей

ERN

Накфа

NAD

Намібійський долар

NGN

Наїра

BTN

Нгултрум

NPR

Непальська рупія

NLG

Нідерландський гульден

ANG

Нідерландський Антильський Гульден

DEM

Німецька марка

ILS

Новий ізраїльський шекель

PEN

Новий сол

TWD

Новий тайваньський долар

NZD

Новозеландський долар

NOK

Норвезька крона

OMR

Оманський ріал

TOP

Паанґа

PKR

Пакистанська рупія

XPD

Паладій

MOP

Патака

GWP

Песо Ґвінеї-Бісау

KPW

Північно-корейський вон

XPT

Платина

PTE

Португальський ескудо

BWP

Пула

XTS

РЕЗЕРВНІ КОДИ СПЕЦІАЛЬНОГО ПРИЗНАЧЕННЯ

ZAR

Ренд

KHR

Ріел

RUR

Російський рубль

RUB

Російський рубль

RWF

Руандійський франк

IDR

Рупія

LKR

Рупія Шрі-Ланки

MVR

Руфія

SVC

Сальвадорський колон

SAR

Саудівський ріал

XDR

СДР (Спеціальні права запозичення)

GHC

Седі

SCR

Сейшельська рупія

SGD

Синґапурський долар

SYP

Сирійський фунт

SKK

Словацька крона

KGS

Сом

SOS

Сомалійський шилінг

TJS

Сомоні

XAG

Срібло

SDD

Суданський динар

SRG

Сурінамський гульден

XCD

Східнокарибський долар

BDT

Така

WST

Тала

TZS

Танзанійський шилінг

KZT

Тенге

TPE

Тіморський ескудо

SIT

Толар

MNT

Тугрик

TND

Туніський динар

TRL

Турецька ліра

UGX

Уґандійський шилінг

UZS

Узбецький сум

UYU

Уруґвайський песо

FJD

Фіджійський долар

PHP

Філіппінський песо

HUF

Форинт

FRF

Французький франк

SHP

Фунт Святої Єлени

GBP

Фунт стерлінгів

FKP

Фунт Фолклендських островів

HRK

Хорватська куна

CZK

Чеська крона

CLP

Чілійський песо

SEK

Шведська крона

CHF

Швейцарський франк

ATS

Шилінг

CNY

Юань Женьміньбі

YUM

Югославський динар

CLF

Юнідадес де фоменто

JMD

Ямайський долар

XFU

UIC-франк

Таблиця 1.12. Перелік осіб, що обліковують перехід прав власності

Код

Перелік осіб

Реєстратор

Емітент, що має ліцензію на здійснення діяльності з ведення

власного реєстру власників іменних цінних паперів

Зберігач активів інституту спільного інвестування

Компанія з управління активами корпоративного інвестиційного фонду відкритого типу

Зберігач цінних паперів

Депозитарій цінних паперів

Таблиця 1.13. Вид фінансового інструмента

Код

Вид фінансового інструмента

Грошові кошти, не обмежені для використання

Еквіваленти грошових коштів

Дебіторська заборгованість, не призначена для перепродажу

Фінансові інвестиції, що утримуються до погашення

Фінансові активи, призначені для перепродажу

Фінансові зобов'язання, призначені для перепродажу

Строкові контракти (ф'ючерси)

Курсові опціони

Відсоткові опціони

100

Відсоткові строкові контракти (форварди)

110

Відсоткові свопи

120

Курсові свопи

130

Індексні свопи

140

Інше

Таблиця 1.14. Вид події

Код

Вид події

Зарахування за договором

Списання за договором

Зарахування за не договірними операціями

Списання за не договірними операціями

Таблиця 1.15. Країни світу та території

Код країни світу або території

Назва країни світу або території

AUT

Австрія

AUS

Австралія

AZE

Азербайджан

ALB

Албанія

ALA

Аландськи острови

ALB

Албанія

DZA

Алжир

ASM

Американське Східне Самоа

ALA

Анплья

AGO

Ангола

AND

Андорра

ATA

Антарктида

ATG

Антигуа і Барбуда

ANT

Антильські острови (Нідерландські)

MAC

Аоминь (Макао)

ARG

Аргентина

ABW

Аруба

AFG

Афганістан

BHS

Багамські

острови

BGD

Бангладеш

BRB

Барбадос

BHR

Бахрейн

BLZ

Беліз

BEL

Бельгія

BEN

Бенін

BMU

Бермудські острови

BLR

Білорусь

BGR

Болгарія

BOL

Болівія

BIH

Боснія і Герцеговина

BWA

Ботсвана

BRA

Бразилія

IOT

Британська Територія в Індійському океані

BRN

Бруней Даруссалам

BFA

Буркіна-Фасо

BDI

Бурунді

BTN

Бутан

VNM

В'єтнам

VUT

Вануату

VAT

Ватикан

GBR

Великобританія

VEN

Венесуела

VIR

Віргінські острови (США)

VGB

Віргінські острови (Британія)

ARM

Вірменія

GAB

Габон

GAS

Газа Сектор (Палестина)

HTI

Гаіті

GUY

Гайана

GMB

Гамбія

GHA

Гана

GLP

Гваделупа (Франція)

GTM

Гватемала

GUF

Гвіана (Франція)

GIN

Гвінея

GNB

Гвінея-Бісау

GIB

Гібралтар (Британія)

GGY

Гернсі

HND

Гондурас

HKG

Гонконг (Сянган)

GRD

Гренада

GRL

Гренландія

GRC

Греція

GEO

Грузія

GUM

Гуам (США)

