Про затвердження форм обліку та подання інформації, пов’язаної із здійсненням фінансового моніторингу, та інструкції щодо їх заповнення

МІНІСТЕРСТВО ФІНАНСІВ УКРАЇНИ

НАКАЗ

26.04.2013

м. Київ

N 496

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України

24 травня 2013 р. за N 805/23337

Про затвердження форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу, та інструкції щодо їх заповнення

Відповідно до статей 6, 10, 12, 17 та 18 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму", Положення про Міністерство фінансів України, затвердженого Указом Президента України від 08 квітня 2011 року N 446, та Положення про Державну службу фінансового моніторингу України, затвердженого Указом Президента України від 13 квітня 2011 року N 466,

НАКАЗУЮ:

1. Затвердити форми обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу, які надаються суб'єктами первинного фінансового моніторингу (крім банків/філій іноземних банків) та їх відокремленими підрозділами, що додаються:

N 1-ФМ "Форма обліку суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)" - для страховиків (перестраховиків), кредитних спілок, ломбардів та інших фінансових установ; платіжних організацій та членів платіжних систем, що є небанківськими установами; еквайрингових та клірингових установ; товарних, фондових та інших бірж; професійних учасників ринку цінних паперів; компаній з управління активами; операторів поштового зв'язку, інших установ, які проводять фінансові операції з переказу коштів; суб'єктів господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронне (віртуальне) казино, у випадку проведення фінансової операції, пов'язаної з прийняттям чи поверненням ставок або виплатою виграшів; інших юридичних осіб, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але надають окремі фінансові послуги;

N 1-ФМ "Форма обліку суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)" - для спеціально визначених суб'єктів первинного фінансового моніторингу, які провадять свою діяльність одноособово, без утворення юридичної особи, а саме: суб'єктів підприємницької діяльності, які надають посередницькі послуги під час здійснення операцій з купівлі-продажу нерухомого майна, у випадку встановлення ділових відносин з клієнтом, який має намір вчинити правочин щодо купівлі-продажу нерухомості, на суму, яка дорівнює чи перевищує 400000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті; суб'єктів господарювання, які здійснюють торгівлю дорогоцінними металами і дорогоцінним камінням та виробами з них за готівку (зокрема дорогоцінними металами, дорогоцінним камінням, антикварними речами, предметами мистецтва тощо) або під час організації торгівлі такими предметами, у тому числі аукціонної, якщо сума, на яку проводиться операція, дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті; адвокатів; аудиторів; нотаріусів, фізичних осіб - підприємців, що надають юридичні послуги, фізичних осіб - підприємців, які надають послуги з бухгалтерського обліку, у випадку встановлення ділових відносин з клієнтом, який має намір вчинити один із правочинів, визначених частиною першою статті 8 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму"; фізичних осіб - підприємців, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) за готівку, у випадку проведення фінансової операції на суму, яка дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті (далі - одноособовці);

N 1-ФМ "Форма обліку суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)" - для спеціально визначених суб'єктів первинного фінансового моніторингу (крім одноособовців, юридичних осіб, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) за готівку, у випадку проведення фінансової операції на суму, яка дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує

суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті, та суб'єктів господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронне (віртуальне) казино, у випадку проведення фінансової операції, пов'язаної з прийняттям чи поверненням ставок або виплатою виграшів);

N 1-ФМ "Форма обліку суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)" - для спеціально визначених суб'єктів первинного фінансового моніторингу - юридичних осіб, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) за готівку, у випадку проведення фінансової операції на суму, яка дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті;

N 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу" - для страховиків (перестраховиків), кредитних спілок, ломбардів та інших фінансових установ; платіжних організацій та членів платіжних систем, що є небанківськими установами; еквайрингових та клірингових установ; товарних, фондових та інших бірж; професійних учасників ринку цінних паперів; компаній з управління активами; операторів поштового зв'язку, інших установ, які проводять фінансові операції з переказу коштів; суб'єктів господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронне (віртуальне) казино, у випадку проведення фінансової операції, пов'язаної з прийняттям чи поверненням ставок або виплатою виграшів; інших юридичних осіб, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але надають окремі фінансові послуги;

N 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу" - для одноособовців;

N 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу" - для спеціально визначених суб'єктів первинного фінансового моніторингу (крім одноособовців, юридичних осіб, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) за готівку, у випадку проведення фінансової операції на суму, яка дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті, та суб'єктів господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронне (віртуальне) казино, у випадку проведення фінансової операції, пов'язаної з прийняттям чи поверненням ставок або виплатою виграшів);

N 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу" - для спеціально визначених суб'єктів первинного фінансового моніторингу - юридичних осіб, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) за готівку, у випадку проведення фінансової операції на суму, яка дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті;

N 3-ФМ "Повідомлення про результати обробки форми обліку суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)";

N 4-ФМ "Повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу";

N 5-ФМ "Повідомлення про взяття фінансової операції на облік або про відмову від взяття на облік Держфінмоніторингом України";

N 6-ФМ "Запит про надання додаткової інформації з питань фінансового моніторингу".

2. Установити, що філії або представництва іноземних суб'єктів господарської діяльності, що є небанківськими установами, які надають фінансові послуги на території України, подають до Держфінмоніторингу України форми обліку та подання інформації, пов'язаної зі здійсненням фінансового моніторингу, за формами N 1-ФМ "Форма обліку суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)" та N 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу" відповідно до свого виду діяльності.

3. Установити, що форма N 4-ФМ "Повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу" спеціально визначеними суб'єктами первинного фінансового моніторингу (за винятком суб'єктів господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронного (віртуального) казино, у випадку проведення фінансової операції, пов'язаної

з прийняттям чи поверненням ставок або виплатою виграшів) не подається.

4. Затвердити Інструкцію щодо заповнення форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу, що додається.

5. Установити, що форми обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу, використовуються суб'єктами первинного фінансового моніторингу та їх відокремленими підрозділами, які не є банками/філіями іноземних банків, у таких випадках:

форма N 1-ФМ "Форма обліку суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)" та форма N 4-ФМ "Повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу" - при поданні інформації до Держфінмоніторингу України на паперових носіях та в інших випадках, установлених законодавством;

форма N 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу":

при реєстрації фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, якщо реєстр ведеться в паперовій формі;

при роздрукуванні реєстру фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, якщо реєстр ведеться в електронній формі;

при поданні інформації до Держфінмоніторингу України на паперових носіях;

форма N 3-ФМ "Повідомлення про результати обробки форми обліку суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)", форма N 5-ФМ "Повідомлення про взяття фінансової операції на облік або про відмову від взяття на облік Держфінмоніторингом України" - при наданні Держфінмоніторингом України повідомлень про результати обробки інформації, яка надійшла від суб'єктів первинного фінансового моніторингу;

форма N 6-ФМ "Запит про надання додаткової інформації з питань фінансового моніторингу" - при направленні Держфінмоніторингом України на адресу суб'єкта первинного фінансового моніторингу запиту про надання додаткової інформації відповідно до вимог Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму".

6. Установити, що при поданні інформації суб'єктами первинного фінансового моніторингу в електронному вигляді такі суб'єкти забезпечують подання інформації відповідно до складу реквізитів та структури файлів, затверджених Міністерством фінансів України.

7. Визнати таким, що втратив чинність, наказ Державного комітету фінансового моніторингу України від 26 серпня 2010 року N 148 "Про затвердження форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу, та Інструкції щодо їх заповнення", зареєстрований у Міністерстві юстиції України 06 жовтня 2010 року за N 891/18186.

8. Департаменту податкової, митної політики та методології бухгалтерського обліку Міністерства фінансів України (Чмерук М. О.) спільно з Департаментом взаємодії та координації системи фінансового моніторингу Державної служби фінансового моніторингу України (Романов В. В.) в установленому порядку забезпечити подання цього наказу на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

9. Цей наказ набирає чинності через 30 днів з дня його офіційного опублікування.

10. Контроль за виконанням цього наказу покласти на першого заступника Міністра фінансів України Мярковського А. І. та першого заступника Голови Державної служби фінансового моніторингу України Фещенка О. Ю.

Міністр

Ю. Колобов

ПОГОДЖЕНО:

Міністр інфраструктури України

В. В. Козак

Міністр економічного розвитку

і торгівлі України

І. М. Прасолов

Голова Державної служби

спеціального зв'язку та захисту

інформації України

Г. А. Резніков

Т. в. о. Голови Національної

комісії з цінних паперів

та фондового ринку

А. Амелін

Голова Національної комісії,

що здійснює державне регулювання

у сфері ринків фінансових послуг

Б. Візіров

Заступник Голови

Національного банку України

О. О. Ткаченко

Голова Державної служби

України з питань регуляторної

політики та розвитку підприємництва

М. Ю. Бродський

ЗАТВЕРДЖЕНО

Наказ Міністерства фінансів України

26.04.2013 N 496

ФОРМА ОБЛІКУ СУБ'ЄКТА ПЕРВИННОГО ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ (ВІДОКРЕМЛЕНОГО ПІДРОЗДІЛУ)

N 1-ФМ

Форму заповнюють

страховики (перестраховики), кредитні спілки, ломбарди та інші фінансові установи; платіжні організації та члени платіжних систем, що є небанківськими установами; еквайрингові та клірингові установи; товарні, фондові та інші біржі; професійні учасники ринку цінних паперів; компанії з управління активами; оператори поштового зв'язку, інші установи, які проводять фінансові операції з переказу коштів; суб'єкти господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронне (віртуальне) казино, у випадку проведення фінансової операції, пов'язаної з прийняттям чи поверненням ставок або виплатою виграшів; інші юридичні особи, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але надають окремі фінансові послуги

