Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо облігацій

Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо облігацій

НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ

27.03.2012

м. Київ

N 437

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України

12 квітня 2012 р. за N 564/20877

Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо облігацій

Зміст

1. Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо облігацій" від 27 березня 2012 року N 437.

- Зміни до Положення про порядок здійснення емісії облігацій підприємств та їх обігу.

2. Зміни до Положення про порядок випуску облігацій внутрішніх місцевих позик.

Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо облігацій — Відповідно до пункту 1 частини другої статті 7, пункту 13 статті 8 Закону Украї…

НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ

27.03.2012

м. Київ

N 437

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України

12 квітня 2012 р. за N 564/20877

Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо облігацій

Відповідно до пункту 1 частини другої статті 7, пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", статей 7, 8 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок", Закону України від 02 червня 2011 року N 3461-VI "Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо облігацій" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Зміни до Положення про порядок здійснення емісії облігацій підприємств та їх обігу, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17 липня 2003 року N 322, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 13 серпня 2003 року за N 706/8027 (у редакції рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26 жовтня 2006 року N 1178) (із змінами), що додаються.

2. Затвердити Зміни до Положення про порядок випуску облігацій внутрішніх місцевих позик, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 07 жовтня 2003 року N 414, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28 жовтня 2003 року за N 982/8303 (у редакції рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 грудня 2007 року N 2285) (із змінами), що додаються.

3. Департаменту корпоративного управління та корпоративних фінансів (А. Папаіка) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

4. Відділу зовнішніх та внутрішніх комунікацій (Ю. Жулій) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до вимог законодавства України.

5. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

6. Контроль за виконанням цього рішення залишаю за собою.

Голова Комісії

Д. Тевелєв

ПОГОДЖЕНО:

Голова Державного агентства

земельних ресурсів України

С. М. Тимченко

Міністр регіонального розвитку,

будівництва та житлово-комунального

господарства України

А. М. Близнюк

Заступник Міністра економічного розвитку і торгівлі України -

керівник апарату

В. П. Павленко

Протокол засідання Комісії

від 27 березня 2012 р. N 13

ЗАТВЕРДЖЕНО

Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

27.03.2012 N 437

Зареєстровано

в Міністерстві юстиції України

12 квітня 2012 р. за N 564/20877

Зміни до Положення

про порядок здійснення емісії облігацій підприємств та їх обігу

1. У пункті 5 розділу I:

1.1. Слова "та облігації на пред'явника" виключити.

1.2. Підпункт 5.1 виключити.

У зв'язку з цим підпункти 5.2 - 5.4 вважати відповідно підпунктами 5.1 - 5.3.

1.3. У підпункті 5.1 слова "випуску цільових облігацій, за яким базовим товаром виступає одиниця такої нерухомості" замінити словами "емісії цільових облігацій підприємств, виконання зобов'язань за якими здійснюється шляхом передачі об'єкта (частини об'єкта) житлового будівництва".

1.4. У підпункті 5.3 слова "документарній або" виключити.

2. У розділі II:

2.1. У главі 1:

2.1.1. У пункті 4:

у підпункті 1 підпункту 4.3:

у підпункті "а" слова ", на пред'явника" виключити;

підпункт "ґ" виключити;

в абзаці сьомому слова "та форма існування" виключити;

в абзаці восьмому слова "та форми існування" виключити;

підпункт 4.9 викласти в такій редакції:

"4.9. Відомості про депозитарій, з яким емітент уклав (або має намір укласти) договір про обслуговування емісії, із зазначенням повного найменування, місцезнаходження, номера телефону та/або факсу, ідентифікаційного коду за Єдиним державним реєстром юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців, місця та дати проведення державної реєстрації, номера та дати видачі ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів - депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів.".

2.1.2. У пункті 5:

у підпункті 2 підпункту 5.4:

у підпункті "а" слова ", на пред'явника" виключити;

підпункт "ґ"

виключити;

в абзаці сьомому слова "та форма існування" виключити;

в абзаці восьмому слова "та форми існування" виключити;

підпункт 5.8 викласти в такій редакції:

"5.8. Відомості про депозитарій, з яким емітент уклав (або має намір укласти) договір про обслуговування емісії, із зазначенням повного найменування, місцезнаходження, номера телефону та/або факсу, ідентифікаційного коду за Єдиним державним реєстром юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців, місця та дати проведення державної реєстрації, номера та дати видачі ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів - депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів.".

2.2. У пункті 1 глави 2:

2.2.1. У підпункті 2 підпункту 1.4:

у підпункті "а" слова ", на пред'явника" виключити;

підпункт "ґ" виключити;

в абзаці сьомому слова "та форма існування" виключити;

в абзаці восьмому слова "та форми існування" виключити.

2.2.2. Підпункт 1.8 викласти в такій редакції:

"1.8. Відомості про депозитарій, з яким емітент уклав (або має намір укласти) договір про обслуговування емісії, із зазначенням повного найменування, місцезнаходження, номера телефону та/або факсу, ідентифікаційного коду за Єдиним державним реєстром юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців, місця та дати проведення державної реєстрації, номера та дати видачі ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів - депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів.".

3. У розділі III:

3.1. У главі 1:

3.1.1. Підпункт "д" пункту 2 викласти в такій редакції:

"д) довідку про депозитарій, з яким емітент уклав договір про обслуговування емісії;".

3.1.2. Підпункт "ж" пункту 4 викласти в такій редакції:

"ж) довідку про депозитарій, з яким емітент уклав договір про обслуговування емісії;".

3.1.3. Пункт 7 виключити.

У зв'язку з цим пункти 8 - 18 вважати відповідно пунктами 7 - 17.