DNK

Данія

DJI

Джибуті

JEY

Джерсі

JTN

Джонстон острови

DMA

Домініка

DOM

Домініканська Республіка

ECU

Еквадор

GNQ

Екваторіальна Гвінея

ERI

Еритрея

EST

Естонія

ETH

Ефіопія

EGY

Єгипет

ZAR

Заїр

ZMB

Замбія

ESH

Західна Сахара

WSM

Західне Самоа

ZWE

Зімбабве

ISR

Ізраїль

IND

Індія

IDN

Індонезія

ZZZ

Інші

IRQ

Ірак

IRN

Іран

IRL

Ірландія

ISL

Ісландія

ESP

Іспанія

ITA

Італія

YEM

Ємен

JOR

Йорданія

CPV

Кабо-Верде

KAZ

Казахстан

CYM

Кайманові острови (Британія)

KHM

Камбоджа

CMR

Камерун

CAN

Канада

QAT

Катар

KEN

Кенія

KGZ

Киргизстан

CHN

Китай

CYP

Кіпр

KIR

Кірібаті

PRK

КНДР

CCK

Кокосові острови

COL

Колумбія

COM

Коморські острови

COG

Конго

CRI

Коста-Рика

CIV

Кот-д'Івуар

CUB

Куба

KWT

Кувейт

LAO

Лаос

LVA

Латвія

LSO

Лесото

LTU

Литва

LBR

Ліберія

LBN

Ліван

LBY

Лівія

LIE

Ліхтенштейн

LUX

Люксембург

MMR

М'янма

MUS

Маврикій

MRT

Мавританія

MDG

Мадагаскар

MYT

Майотта

MAC

Макао

MKD

Македонія

MWI

Малаві

MYS

Малайзія

MLI

Малі

UMI

Малі Тихоокеанські острови

MDV

Мальдіви

MLT

Мальта

MNP

Маріанські острови

MAR

Марокко

MTQ

Мартініка (Франція)

MHL

Маршаллови острови

MEX

Мексика

MID

Мідувейські острови

FSM

Мікронезія

MOZ

Мозамбік

MDA

Молдова

MCO

Монако

MNG

Монголія

MSR

Монтсеррат (Британія)

NAM

Намібія

NRU

Науру

NPL

Непал

NER

Нігер

NGA

Нігерія

NLD

Нідерланди

ANT

Антильські остови (Нідерландські)

NIC

Нікарагуа

DEU

Німеччина

NIU

Ніуе острови

NZL

Нова Зеландія

NCL

Нова Каледонія

NOR

Норвегія

CHI

Нормандські острови

NFK

Норфолк

ARE

Об'єднані Арабські Емірати

OMN

Оман

SJM

Острів Свальбарда і Я

BVT

Острів Бувет

IMY

Острів Мен

CXR

Острів Різдва

SHN

Острів Святої Єлени

WAK

Острів Уейк

COK

Острови Кука

PAK

Пакистан

PLW

Палау острови (США)

PSE

Палестинська територія

PAN

Панама

PNG

Папуа-Нова Гвінея

PRY

Парагвай

PER

Перу

SGS

Південна Джорджія та Південні Сандвічеві острови

KOR

Південна Корея

ZAF

Південно-Африканська Республіка

MNP

Північні Маріанські острови

PCN

Піткерн (Британія)

POL

Польща

PRT

Португалія

PRI

Пуерто-Рико (США)

REU

Реюньйон (Франція)

RUS

Росія

RWA

Руанда

ROM

Румунія

SLV

Сальвадор

SMR

Сан-Марино

STP

Сан-Томе і Принсіпі

Саудівська Аравія

SWZ

Свазіленд

SYC

Сейшельські острови

SPM

Сен-П'єр і Мікелон

SEN

Сенегал

VCT

С.-Вінсент і Гренадини

KNA

Сент-Кітс і Невіс

LCA

Сент-Люсія

SRB

Сербія

SGP

Сингапур

SYR

Сирія

SVK

Словаччина

SVN

Словенія

SLB

Соломонові острови

SOM

Сомалі

USA

Сполучені Штати Америки

SDN

Судан

SUR

Суринам

TMP

Східний Тимор

SLE

Сьєрра-Леоне

TJK

Таджикистан

THA

Таїланд

TWN

Тайвань (Китай)

TZA

Танзанія

TCA

Теркс і Кайкос острови

TLS

Тімор-Лешті

TGO

Того

TKL

Токелау

TON

Тонга

TTO

Тринідад і Тобаго

TUV

Тувалу

TUN

Туніс

TUR

Туреччина

TKM

Туркменистан

UGA

Уганда

HUN

Угорщина

UZB

Узбекистан

UKR

Україна

WLF

Уолліс і Футуна

URY

Уругвай

FRO

Фарерські острови

FJI

Фіджі

PHL

Філіппіни

FIN

Фінляндія

FLK

Фолклендські острови

ATF

Французька Південна територія

FRA

Франція

PYF

Французька Полінезія

HMD

Херд і Макдональд

HRV

Хорватія

CAF

Центрально-Африканська

Республіка

TCD

Чад

CSK

Чехія

CHL

Чилі

MNE

Чорногорія

CHE

Швейцарія

SWE

Швеція

LKA

Шриу-Ланка

YUG

Югославія (Сербія, Чорногорія)

JAM

Ямайка

JPN

Японія

Джерело: Єдиний державний реєстр нормативно-правових актів Міністерства юстиції України · картка акта · текст у реєстрі