Розділ I. Ідентифікація суб'єкта первинного фінансового моніторингу

010

Код за ЄДРПОУ/реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта

020

Скорочена назва

030

Дата вихідної реєстрації форми N 1-ФМ

031

Номер вихідної реєстрації форми N 1-ФМ

040

Вид повідомлення (код)

050

Обліковий ідентифікатор суб'єкта або номер свідоцтва про постановку на облік

051

Обліковий ідентифікатор відокремленого підрозділу

060

Тип суб'єкта (код), відомості про який подаються

Розділ II. Загальні відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу

070

Повна назва суб'єкта первинного фінансового моніторингу або прізвище, ім'я, по батькові

080

Скорочена назва суб'єкта первинного фінансового моніторингу

090

Тип суб'єкта (код)

100

Вид суб'єкта (код)

101

102

103

109

Коментар до виду суб'єкта

130

Спосіб зворотного зв'язку (код)

Місцезнаходження або місце проживання

140

Країна (код та назва)

150

Поштовий індекс

160

Область (код та назва)

170

Населений пункт

180

Вулиця

190

Будинок

200

Корпус (споруда)

210

Офіс (квартира)

Розділ III. Додаткові відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу

Місце фактичного здійснення діяльності

220

Країна (код та назва)

230

Поштовий індекс

240

Область (код та назва)

250

Населений пункт

260

Вулиця

270

Будинок

280

Корпус (споруда)

290

Офіс (квартира)

300

Номер телефону

310

Адреса e-mail

Розділ IV. Відомості про відокремлений підрозділ

320

Код за ЄДРПОУ

330

Повна назва відокремленого підрозділу

340

Скорочена назва відокремленого підрозділу

350

Тип суб'єкта (код)

360

Вид суб'єкта (код)

361

362

363

369

Коментар до виду суб'єкта

370

Спосіб зворотного зв'язку (код)

Місце фактичного здійснення діяльності

380

Країна (код та назва)

390

Поштовий індекс

400

Область (код та назва)

410

Населений пункт

420

Вулиця

430

Будинок

440

Корпус (споруда)

450

Офіс (квартира)

460

Номер телефону

470

Адреса e-mail

Розділ V. Відомості про відповідального (відповідальних) працівника (працівників)

1. Відомості про призначення відповідального працівника

480

Посада працівника

490

Прізвище

500

Ім'я

510

По батькові

520

Номер документа про призначення

530

Дата документа про призначення

540

Номер телефону

550

Адреса e-mail

560

Посада працівника

570

Прізвище

580

Ім'я

590

По батькові

600

Номер документа про призначення

610

Дата документа про призначення

620

Номер телефону

630

Адреса e-mail

640

Прізвище

650

Ім'я

660

По батькові

670

Номер документа про звільнення

680

Дата документа про звільнення

Наведені дані є правильними

Зразок відбитка печатки

Керівник

(посада)

(П. І. Б.)

(підпис)

М. П.

Директор Департаменту

податкової, митної політики

та методології бухгалтерського обліку

М. О.

Чмерук

ЗАТВЕРДЖЕНО

Наказ Міністерства фінансів України

26.04.2013 N 496

Директор Департаменту

податкової, митної політики

та методології бухгалтерського обліку

М. О. Чмерук

ЗАТВЕРДЖЕНО

Наказ Міністерства фінансів України

26.04.2013 N 496

Директор Департаменту

податкової, митної політики

та методології бухгалтерського обліку

М. О. Чмерук

ЗАТВЕРДЖЕНО

Наказ Міністерства фінансів України

26.04.2013 N 496

Директор Департаменту

податкової, митної політики

та методології бухгалтерського обліку

М. О. Чмерук

ЗАТВЕРДЖЕНО

Наказ Міністерства фінансів України

26.04.2013 N 496

РЕЄСТР ФІНАНСОВИХ ОПЕРАЦІЙ, ЩО ПІДЛЯГАЮТЬ ФІНАНСОВОМУ МОНІТОРИНГУ

N 2-ФМ

Форму заповнюють страховики (перестраховики), кредитні спілки, ломбарди та інші фінансові установи; платіжні організації та члени платіжних систем, що є небанківськими установами; еквайрингові та клірингові установи; товарні, фондові та інші біржі; професійні учасники ринку цінних паперів; компанії з управління активами; оператори поштового зв'язку, інші установи, які проводять фінансові операції з переказу коштів; суб'єкти господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронне (віртуальне) казино, у випадку проведення фінансової операції, пов'язаної з прийняттям чи поверненням ставок або виплатою виграшів; інші юридичні особи, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але надають окремі фінансові послуги

Розділ I. Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремлений підрозділ

Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ), в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію

010

Тип суб'єкта (код)

020

Вид суб'єкта (код)

030

Код за ЄДРПОУ / реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта

040

Скорочена назва суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу

050

Обліковий ідентифікатор СПФМ чи відокремленого підрозділу або номер свідоцтва про постановку на облік

Відомості про місцезнаходження або місце проживання суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію

060

Країна (код та назва)

070

Область (код та назва)

080

Поштовий індекс

090

Населений пункт

100

Вулиця

110

Будинок

120

Корпус (споруда)

130

Офіс (квартира)

140

Номер телефону (з кодом населеного пункту)

150

Адреса e-mail

Відомості про відповідального працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію

160

Посада відповідального працівника

170

Прізвище

180

Ім'я

190

По батькові

Порядковий номер сторінки в повідомленні

200

Номер телефону (з кодом населеного пункту)

210

Адреса e-mail

Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ), в якому було зареєстровано фінансову операцію

220

Тип суб'єкта (код)

230

Вид суб'єкта (код)

240

Код за ЄДРПОУ / реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта

250

Скорочена назва суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу

260

Обліковий ідентифікатор суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу або номер свідоцтва про постановку на облік

Відомості про місцезнаходження або місце проживання суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було зареєстровано фінансову операцію

270

Країна (код та назва)

280

Область (код та назва)

290

Поштовий індекс

300

Населений пункт

310

Вулиця

320

Будинок

330

Корпус (споруда)

340

Офіс (квартира)

350

Номер телефону (з кодом населеного пункту)

360

Адреса e-mail

Відомості про відповідального працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було зареєстровано фінансову операцію

370

Посада відповідального працівника

380

Прізвище

390

Ім'я

400

По батькові

410

Номер телефону (з кодом населеного пункту)

420

Адреса e-mail

Порядковий номер сторінки в повідомленні

N 2-ФМ

Розділ II. Відомості про фінансову операцію

430

Номер повідомлення

440

Дата здійснення повідомлення

450

Дані про попереднє повідомлення та реєстрацію фінансової операції, що не взята на облік

451

Номер попереднього повідомлення про фінансову операцію, що не взята на облік

452

Дата попередньої реєстрації фінансової операції в реєстрі, що не взята на облік

453

Порядковий номер попередньої реєстрації фінансової операції в реєстрі, що не взята на облік

460

Порядковий номер фінансової операції у повідомленні

470

Порядковий номер реєстрації фінансової операції в реєстрі

480

Дата реєстрації фінансової операції в реєстрі

490

Ознака можливості відношення фінансової операції до фінансування тероризму

(1 - немає;

3 - якщо учасником або вигодоодержувачем за фінансовою операцією є особа, яку включено до переліку осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності або щодо яких застосовані міжнародні санкції;

2 - в інших випадках можливо відношення фінансової операції до фінансування терористичної діяльності)

500

Кількість учасників фінансової операції

510

Вид повідомлення про фінансову операцію (код)

520

Дата здійснення фінансової операції або відмови в її проведенні або дата зупинення проведення фінансової операції

530

Час здійснення фінансової операції або відмови в її проведенні або час зупинення проведення фінансової операції

540

Код валюти/банківського металу

550

Сума фінансової операції у валюті проведення (вага банківського металу в грамах)

560

Сума фінансової операції у гривневому еквіваленті

570

Підстава здійснення фінансової операції

580

Коментар до підстав здійснення фінансової операції

590

Ознака здійснення фінансової операції (код)

600

Код виду фінансової операції

610

Ознаки фінансової операції, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу (код)

Порядковий номер сторінки в повідомленні

611

612

613

614

620

Коментар до ознаки (ознак) фінансової операції, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу

630

Ознаки фінансової операції, виявлені за результатами внутрішнього фінансового моніторингу (код)

631

632

633

634

640

Коментар до ознаки (ознак) фінансової операції, що підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу

650

Порядковий номер реєстрації пов'язаної фінансової операції в реєстрі

660

Дата реєстрації пов'язаної фінансової операції в реєстрі

670

Коментар до пов'язаної фінансової операції

680

Номер фінансової операції в системі автоматизації (за наявності)

690

Порядковий номер фінансової операції, що коригується, у реєстрі

700

Дата реєстрації фінансової операції, що коригується

710

Кількість аркушів доданих документів

Порядковий номер сторінки в повідомленні

N 2-ФМ

Розділ III. Відомості N про учасника фінансової операції

720

Тип особи, що має відношення до фінансової операції (код)

730

Статус (тип) учасника (код)

740

Ознака резидентності:

741

Резидент

742

Нерезидент

750

Код за ЄДРПОУ / реєстраційний номер облікової картки платника податків

760

Повна назва учасника фінансової операції (прізвище)

770

Скорочена назва учасника фінансової операції (ім'я)

780

По батькові

790

Дата народження

800

Відомості про документ, на підставі якого здійснюється участь у фінансовій операції

Відомості про державну реєстрацію

810

Документ про державну реєстрацію

820

Назва органу (місця проведення) державної реєстрації

особи

830

Дата реєстрації

Місцезнаходження (місце проживання) учасника

840

Країна реєстрації або громадянства (код та назва)

850

Область реєстрації або проживання (код та назва)