3.1.4. Абзац перший пункту 11 викласти в такій редакції:

"11. Після реєстрації випуску облігацій або реєстрації випуску та проспекту емісії облігацій емітенту видається тимчасове свідоцтво про реєстрацію випуску облігацій встановленого зразка (додаток 3), яке є підставою для оформлення глобального сертифіката.".

3.2. У пункті 1 глави 2 слова "у документарній формі існування або цільові облігації, виконання зобов'язань за якими передбачається об'єктами житлового будівництва, для фінансування будівництва яких залучаються кошти від фізичних та юридичних осіб через розміщення облігацій," виключити.

4. У додатку 3 слова "відсоткових на пред'явника _____ штук на суму _______ гривень", "дисконтних на пред'явника ______ штук на суму _______ гривень", "цільових на пред'явника _______ штук на суму ________ гривень" виключити.

Директор департаменту корпоративного

управління та корпоративних фінансів

А. Папаіка

Зміни до Положення про порядок випуску облігацій внутрішніх місцевих позик

ЗАТВЕРДЖЕНО

Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

27.03.2012 N 437

Зареєстровано

в Міністерстві юстиції України

12 квітня 2012 р. за N 565/20878

Зміни до Положення про порядок випуску облігацій внутрішніх місцевих позик

1. У розділі II:

1.1. У пункті 6:

1.1.1. В абзаці першому слова "та облігації на пред'явника" виключити.

1.1.2. Абзац другий виключити.

1.2. У пункті 8 слова "документарній або" виключити.

1.3. Абзац другий пункту 21 викласти в такій редакції:

"Після реєстрації випуску облігацій, випуску облігацій та проспекту їх емісії емітенту видається тимчасове свідоцтво про реєстрацію випуску облігацій (додаток 1), яке є підставою для присвоєння облігаціям міжнародного ідентифікаційного номера, укладання з депозитарієм договору про обслуговування емісії облігацій, оформлення та депонування тимчасового глобального сертифіката.".

2. У розділі IV:

2.1. У пункті 1:

2.1.1. Підпункт "д" підпункту 1.1 викласти в такій редакції:

"д) довідку про депозитарій, з яким емітент уклав договір про обслуговування емісії (у разі наявності такого договору);".

2.1.2. Підпункт 1.2 виключити.

У зв'язку з цим підпункт 1.3 вважати підпунктом 1.2.

2.2. Підпункт "д" підпункту 3.1 пункту 3 розділу IV викласти в такій редакції:

"д) довідку про депозитарій, з яким емітент уклав договір про обслуговування емісії (у разі наявності такого договору);".

3. В абзаці п'ятому розділу V слова "випуску облігацій (при бездокументарній формі існування облігацій), або з реєстратором договір про ведення реєстру власників іменних облігацій (при документарній формі існування іменних облігацій)" замінити словами "емісії облігацій".

4. У пункті 1 розділу VI:

4.1. У підпункті "ґ" підпункту 1.2:

4.1.1. В абзаці другому слова ", на пред'явника" виключити.

4.1.2. Абзац п'ятий виключити.

4.2. Підпункт 1.3 викласти в такій редакції:

"1.3. Дані про депозитарій, з яким емітент уклав (або має намір укласти) договір про обслуговування емісії, із зазначенням повного найменування, місцезнаходження, номерів телефонів та/або факсів, коду за ЄДРПОУ, номера та дати видачі ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів.".

5. У пункті 1 розділу VII:

5.1. У підпункті "г" підпункту 1.2:

5.1.1. В абзаці другому слова ", на пред'явника" виключити.

5.1.2. Абзац п'ятий виключити.

5.2. Підпункт 1.3 викласти в такій редакції:

"1.3. Дані про депозитарій, з яким емітент уклав (або має намір укласти) договір про обслуговування емісії, із зазначенням повного найменування, місцезнаходження, номерів телефонів та/або факсів, коду за ЄДРПОУ, номера та дати видачі ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів.".

6. У розділі VIII:

6.1. У підпункті "б" пункту 1 слова "(при випуску облігацій у бездокументарній формі існування); підписом та печаткою реєстратора, з яким емітент уклав договір про ведення реєстру власників облігацій (при випуску облігацій у документарній формі існування, крім випадків, коли облігації розміщуються на пред'явника)" виключити.

6.2. В абзаці другому пункту 6 слова "реєстратору (при документарній формі існування іменних облігацій) або", "(при бездокументарній формі існування облігацій)" виключити.

7. У розділі IX:

7.1. В абзаці третьому пункту 2 слова "(при бездокументарній формі існування облігацій); підписом та печаткою реєстратора, з яким емітент уклав договір про ведення реєстру власників облігацій (при документарній формі існування облігацій, крім випадків, коли облігації розміщуються на пред'явника)" виключити.

7.2. У пункті 5 слова "реєстратору (при документарній формі існування іменних облігацій) або", "(при бездокументарній формі існування облігацій)" виключити.

8. У додатку 1 слова "відсоткових на пред'явника _____ штук на суму _______ гривень", "дисконтних на пред'явника ______ штук на суму _______ гривень" виключити.

9. У додатках 4, 6, 11, 12 слова "реєстратора (при документарній

формі існування облігацій, крім випадків, коли облігації розміщуються на пред'явника) або", "(при бездокументарній формі існування облігацій)" виключити.

10. У додатках 5, 9, 10 слово "/реєстратора" виключити.

11. У додатку 7 слова "відсоткових на пред'явника _____ штук на суму _______ гривень", "дисконтних на пред'явника ______ штук" виключити.

Директор департаменту корпоративного

управління та корпоративних фінансів

А. Папаіка