860

Поштовий індекс

870

Населений пункт

880

Вулиця

890

Будинок

900

Корпус (споруда)

910

Офіс (квартира)

Порядковий номер сторінки в повідомленні

920

Додаткові відомості

Місце тимчасового перебування учасника

930

Країна тимчасового перебування (код та назва)

940

Область тимчасового перебування (код та назва)

950

Поштовий індекс

960

Населений пункт

970

Вулиця

980

Будинок

990

Корпус (споруда)

1000

Офіс (квартира)

1010

Додаткові відомості

Відомості про документ, що засвідчує фізичну особу

1020

Вид документа, що засвідчує фізичну особу (код)

1030

Серія документа, що засвідчує фізичну особу

1040

Номер документа, що засвідчує фізичну особу

1050

Дата видачі документа, що засвідчує фізичну особу

1060

Повна назва органу, який видав документ, що засвідчує фізичну особу

Дані про банк (філію), у якому (якій) відкрито рахунок учасника фінансової операції, що використовується для здійснення фінансової операції

1070

Номер рахунку

1080

Назва банку (філії)

1090

Код банку (філії)

1100

Країна (код та назва)

1110

Область (код та назва)

1120

Поштовий індекс

1130

Населений пункт

1140

Вулиця

Порядковий номер сторінки в повідомленні

1150

Будинок

1160

Корпус (споруда)

1170

Офіс (квартира)

Відомості про кореспондентський рахунок, який використовується для здійснення фінансової операції в іноземній валюті

1180

Номер рахунку

1190

Назва фінансової установи - кореспондента, у якій відкрито рахунок

1200

Код фінансової установи - кореспондента

1210

Країна місцезнаходження фінансової установи - кореспондента (код та назва)

1220

Область (код та назва)

1230

Поштовий індекс

1240

Населений пункт

1250

Вулиця

1260

Будинок

1270

Корпус (споруда)

1280

Офіс (квартира)

Порядковий номер сторінки в повідомленні

N 2-ФМ

Розділ IV. Додаткова інформація

Працівник, що вніс дані до реєстру

(посада)

(П. І. Б.)

(підпис)

Порядковий номер сторінки в повідомленні

Директор Департаменту

податкової, митної політики

та методології бухгалтерського обліку

М. О. Чмерук

ЗАТВЕРДЖЕНО

Наказ Міністерства фінансів України

26.04.2013 N 496

Директор Департаменту

податкової, митної політики

та методології бухгалтерського обліку

М. О. Чмерук

ЗАТВЕРДЖЕНО

Наказ Міністерства фінансів України

26.04.2013 N 496

Директор Департаменту

податкової, митної політики

та методології бухгалтерського обліку

М. О. Чмерук

ЗАТВЕРДЖЕНО

Наказ Міністерства фінансів України

26.04.2013 N 496

Директор Департаменту

податкової, митної політики

та методології бухгалтерського обліку

М. О. Чмерук

ЗАТВЕРДЖЕНО

Наказ Міністерства фінансів України

26.04.2013 N 496

N 3-ФМ

Реквізити Державної служби

фінансового моніторингу України*

(скорочена назва суб'єкта первинного фінансового моніторингу,

для фізичної особи - прізвище, ім'я, по батькові)

(місцезнаходження або місце проживання суб'єкта первинного

фінансового моніторингу)

ПОВІДОМЛЕННЯ ПРО РЕЗУЛЬТАТИ ОБРОБКИ ФОРМИ ОБЛІКУ СУБ'ЄКТА ПЕРВИННОГО ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ (ВІДОКРЕМЛЕНОГО ПІДРОЗДІЛУ)

1. Повна назва (для фізичної особи - прізвище, ім'я, по

батькові) суб'єкта первинного фінансового моніторингу (далі - СПФМ):

2. Повна назва відокремленого підрозділу:

3. Код за ЄДРПОУ СПФМ (для фізичної особи - реєстраційний номер

облікової картки платника податків або серія та номер паспорта):

4. Код за ЄДРПОУ відокремленого підрозділу:

5. Дата здійснення повідомлення у СПФМ:

___.___.______

(день, місяць, рік)

6. Номер повідомлення у СПФМ:

7. Дата одержання повідомлення Держфінмоніторингом:

___.___.______

(день, місяць, рік)

8. Унесено до Єдиної інформаційної системи

Відмовлено в унесенні в Єдину інформаційну

систему

9. Дата внесення/відмови від унесення:

___.___.______

(день, місяць, рік)

10. Обліковий ідентифікатор СПФМ або номер свідоцтва про

постановку на облік:

11. Обліковий ідентифікатор відокремленого підрозділу:

12. Підстави для відмови в унесенні до Єдиної інформаційної системи:

13. До відома та врахування:

(посада)

(підпис)

(П. І. Б.)

М. П.

* Оформляється на бланку Державної служби фінансового моніторингу України, який повинен виготовлятися за допомогою комп'ютерної техніки (із кутовим розміщенням реквізитів).

Директор Департаменту податкової,

митної політики та методології

бухгалтерського обліку

М. О. Чмерук

ЗАТВЕРДЖЕНО

Наказ Міністерства фінансів України

26.04.2013 N 496

ПОВІДОМЛЕННЯ ПРО ФІНАНСОВІ ОПЕРАЦІЇ, ЩО ПІДЛЯГАЮТЬ ФІНАНСОВОМУ МОНІТОРИНГУ

N 4-ФМ

Загальні відомості про повідомлення

010

Номер повідомлення

020

Дата здійснення повідомлення

040

Кількість фінансових операцій у повідомленні

Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ), який надає інформацію

050

Тип суб'єкта (код)

060

Вид суб'єкта (код)

061

062

063

070

Код за ЄДРПОУ/реєстраційний номер облікової картки платників податків або серія та номер паспорта

080

Обліковий ідентифікатор суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу або номер свідоцтва про постановку на облік

090

Назва суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу

Адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), який надає інформацію

100

Країна (код та назва)

110

Область (код та назва)

120

Поштовий індекс

130

Населений пункт

140

Вулиця

150

Будинок

160

Корпус (споруда)

170

Офіс (квартира)

180

Номер телефону (з кодом населеного пункту)

190

Адреса e-mail

Порядковий номер сторінки в повідомленні

Відомості про відповідального працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), що надає інформацію

200

Посада відповідального працівника

210

Прізвище

220

Ім'я

230

По батькові

240

Номер телефону (з кодом

населеного пункту)

250

Адреса e-mail

Додатки: витяг з реєстру на ______ арк.

Повідомлення здійснив:

(посада)

(П. І. Б.)

(підпис)

М. П.

Порядковий номер сторінки в повідомленні

Директор Департаменту

податкової, митної політики

та методології бухгалтерського обліку

М. О. Чмерук

ЗАТВЕРДЖЕНО

Наказ Міністерства фінансів України

26.04.2013 N 496

N 5-ФМ

Реквізити Державної служби

фінансового моніторингу України*

(скорочена назва суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, для фізичної особи - прізвище, ім'я, по батькові)

(місцезнаходження або місце проживання суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу)

ПОВІДОМЛЕННЯ

ПРО ВЗЯТТЯ ФІНАНСОВОЇ ОПЕРАЦІЇ НА ОБЛІК АБО ПРО ВІДМОВУ ВІД ВЗЯТТЯ НА ОБЛІК ДЕРЖФІНМОНІТОРИНГОМ УКРАЇНИ

1. Повна назва суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу (далі - СПФМ), для фізичної особи - прізвище, ім'я, по батькові:

2. Код за ЄДРПОУ СПФМ, для фізичної особи - реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта:

3. Обліковий ідентифікатор СПФМ або номер свідоцтва про постановку на облік:

4. Номер повідомлення про фінансові операції від СПФМ:

5. Кількість фінансових операцій у повідомленні:

6. Дата одержання повідомлення Держфінмоніторингом України:

___.___.______

(день, місяць, рік)

7. Дата взяття на облік ___.___.______

8. Дата відмови у взятті на облік ___.___.______

Номери фінансових операцій у реєстрі СПФМ, які взято на облік у Держфінмоніторингу України

Номери фінансових операцій у реєстрі СПФМ, які не взято на облік у Держфінмоніторингу України

Додаток 1

Додаток 2

Додаток 3

(посада)

(підпис)

(П. І. Б.)

М. П.

Додаток 1

до повідомлення N ________________

1. Порядковий номер фінансової операції в повідомленні

2. Порядковий номер реєстрації фінансової операції в реєстрі

3. Підстави для відмови від взяття фінансової операції на облік:

Додаток 2

до повідомлення N ________________

1. Порядковий номер фінансової операції в повідомленні

2. Порядковий номер реєстрації фінансової операції в реєстрі

3. Підстави для відмови від взяття фінансової операції на облік:

Додаток 3

до повідомлення N ________________

1. Порядковий номер фінансової операції в повідомленні

2. Порядковий номер реєстрації фінансової операції в реєстрі

3. Підстави для відмови від взяття фінансової операції на облік:

* Оформляється на бланку Державної служби фінансового моніторингу України, який повинен

виготовлятися за допомогою комп'ютерної техніки (із кутовим розміщенням реквізитів).

Директор Департаменту податкової,

митної політики та методології

бухгалтерського обліку

М. О. Чмерук

ЗАТВЕРДЖЕНО

Наказ Міністерства фінансів України

26.04.2013 N 496

N 6-ФМ

ДЕРЖАВНА СЛУЖБА

ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ

УКРАЇНИ

вул. Білоруська, 24, м. Київ, 04655, МСП 655,

Україна

тел.: 380-(44) 594 1601

факс: 380-(44) 594 1600

e-mail: [email protected]

N запиту ___________/_____

від _____ ____________

(скорочена назва суб'єкта первинного

фінансового моніторингу або

відокремленого підрозділу, для фізичної

особи - прізвище, ім'я, по батькові)

(місцезнаходження або місце проживання суб'єкта

первинного фінансового моніторингу

або відокремленого підрозділу)

Про надання додаткової інформації з питань фінансового моніторингу

ЗАПИТ

про надання додаткової інформації з питань фінансового моніторингу

Відповідно до вимог статті __________ Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" просимо надати Держфінмоніторингу України таку інформацію:

Інформація згідно з вимогами статті _______ вищезазначеного Закону має бути надана протягом ________ робочих днів з моменту отримання цього запиту.

(посада)

(підпис)

(П. І. Б.)

М. П.

* Звертаємо увагу, що за ненадання, несвоєчасне надання додаткової інформації з приводу фінансових операцій, що стали об'єктом фінансового моніторингу, винні особи несуть адміністративну відповідальність відповідно до частини першої статті 1669 Кодексу України про адміністративні правопорушення та цивільно-правову відповідальність відповідно до абзацу шостого частини третьої статті 23 Закону.

Директор Департаменту податкової,

митної політики та методології

бухгалтерського обліку

М. О. Чмерук

ЗАТВЕРДЖЕНО

Наказ Міністерства фінансів України

26.04.2013 N 496

Зареєстровано

в Міністерстві юстиції України

24 травня 2013 р. за N 805/23337

ІНСТРУКЦІЯ

щодо заповнення форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу

I. Загальні положення

1. При наданні суб'єктами первинного фінансового моніторингу інформації Державній службі фінансового моніторингу України (далі - Держфінмоніторинг України) згідно з відповідними формами на паперовому носії заповнені бланки форм подаються на адресу Держфінмоніторингу України: вул. Білоруська, 24, м. Київ, 04655, МСП 655, у роздрукованому вигляді або заповнюються за допомогою ручки розбірливо друкованими літерами чорним або синім чорнилом (для форм з ручним способом заповнення).

2. Стандартні форми у форматі PDF або Excel для надання інформації до

Держфінмоніторингу України можна отримати на офіційному веб-сайті Державної служби фінансового моніторингу України за адресою: http://www.sdfm.gov.ua. При наданні інформації до Держфінмоніторингу України забороняється змінювати формат форм, їх геометричні розміри та розміри полів вводу інформації.

3. При заповненні форм слід користуватися такими загальними правилами:

при заповненні форм N 2-ФМ і N 4-ФМ та їх поданні до Держфінмоніторингу України відповідно до вимог пункту 17 частини другої статті 6, частини другої статті 10, частини восьмої статті 12, частин першої та четвертої статті 17 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" для позначення терміновості повідомлення у графі "Ознака терміновості" заголовка цих форм зазначається символ "Т";

поля, що мають бути заповнені за допомогою кодів, заповнюються з використанням відповідних довідників кодів;

якщо поля розбиті на клітини, всередині кожної клітини розміщується один символ (одна друкована літера, цифра або інший знак);

якщо з будь-яких причин в окремих полях інформація відсутня, у них ставиться символ "-" (прочерк), якщо відповідне поле розбито на клітини, то прочерк проставляється в усіх клітинах;

якщо в полі, розбитому на клітини, залишаються вільні клітини, то у вільних клітинах зліва від першої цифри проставляється символ "-" (прочерк).

Поля, що містять дані, встановлені в результаті ідентифікації осіб, та опис фінансової операції, призначення платежу, заповнюються тільки на підставі та мовою наданих оригіналів документів (чи належним чином завірених копій). Інші поля, які передбачається заповнювати текстом, заповнюються українською мовою.

4. У цій Інструкції терміни вживаються у таких значеннях:

вигодоодержувач - особа, на користь якої або в інтересах якої проводиться фінансова операція;

клієнт - будь-яка особа, яка звертається за наданням послуг або користується послугами суб'єкта первинного фінансового моніторингу;

контрагент - особа, яка є другою стороною фінансової операції (контрагентом може виступати суб'єкт первинного фінансового моніторингу), при якій між клієнтом та контрагентом відбувається передача активів;

обліковий ідентифікатор - це комбінація з літер латинського алфавіту та цифр, яку Держфінмоніторинг України присвоює суб'єкту під час взяття його на облік і яка використовується ним під час виконання обов'язків відповідно до Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму", у тому числі реєстрації та подання інформації Держфінмоніторингу України, подання запитів до державних органів щодо ідентифікації клієнтів та в інших, визначених законодавством випадках;

свідоцтво про постановку суб'єкта первинного фінансового моніторингу на облік (свідоцтво про постановку на облік) - документ встановленого Держфінмоніторингом України зразка, що видається фізичним особам, які через свої релігійні переконання відмовилися від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, номер якого використовується тотожно обліковому ідентифікатору суб'єкта.

Терміни "резидент" та "нерезидент" вживаються у значеннях, наведених у Податковому кодексі України.

5. У цій Інструкції вживаються такі скорочення у відповідному відмінку та числі:

ВП - відокремлений підрозділ;

ЄДРПОУ - Єдиний державний реєстр підприємств та організацій України;

СПФМ - суб'єкт первинного фінансового моніторингу;

ФО - фінансова операція.

II. Порядок заповнення форми N 1-ФМ "Форма обліку суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)" суб'єктами первинного фінансового моніторингу

Форма N 1-ФМ "Форма обліку суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)" (далі - форма N 1-ФМ) подається до Держфінмоніторингу України безпосередньо усіма суб'єктами первинного фінансового моніторингу.

1. Порядок заповнення форми N 1-ФМ суб'єктами первинного фінансового моніторингу, а саме: страховиками (перестраховиками), кредитними спілками, ломбардами та іншими

фінансовими установами; платіжними організаціями та членами платіжних систем, що є небанківськими установами, еквайринговими та кліринговими установами; товарними, фондовими та іншими біржами; професійними учасниками ринку цінних паперів; компаніями з управління активами; операторами поштового зв'язку, іншими установами, які проводять фінансові операції з переказу коштів; суб'єктами господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронне (віртуальне) казино, у випадку проведення фінансової операції, пов'язаної з прийняттям чи поверненням ставок або виплатою виграшів; іншими юридичними особами, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але надають окремі фінансові послуги

1.1. Зазначені суб'єкти подають відповідну форму N 1-ФМ у таких випадках:

при постановці на облік суб'єкта первинного фінансового моніторингу в Єдиній державній інформаційній системі у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів і фінансуванню тероризму (далі - Єдина інформаційна система);

у разі зміни загальних та додаткових відомостей про суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у тому числі про відповідального працівника за проведення фінансового моніторингу та/або особу, що тимчасово виконує його обов'язки в суб'єкті первинного фінансового моніторингу;

у разі припинення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу;

у разі відновлення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу.

Крім того, форма N 1-ФМ подається до Держфінмоніторингу України безпосередньо суб'єктом первинного фінансового моніторингу в таких випадках:

у разі подання інформації про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу;

у разі зміни відомостей про відокремлений підрозділ, у тому числі про відповідального працівника за проведення фінансового моніторингу та/або особу, що тимчасово виконує його обов'язки у відокремленому підрозділі;

у разі припинення діяльності відокремленого підрозділу;

у разі відновлення діяльності відокремленого підрозділу.

1.2. Відповідна форма N 1-ФМ заповнюється зазначеними суб'єктами первинного фінансового моніторингу за такими правилами:

якщо форма N 1-ФМ з відомостями про суб'єкта первинного фінансового моніторингу та призначення відповідального працівника (або особи, яка тимчасово виконує його обов'язки) суб'єкта первинного фінансового моніторингу надсилається вперше, заповнюються розділи I, II, III та V, при цьому у полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "первинне" без заповнення поля 050 "Обліковий ідентифікатор СПФМ або номер свідоцтва про постановку на облік";

при заповненні форми N 1-ФМ відомостями про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу та призначення або звільнення відповідального працівника (або особи, яка тимчасово виконує його обов'язки) відокремленого підрозділу заповнюються розділи I, IV та V. Поля 010 - 031, 050 "Обліковий ідентифікатор СПФМ або номер свідоцтва про постановку на облік" розділу I заповнюються реквізитами суб'єкта первинного фінансового моніторингу. Якщо форма N 1-ФМ для відповідного відокремленого підрозділу надсилається вперше, у полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "первинне", поле 051 "Обліковий ідентифікатор відокремленого підрозділу" не заповнюється, у полі 060 "Тип суб'єкта (код)" вказуються реквізити відокремленого підрозділу. У разі подання коригуючого повідомлення з відомостями про відокремлений підрозділ у полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "коригуюче", у полях 051 "Обліковий ідентифікатор відокремленого підрозділу" та 060 "Тип суб'єкта (код)" вказуються реквізити відокремленого підрозділу;

розділ I заповнюється обов'язково в усіх випадках подання форми N 1-ФМ до Держфінмоніторингу України;

розділи II та III форми N 1-ФМ заповнюються відомостями про суб'єкта первинного фінансового моніторингу при першому поданні до Держфінмоніторингу України форми N 1-ФМ та в разі зміни одного з реквізитів суб'єкта первинного фінансового

моніторингу, зазначених у цих розділах, або в разі припинення (відновлення) діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу;

розділ IV заповнюється при поданні відомостей про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу, при першому та наступних поданнях відомостей про призначення або звільнення відповідального працівника (або особи, яка тимчасово виконує його обов'язки) у відокремленому підрозділі та в разі зміни одного з реквізитів відокремленого підрозділу, зазначених у цьому розділі, або у разі припинення (відновлення) діяльності відокремленого підрозділу;

розділ V заповнюється для суб'єкта первинного фінансового моніторингу та відповідно для відокремленого підрозділу при першому та наступних поданнях відомостей про призначення або звільнення відповідального працівника або особи, яка тимчасово виконує його обов'язки. Пункти 1, 2, 3 розділу V у разі потреби можуть бути заповнені одночасно, але лише стосовно відповідального працівника (або особи, яка тимчасово виконує його обов'язки) суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відповідального працівника (або особи, яка тимчасово виконує його обов'язки) відокремленого підрозділу цього суб'єкта;

у разі зміни загальних та додаткових відомостей про суб'єкта первинного фінансового моніторингу в розділах II, III або про відповідального (відповідальних) працівника (працівників) (розділ V) заповнюються тільки ті поля, у яких відбулися будь-які зміни, поле 040 "Вид повідомлення (код)" у цьому разі кодується значенням "коригуюче". У разі зміни окремих реквізитів відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу, зазначених у розділі IV чи V, обов'язково вказуються поля 320, 330 та поля, у яких відбулися зміни, поле 040 "Вид повідомлення (код)" у цьому разі кодується значенням "коригуюче". У разі відсутності у відокремленого підрозділу власного коду за ЄДРПОУ вказується код за ЄДРПОУ суб'єкта первинного фінансового моніторингу.

Розділ I. Ідентифікація суб'єкта первинного фінансового моніторингу

Код

Назва поля

Коментар щодо заповнення

Необхідність заповнення

010

Код за ЄДРПОУ/ реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта

Указується ідентифікаційний код (номер) суб'єкта первинного фінансового моніторингу для юридичних осіб або для представництва іноземного суб'єкта господарської діяльності за ЄДРПОУ;

для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців - відповідно до документа про присвоєння реєстраційного номера облікової картки платника податків. Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовились від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, указуються серія та номер паспорта громадянина України

Обов'язково

020

Скорочена назва

Указується скорочене найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу відповідно до реєстраційних документів, за його відсутності - повне найменування (для фізичних осіб вказується прізвище відповідно до паспортних даних)

Обов'язково

030

Дата вихідної реєстрації форми N 1-ФМ

Указується дата реєстрації форми N 1-ФМ суб'єктом первинного фінансового моніторингу

(наприклад, якщо форма N 1-ФМ реєструється і направляється до Держфінмоніторингу України 23 травня 2011 року, поле матиме такий вигляд: 23 05 2011) у журналі реєстрації вихідної кореспонденції

Обов'язково

031

Номер вихідної реєстрації форми N 1-ФМ

Указується вихідний реєстраційний номер форми N 1-ФМ, яка направляється до Держфінмоніторингу України, відповідно до журналу реєстрації вихідної кореспонденції суб'єкта первинного фінансового моніторингу

Обов'язково

040

Вид повідомлення (код)

Указується код виду повідомлення відповідно до Довідника кодів видів повідомлень (додаток 6). Код "коригуюче" вказується, якщо форму N 1-ФМ для даного суб'єкта чи відокремленого підрозділу з кодом "первинне" взято на облік

Обов'язково

050

Обліковий ідентифікатор суб'єкта або номер свідоцтва про постановку на облік

Указується обліковий ідентифікатор суб'єкта або номер свідоцтва про постановку на облік, що надсилає форму N 1-ФМ

Обов'язково, за

винятком першого подання форми N 1-ФМ про суб'єкта

051

Обліковий ідентифікатор відокремленого підрозділу

Указується обліковий ідентифікатор відокремленого підрозділу, щодо якого надсилається форма N 1-ФМ

Обов'язково в разі подання інформації про відокремлений підрозділ суб'єкта, за винятком першого подання форми N 1-ФМ з відомостями про відокремлений підрозділ

060

Тип суб'єкта (код), відомості про який подаються

Указується код типу суб'єкта відповідно до Довідника кодів типів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 7)

Обов'язково

Розділ II. Загальні відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу

Код

Назва поля

Коментар щодо заповнення

Необхідність заповнення

070

Повна назва суб'єкта первинного фінансового моніторингу або прізвище, ім'я, по батькові

Указується повне найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу відповідно до реєстраційних документів (для фізичних осіб вказуються прізвище, ім'я та по батькові відповідно до паспортних даних). Повинно співпадати з відбитком печатки, якою засвідчується підпис керівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу в кінці форми N 1-ФМ, що подається

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни повної назви (прізвища, ім'я, по батькові)

080

Скорочена назва суб'єкта первинного фінансового моніторингу

Указується скорочене найменування, за його відсутності - повне найменування (для фізичних осіб вказується прізвище відповідно до паспортних даних)

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни скороченої назви

090

Тип суб'єкта (код)

Указується код типу суб'єкта первинного фінансового моніторингу відповідно до Довідника кодів типів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 7)

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни типу суб'єкта

100

Вид суб'єкта (код)

Указується код (коди) виду суб'єкта первинного фінансового моніторингу згідно з Довідником кодів видів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 5).

У разі якщо суб'єкт припиняє свою діяльність, то в полі 101 проставляються чотири нулі.

У разі заповнення декількох видів суб'єкта чотири нулі також проставляються у полях 102 та 103

Обов'язково для виду повідомлення "первинне", зміни виду суб'єкта та у разі припинення (відновлення) діяльності

101

102

103

109

Коментар до виду суб'єкта

Указуються підстави припинення (відновлення) діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення, найменування органу (установи), що їх видав(ла), тощо)

Обов'язково у разі припинення (відновлення) діяльності

130

Спосіб зворотного зв'язку (код)

Указується код одного із способів зв'язку з Держфінмоніторингом України, який буде використовуватися суб'єктом первинного фінансового моніторингу (згідно з Довідником кодів способів зворотного зв'язку суб'єктів первинного фінансового моніторингу з Держфінмоніторингом) (додаток 9)

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни способу зв'язку

Місцезнаходження або місце проживання

140

Країна (код та назва)

Указуються цифровий код країни, на території якої зареєстровано суб'єкта первинного фінансового моніторингу, та назва цієї країни відповідно до Класифікації країн світу, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року N 527

(наприклад: країна Україна кодується: 804 Україна)

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни країни

150

Поштовий індекс

Указується індекс відділення зв'язку

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни поштового індексу

160

Область (код та назва)

Указуються код та назва області згідно з Довідником кодів областей України (додаток 11)

(наприклад: 68 Хмельницька)

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни області

170

Населений пункт

Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю

(наприклад: м. Київ; смт Микулинці,

Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район)

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни населеного пункту

180

Вулиця

Указується назва вулиці

(наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо)

Обов'язково у разі наявності

190

Будинок

Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)

(наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок N 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12")

Обов'язково у разі наявності

200

Корпус (споруда)

Указується номер корпусу (або споруди) будинку

(наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8")

Обов'язково у разі наявності

210

Офіс (квартира)

Указується номер офіса або квартири, де зареєстровано суб'єкт первинного фінансового моніторингу

(наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127")

Обов'язково у разі наявності

Розділ III. Додаткові відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу

Код

Назва поля

Коментар щодо заповнення

Необхідність заповнення

Місце фактичного здійснення діяльності

220

Країна (код та назва)

Указуються цифровий код країни, на території якої перебуває суб'єкт первинного фінансового моніторингу, та назва цієї країни відповідно до Класифікації країн світу, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року N 527

(наприклад: країна Україна кодується: 804 Україна)

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни країни

230

Поштовий індекс

Указується індекс відділення зв'язку

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни поштового індексу

240

Область (код та назва)

Указуються код та назва області згідно з Довідником кодів областей України (додаток 11)

(наприклад: 68 Хмельницька)

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни області

250

Населений пункт

Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю

(наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район)

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни населеного пункту

260

Вулиця

Указується назва вулиці

(наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо)

Обов'язково у разі наявності

270

Будинок

Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)

(наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок N 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12")

Обов'язково у разі наявності

280

Корпус (споруда)

Указується номер корпусу (або споруди) будинку

(наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8")

Обов'язково у разі наявності

290

Офіс (квартира)

Указується номер офіса або квартири, де перебуває суб'єкт первинного фінансового моніторингу

(наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127")

Обов'язково у разі наявності

300

Номер телефону

Указується номер телефону офіса або квартири з обов'язковим зазначенням міжміського коду

(наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334)

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни номера телефону

310

Адреса e-mail

Указується адреса електронної пошти

(наприклад: [email protected])

Обов'язково у разі наявності та у разі звернення СПФМ щодо надання довідки про присвоєння облікового ідентифікатора

Розділ IV. Відомості про відокремлений підрозділ

Код

Назва поля

Коментар щодо заповнення

Необхідність заповнення

320

Код за ЄДРПОУ

Указується ідентифікаційний код відокремленого підрозділу, у разі відсутності вказується ідентифікаційний код головного підприємства суб'єкта первинного фінансового моніторингу (збігається з полем 010)

Обов'язково

330

Повна назва відокремленого підрозділу

Указується повне

найменування відокремленого підрозділу відповідно до реєстраційних документів

Обов'язково

340

Скорочена назва відокремленого підрозділу

Указується скорочене найменування відокремленого підрозділу відповідно до реєстраційних документів, за його відсутності - повне найменування

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни скороченої назви

350

Тип суб'єкта (код)

Указується код типу відокремленого підрозділу відповідно до Довідника кодів типів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 7)

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни типу суб'єкта

360

Вид суб'єкта (код)

Указується код (коди) виду відокремленого підрозділу згідно з Довідником кодів видів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 5).

У разі якщо відокремлений підрозділ припиняє свою діяльність, у полі 361 проставляються чотири нулі. У разі заповнення декількох видів суб'єкта чотири нулі проставляються також у полях 362 та 363

Обов'язково для виду повідомлення "первинне", зміни виду суб'єкта та у разі припинення (відновлення) діяльності

361

362

363

369

Коментар до виду суб'єкта

Указуються підстави припинення (відновлення) діяльності відокремленого підрозділу (номер та дата наказу, рішення, назва органу (установи), що їх видав, тощо)

Обов'язково у разі припинення (відновлення) діяльності

370

Спосіб зворотного зв'язку (код)

Указується код одного зі способів зв'язку з Держфінмоніторингом України, який буде використовуватися відокремленим підрозділом (згідно з Довідником кодів способів зворотного зв'язку суб'єктів первинного фінансового моніторингу з Держфінмоніторингом) (додаток 9)

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни способу зв'язку

Місце фактичного здійснення діяльності

380

Країна (код та назва)

Указуються цифровий код країни, на території якої перебуває відокремлений підрозділ, та назва цієї країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року N 527

(наприклад: країна Україна кодується: 804 Україна)

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни країни

390

Поштовий індекс

Указується індекс відділення зв'язку

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни поштового індексу

400

Область (код та назва)

Указуються код та назва області згідно з Довідником кодів областей України (додаток 11)

(наприклад: 68 Хмельницька)

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни області

410

Населений пункт

Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю

(наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район)

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни населеного пункту

420

Вулиця

Указується назва вулиці

(наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо)

Обов'язково у разі наявності

430

Будинок

Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)

(наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок N 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12")

Обов'язково у разі наявності

440

Корпус (споруда)

Указується номер корпусу (або споруди) будинку

(наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8")

Обов'язково у разі наявності

450

Офіс (квартира)

Указується номер офіса або квартири, де перебуває відокремлений підрозділ

(наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127")

Обов'язково у разі наявності

460

Номер телефону

Указується номер телефону офіса або квартири з обов'язковим зазначенням міжміського коду

(наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334)

Обов'язково для виду повідомлення "первинне" або у разі зміни номера телефону

470

Адреса e-mail

Указується адреса електронної пошти

(наприклад:

[email protected])

Обов'язково у разі наявності

Розділ V. Відомості про відповідального (відповідальних) працівника (працівників)

1. Відомості про призначення відповідального працівника

Код

Назва поля

Коментар щодо заповнення

Необхідність заповнення

480

Посада працівника

Указується повне найменування посади працівника відповідно до штатного розпису суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)

Обов'язково при поданні повідомлення про призначення

490

Прізвище

Указується прізвище відповідального працівника

Обов'язково при поданні повідомлення про призначення

500

Ім'я

Указується ім'я відповідального працівника

Обов'язково при поданні повідомлення про призначення

510

По батькові

Указується по батькові відповідального працівника

Обов'язково (у разі наявності) при поданні повідомлення про призначення

520

Номер документа про призначення

Указується номер документа про призначення на посаду відповідального працівника

Обов'язково при поданні повідомлення про призначення

530

Дата документа про призначення

Указується дата документа про призначення на посаду відповідального працівника

Обов'язково при поданні повідомлення про призначення

540

Номер телефону

Указується номер телефону (з кодом населеного пункту) відповідального працівника

Обов'язково при поданні повідомлення про призначення

550

Адреса e-mail

Указується адреса e-mail відповідального працівника

Обов'язково у разі наявності

2. Відомості про особу, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника у разі його відсутності

Код

Назва поля

Коментар щодо заповнення

Необхідність заповнення

560

Посада працівника

Указується повне найменування посади тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника

Обов'язково при поданні повідомлення про призначення

570

Прізвище

Указується прізвище тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника

Обов'язково при поданні повідомлення про призначення

580

Ім'я

Указується ім'я тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника

Обов'язково при поданні повідомлення про призначення

590

По батькові

Указується по батькові тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника

Обов'язково (у разі наявності) при поданні повідомлення про призначення

600

Номер документа про призначення

Указується номер документа про призначення на посаду тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника

Обов'язково при поданні повідомлення про призначення

610

Дата документа про призначення

Указується дата документа про призначення на посаду тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника

Обов'язково при поданні повідомлення про призначення

620

Номер телефону

Указується номер телефону (з кодом населеного пункту) тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника

Обов'язково при поданні повідомлення про призначення

630

Адреса e-mail

Указується адреса e-mail тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника

Обов'язково у разі наявності

3. Відомості про звільнення відповідального працівника або особи, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника у разі його відсутності

Код

Назва поля

Коментар щодо заповнення

Необхідність заповнення

640

Прізвище

Указується прізвище відповідального працівника

Обов'язково при поданні повідомлення про звільнення

650

Ім'я

Указується ім'я відповідального працівника

Обов'язково при поданні повідомлення про звільнення

660

По батькові

Указується по батькові відповідального працівника

Обов'язково (у разі наявності) при поданні повідомлення про звільнення

670

Номер документа про звільнення

Указується номер документа про звільнення з посади відповідального працівника

Обов'язково при поданні повідомлення про звільнення

680

Дата документа про звільнення

Указується дата документа про звільнення з посади відповідального працівника

Обов'язково при поданні повідомлення про звільнення

1.3. У разі якщо форма N 1-ФМ надається для обліку суб'єкта первинного фінансового моніторингу в Єдиній інформаційній системі при відновленні діяльності

суб'єктом первинного фінансового моніторингу (його відокремленим підрозділом) (у випадку збереження всіх основних реквізитів - коду за ЄДРПОУ та інших), вона подається разом із супровідним листом довільної форми з інформацією про відновлення особою діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу (його відокремленого підрозділу). При цьому у полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "коригуюче". При цьому заповнюються розділи I, II, III, V - для юридичної особи та розділи I, IV, V - для відокремленого підрозділу.

2. Порядок заповнення форми N 1-ФМ спеціально визначеними суб'єктами первинного фінансового моніторингу, які провадять свою діяльність одноособово, без утворення юридичної особи, а саме: суб'єктами підприємницької діяльності, які надають посередницькі послуги під час здійснення операцій з купівлі-продажу нерухомого майна, у випадку встановлення ділових відносин з клієнтом, який має намір вчинити правочин щодо купівлі-продажу нерухомості на суму, яка дорівнює чи перевищує 400000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті; суб'єктами господарювання, які здійснюють торгівлю дорогоцінними металами і дорогоцінним камінням та виробами з них за готівку (зокрема дорогоцінними металами, дорогоцінним камінням, антикварними речами, предметами мистецтва тощо) або під час організації торгівлі такими предметами, у тому числі аукціонної, якщо сума, на яку проводиться операція, дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті; адвокатами; аудиторами; нотаріусами, фізичними особами - підприємцями, що надають юридичні послуги, фізичними особами - підприємцями, які надають послуги з бухгалтерського обліку, у випадку встановлення ділових відносин з клієнтом, який має намір вчинити один із правочинів, визначених частиною першою статті 8 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму"; фізичними особами - підприємцями, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) за готівку, у випадку проведення фінансової операції на суму, яка дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті (далі - одноособовці)

2.1. Зазначені суб'єкти подають відповідну форму N 1-ФМ у таких випадках:

при постановці на облік одноособовця в Єдиній інформаційній системі;

у разі зміни відомостей про одноособовця;

у разі припинення діяльності одноособовця;

у разі відновлення діяльності одноособовця.

2.2. Відповідна форма N 1-ФМ заповнюється одноособовцями за такими правилами:

при постановці одноособовця на облік в Єдиній інформаційній системі при першому наданні відомостей про нього заповнюються розділи I та II. Відомості щодо пункту 1 розділу II заповнюються у разі, якщо місце фактичного здійснення діяльності одноособовця відрізняється від його місцезнаходження (місця проживання). При цьому у полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "первинне" - "1" без заповнення поля 050 "Обліковий ідентифікатор СПФМ або номер свідоцтва про постановку на облік";

у разі зміни загальних та додаткових відомостей про одноособовця поля 010, 030 - 070 заповнюються обов'язково, у тому числі поле 050 "Обліковий ідентифікатор СПФМ або номер свідоцтва про постановку на облік". Що стосується інших полів, то заповнюються тільки ті поля, у яких відбулися будь-які зміни. Поле 040 "Вид повідомлення (код)" у цьому разі кодується значенням "коригуюче" - "2";

у разі припинення діяльності одноособовця поля 010, 030 - 070, 10А заповнюються обов'язково, у тому числі поле 050 "Обліковий ідентифікатор СПФМ або номер свідоцтва про постановку на облік". У полі 109 указуються підстави припинення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення, найменування органу (установи), що їх видав, тощо). Поле 040 "Вид повідомлення (код)" у цьому разі кодується значенням "коригуюче" - "2";

у разі

відновлення діяльності одноособовця (у випадку збереження всіх основних реквізитів) форма N 1-ФМ подається разом із супровідним листом довільної форми з інформацією про відновлення особою діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу. При цьому заповнюються розділи I та II. Відомості щодо пункту 1 розділу II заповнюються у разі, якщо місце фактичного здійснення діяльності одноособовця відрізняється від його місцезнаходження (місця проживання). У полі 109 указуються підстави відновлення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення, найменування органу (установи), що їх видав, тощо). При цьому у полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "коригуюче" - "2".

При заповненні поля "Номер телефону" в усіх випадках указується номер телефону з кодом населеного пункту.

3. Порядок заповнення форми N 1-ФМ спеціально визначеними суб'єктами первинного фінансового моніторингу (крім одноособовців, юридичних осіб, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) за готівку, у випадку проведення фінансової операції на суму, яка дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті, та суб'єктів господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронне (віртуальне) казино, у випадку проведення фінансової операції, пов'язаної з прийняттям чи поверненням ставок або виплатою виграшів)

3.1. Зазначені суб'єкти подають відповідну форму N 1-ФМ у таких випадках:

при постановці на облік суб'єкта первинного фінансового моніторингу в Єдиній інформаційній системі;

у разі зміни відомостей про суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у тому числі про відповідального працівника за проведення фінансового моніторингу та/або особи, яка тимчасово виконує його обов'язки в суб'єкті первинного фінансового моніторингу;

у разі припинення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу;

у разі відновлення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу.

Крім того, форма N 1-ФМ подається до Держфінмоніторингу України безпосередньо суб'єктом первинного фінансового моніторингу в таких випадках:

у разі подання інформації про відокремлений підрозділ (постановки на облік відокремленого підрозділу) суб'єкта первинного фінансового моніторингу;

у разі зміни відомостей про відокремлений підрозділ, у тому числі про працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу, та/або особу, яка тимчасово виконує його обов'язки;

у разі припинення діяльності відокремленого підрозділу;

у разі відновлення діяльності відокремленого підрозділу.

3.2. Відповідна форма N 1-ФМ заповнюється зазначеними суб'єктами за такими правилами:

а) для суб'єкта первинного фінансового моніторингу (сторінки 1, 2):

при постановці на облік суб'єкта первинного фінансового моніторингу в Єдиній інформаційній системі - у разі, якщо форма N 1-ФМ з відомостями про суб'єкта первинного фінансового моніторингу та призначення відповідального працівника (або особи, яка тимчасово виконує його обов'язки) суб'єкта первинного фінансового моніторингу надсилається вперше, заповнюються розділи I, II, III. Відомості щодо пункту 1 розділу II заповнюються у разі, якщо місце фактичного здійснення діяльності суб'єкта відрізняється від його місцезнаходження. При цьому у полі 020 заповнюється скорочене найменування суб'єкта відповідно до реєстраційних документів (за його відсутності - повне найменування); при цьому у полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "первинне" без заповнення поля 050 "Обліковий ідентифікатор СПФМ". У розділі III заповнюються відомості щодо пункту 1 обов'язково. У разі призначення особи, яка тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника, заповнюються також відомості щодо пункту 2 обов'язково;

у разі зміни відомостей про суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у тому числі про відповідального працівника за проведення фінансового моніторингу та/або особу, яка тимчасово виконує його обов'язки в суб'єкті первинного

фінансового моніторингу, заповнюються у розділі I поля 010 - 060 обов'язково та ті поля, у яких відбулися зміни. В інших полях зазначається символ "-". При цьому в полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "коригуюче" - "2";

у разі припинення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу заповнюються у розділі I поля 010 - 060, 10А обов'язково та у полі 109 указуються підстави припинення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення, найменування органу (установи), що їх видав, тощо). В інших полях зазначається символ "-";

у разі відновлення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу (у випадку збереження всіх основних реквізитів - коду за ЄДРПОУ та інших) форма N 1-ФМ подається разом із супровідним листом довільної форми з інформацією про відновлення особою діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу. Заповнюються розділи I, II, III. Відомості щодо пункту 1 розділу II заповнюються у разі, якщо місце фактичного здійснення діяльності суб'єкта відрізняється від його місцезнаходження. У полі 109 указуються підстави відновлення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення, назва органу (установи), що їх видав, тощо). При цьому у полі 020 заповнюється скорочене найменування суб'єкта відповідно до реєстраційних документів (за його відсутності - повне найменування); при цьому у полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "коригуюче" - "2". У розділі III заповнюються відомості щодо пункту 1 обов'язково. У разі призначення особи, яка тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника, заповнюються також відомості щодо пункту 2 обов'язково.

У разі заповнення поля "Номер телефону" в усіх випадках указується номер телефону з кодом населеного пункту.

У разі заповнення поля "Країна" в усіх випадках указується назва країни відповідно до Класифікації країн світу, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року N 527, наприклад: Україна;

б) для відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу (сторінки 3, 4):

у разі подання інформації про відокремлений підрозділ (постановки на облік відокремленого підрозділу) суб'єкта первинного фінансового моніторингу в Єдиній інформаційній системі (форма N 1-ФМ з відомостями про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу та призначення відповідального працівника (або особи, яка тимчасово виконує його обов'язки) у відокремленому підрозділі надсилається вперше) заповнюються розділи I, II, III. При цьому в полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "первинне" - "1". Поля 010 - 031, 050 заповнюються реквізитами суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у полі 020 заповнюється скорочене найменування суб'єкта відповідно до реєстраційних документів (за його відсутності - повне найменування). Поле 051 "Обліковий ідентифікатор відокремленого підрозділу" не заповнюється. У розділі III заповнюються відомості щодо пункту 1 обов'язково. У разі призначення особи, яка тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника, заповнюються також відомості щодо пункту 2 обов'язково;

у разі зміни відомостей про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у тому числі про відповідального працівника за проведення фінансового моніторингу, та/або особу, яка тимчасово виконує його обов'язки у відокремленому підрозділі, заповнюються поля 010 - 051, 320, 330 обов'язково та ті поля, у яких відбулися зміни. В інших полях зазначається символ "-". При цьому в полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "коригуюче" - "2";

у разі припинення діяльності відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу заповнюються обов'язково у розділі I поля 010 - 051; у розділі II: поле 36А заповнюється обов'язково, у полі 320 указується ідентифікаційний код відокремленого підрозділу, у разі відсутності вказується ідентифікаційний код головного підприємства суб'єкта первинного

фінансового моніторингу, у полі 330 - повне найменування відокремленого підрозділу відповідно до реєстраційних документів та у полі 369 указуються підстави припинення діяльності відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення, найменування органу (установи), що їх видав, тощо). В інших полях зазначається символ "-";

у разі відновлення діяльності відокремленого підрозділу (у випадку збереження всіх основних реквізитів - коду за ЄДРПОУ та інших) форма N 1-ФМ подається разом із супровідним листом довільної форми з інформацією про відновлення особою діяльності відокремленого підрозділу. При цьому заповнюються розділи I, II, III. У полі 369 указуються підстави відновлення діяльності відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення, найменування органу (установи), що їх видав, тощо). При цьому у полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "коригуюче" - "2". Поля 010 - 031, 050 заповнюються реквізитами суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у полі 020 заповнюється скорочене найменування суб'єкта відповідно до реєстраційних документів (за його відсутності - повне найменування). У розділі III заповнюються відомості щодо пункту 1 обов'язково. У разі призначення особи, яка тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника, заповнюються також відомості щодо пункту 2.

У разі заповнення поля "Номер телефону" в усіх випадках указується номер телефону з кодом населеного пункту.

У разі заповнення поля "Країна" в усіх випадках указується назва країни відповідно до Класифікації країн світу, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року N 527, наприклад: Україна.

У разі заповнення поля "Адреса e-mail" указується адреса електронної пошти обов'язково у разі наявності.

4. Порядок заповнення форми N 1-ФМ спеціально визначеними суб'єктами первинного фінансового моніторингу - юридичними особами, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) за готівку, у випадку проведення фінансової операції на суму, яка дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті

4.1. Зазначені суб'єкти подають відповідну форму N 1-ФМ у таких випадках:

при постановці на облік суб'єкта первинного фінансового моніторингу в Єдиній інформаційній системі;

у разі зміни відомостей про суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у тому числі про керівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу;

у разі припинення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу;

у разі відновлення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу.

Крім того, форма N 1-ФМ подається до Держфінмоніторингу України безпосередньо суб'єктом первинного фінансового моніторингу в таких випадках:

у разі подання інформації про відокремлений підрозділ (постановки на облік відокремленого підрозділу) суб'єкта первинного фінансового моніторингу;

у разі зміни відомостей про відокремлений підрозділ, у тому числі про керівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу;

у разі припинення діяльності відокремленого підрозділу;

у разі відновлення діяльності відокремленого підрозділу.

4.2. Відповідна форма N 1-ФМ заповнюється зазначеними суб'єктами за такими правилами:

а) для суб'єкта первинного фінансового моніторингу (сторінки 1, 2):

при постановці на облік суб'єкта первинного фінансового моніторингу в Єдиній інформаційній системі - у разі, якщо форма N 1-ФМ з відомостями про суб'єкта первинного фінансового моніторингу надсилається вперше, заповнюються розділи I, II, III. При цьому в полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "первинне" - "1", у полі 020 заповнюється скорочене найменування суб'єкта відповідно до реєстраційних документів (за його відсутності - повне найменування); при цьому у полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "первинне" без заповнення поля 050 "Обліковий ідентифікатор СПФМ". У розділі III заповнюються відомості, які стосуються

керівника суб'єкта;

у разі зміни відомостей про суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у тому числі керівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу, заповнюються у розділі I поля 010 - 060 обов'язково та ті поля, у яких відбулися зміни. В інших полях зазначається символ "-". При цьому в полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "коригуюче" - "2";

у разі припинення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу заповнюються у розділі I поля 010 - 060, 100 обов'язково та у полі 109 указуються підстави припинення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення, найменування органу (установи), що їх видав, тощо). В інших полях зазначається символ "-";

у разі відновлення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу (у випадку збереження всіх основних реквізитів - коду за ЄДРПОУ та інших) форма N 1-ФМ подається разом із супровідним листом довільної форми з інформацією про відновлення особою діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу. Заповнюються розділи I, II, III. При цьому в полі 020 заповнюється скорочене найменування суб'єкта відповідно до реєстраційних документів (за його відсутності - повне найменування). У полі 109 указуються підстави відновлення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення, найменування органу (установи), що їх видав, тощо). При цьому в полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "коригуюче" - "2". У розділі III заповнюються відомості, які стосуються керівника суб'єкта.

У разі заповнення поля "Номер телефону" в усіх випадках указується номер телефону з кодом населеного пункту.

У разі заповнення поля "Країна" в усіх випадках указується назва країни відповідно до Класифікації країн світу, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року N 527, наприклад: Україна;

б) для відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу (сторінки 3, 4):

у разі подання інформації про відокремлений підрозділ (постановки на облік відокремленого підрозділу) суб'єкта первинного фінансового моніторингу в Єдиній інформаційній системі (форма N 1-ФМ з відомостями про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу надсилається вперше) заповнюються розділи I, II, III. При цьому у полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "первинне" - "1". Поля 010 - 031, 050 заповнюються реквізитами суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у полі 020 заповнюється скорочене найменування суб'єкта відповідно до реєстраційних документів (за його відсутності - повне найменування). Поле 051 "Обліковий ідентифікатор відокремленого підрозділу" не заповнюється. Розділ III заповнюється відомостями, які стосуються керівника відокремленого підрозділу суб'єкта;

у разі зміни відомостей про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у тому числі про керівника відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу, заповнюються поля 010 - 051, 320, 330 обов'язково та ті поля, у яких відбулися зміни. В інших полях зазначається символ "-". При цьому в полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "коригуюче" - "2";

у разі припинення діяльності відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу заповнюються обов'язково у розділі I поля 010 - 051, у розділі II - поле 360, у полі 320 указується ідентифікаційний код відокремленого підрозділу, у разі відсутності вказується ідентифікаційний код головного підприємства суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у полі 330 - повне найменування відокремленого підрозділу відповідно до реєстраційних документів та у полі 369 указуються підстави припинення діяльності відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення, найменування органу (установи), що їх видав, тощо). В інших полях зазначається символ "-";

у разі відновлення діяльності відокремленого підрозділу (у випадку збереження всіх основних

реквізитів - коду за ЄДРПОУ та інших) форма N 1-ФМ подається разом із супровідним листом довільної форми з інформацією про відновлення особою діяльності відокремленого підрозділу. При цьому заповнюються розділи I, II, III. У полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "коригуюче" - "2". Поля 010 - 031, 050 заповнюються реквізитами суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у полі 020 заповнюється скорочене найменування суб'єкта відповідно до реєстраційних документів (за його відсутності - повне найменування). У полі 369 указуються підстави відновлення діяльності відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення, найменування органу (установи), що їх видав, тощо). У розділі III заповнюються відомості, які стосуються керівника відокремленого підрозділу суб'єкта.

У разі заповнення поля "Номер телефону" в усіх випадках указується номер телефону з кодом населеного пункту.

У разі заповнення поля "Країна" в усіх випадках указується назва країни відповідно до Класифікації країн світу, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року N 527, наприклад: Україна.

У разі заповнення поля "Адреса e-mail" указується адреса електронної пошти обов'язково у разі наявності.

5. Особливості заповнення форми N 1-ФМ

5.1. До подання відомостей до Держфінмоніторингу України про відокремлений підрозділ суб'єкти первинного фінансового моніторингу мають отримати від Держфінмоніторингу України форму N 3-ФМ "Повідомлення про результати обробки форми обліку суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)" з інформацією про взяття на облік суб'єкта первинного фінансового моніторингу.

5.2. У полі в правому нижньому куті форми N 1-ФМ проставляється зразок печатки суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу (для одноособовців - у разі наявності).

У разі відсутності печатки одноособовець у кінці форми N 1-ФМ повинен зазначити "Без печатки".

5.3. Форма обліку підписується керівником суб'єкта первинного фінансового моніторингу або одноособовцем із зазначенням таких відомостей:

повне найменування посади;

прізвище, ім'я та по батькові керівника або одноособовця, а також його особистий підпис.

Підпис засвідчується відбитком печатки суб'єкта первинного фінансового моніторингу (для одноособовців - у разі наявності).

5.4. У разі якщо суб'єкт первинного фінансового моніторингу приймає рішення щодо надання дозволу відокремленому підрозділу безпосередньо подавати до Держфінмоніторингу України форму N 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу" та форму N 4-ФМ "Повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу", при поданні інформації про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу в місці "Зразок відбитка печатки" в правому нижньому куті форми N 1-ФМ проставляється печатка відокремленого підрозділу. В інших випадках проставляється печатка суб'єкта первинного фінансового моніторингу.

5.5. У разі якщо суб'єкт первинного фінансового моніторингу скасовує рішення щодо надання дозволу відокремленому підрозділу безпосередньо подавати до Держфінмоніторингу України форму N 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу" та форму N 4-ФМ "Повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу", при поданні інформації про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу в місці "Зразок відбитка печатки" в правому нижньому куті форми N 1-ФМ проставляється печатка суб'єкта первинного фінансового моніторингу.

III. Порядок заповнення форми N 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу"

1. Форма N 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу" (далі - форма N 2-ФМ) формується з послідовних записів про фінансову операцію, при цьому кожний запис складається із заповнених бланків форм за відповідними розділами. Усі записи в реєстрі мають наскрізну нумерацію і не можуть повторюватись протягом усього періоду діяльності суб'єкта.

Бланки форм, передбачені розділом III реєстру, заповнюються для кожного учасника фінансової операції окремо.

2. Форма N 2-ФМ повинна обов'язково включати відомості щонайменше про двох учасників: клієнта та контрагента. Залежно від характеру фінансової операції форма N 2-ФМ може містити декілька відомостей про клієнтів, контрагентів та інших учасників фінансової операції згідно з Довідником кодів типів осіб, що мають відношення до фінансової операції (додаток 8).

3. Суб'єкт первинного фінансового моніторингу при визначенні особи, яка має відношення до фінансової операції, та заповненні розділу III "Відомості про учасника фінансової операції" форми N 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу" керується таким правилом: суб'єкт первинного фінансового моніторингу не може виступати у фінансовій операції, дані про яку він вносить у реєстр, як клієнт.

4. Виправлення даних, внесених до реєстру фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, не допускається. У разі допущення помилки (помилок) у реєстрі фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, необхідно анулювати помилковий запис щодо відповідної фінансової операції, а виправлений запис про фінансову операцію внести під новим номером. Анулювання запису фіксується шляхом внесення слова "АНУЛЬОВАНО" у поле "Додаткова інформація" розділу IV у реєстрі, який ведеться суб'єктом та у якому допущено помилку (помилки). У цьому самому полі зазначаються номер та дата нового запису про цю фінансову операцію.

5. При виправленні помилок або неточностей у записах, інформацію щодо яких не було взято на облік Держфінмоніторингом України, у реєстрі слід обов'язково заповнити поле 450.

Для спеціально визначених суб'єктів первинного фінансового моніторингу, крім суб'єктів господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронне (віртуальне) казино, при виправленні помилок або неточностей у записах, інформацію щодо яких не було взято на облік Держфінмоніторингом України, необхідно заповнити розділ "Дані про попередню реєстрацію фінансової операції, що не взята на облік".

6. У разі виявлення помилок або неточностей у записах, інформацію щодо яких було взято на облік Держфінмоніторингом України, у реєстрі також необхідно анулювати помилковий запис щодо відповідної фінансової операції, а виправлений запис про фінансову операцію внести під новим номером та надіслати до Держфінмоніторингу України. При цьому в полях 690 та 700 зазначаються відповідно порядковий номер фінансової операції, що коригується в реєстрі, і дата реєстрації фінансової операції, що коригується.

7. У разі якщо спеціально визначений суб'єкт первинного фінансового моніторингу є учасником фінансової операції (наприклад, безпосередньо купує/продає майно), то він обов'язково зазначається як контрагент і при заповненні розділу III "Відомості про учасника фінансової операції" форми N 2-ФМ зазначаються відомості лише про іншого учасника або учасників (якщо їх декілька) фінансової операції. При цьому у розділі IV "Додаткова інформація" форми N 2-ФМ необхідно зазначати тип участі спеціально визначеного суб'єкта первинного фінансового моніторингу у фінансовій операції як контрагента.

8. Спеціально визначені суб'єкти первинного фінансового моніторингу у полі 580 "Коментар до здійснення ФО" форми N 2-ФМ повинні зазначати:

форму розрахунку за фінансовою операцією (готівкова, безготівкова, у національній або іноземній валюті);

відомості про об'єкт фінансової операції (земельна ділянка, будинок, квартира, нежилі приміщення, гаражі та/або їх частки, об'єкти незавершеного будівництва, об'єкти житлового/нежитлового фонду);

відношення учасників до операції (продавець/покупець майна);

місцезнаходження об'єкта нерухомості (в Україні/за межами України).

Для більш детального формування запису у полі 580 "Коментар до здійснення ФО" форми N 2-ФМ суб'єктам рекомендується користуватися відповідними довідниками, які містяться у додатках до цієї Інструкції.

1. Порядок заповнення форми N 2-ФМ суб'єктами первинного фінансового моніторингу, а саме: страховиками

(перестраховиками), кредитними спілками, ломбардами та іншими фінансовими установами; платіжними організаціями та членами платіжних систем, що є небанківськими установами, еквайринговими та кліринговими установами; товарними, фондовими та іншими біржами; професійними учасниками ринку цінних паперів; компаніями з управління активами; операторами поштового зв'язку, іншими установами, які проводять фінансові операції з переказу коштів; суб'єктами господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронне (віртуальне) казино, у випадку проведення фінансової операції, пов'язаної з прийняттям чи поверненням ставок або виплатою виграшів; іншими юридичними особами, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але надають окремі фінансові послуги

Розділ I. Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремлений підрозділ

Код

Назва поля

Коментар щодо заповнення

Необхідність заповнення

Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ), в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію

010

Тип суб'єкта (код)

Указується код типу суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу відповідно до Довідника кодів типів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 7)

Обов'язково

020

Вид суб'єкта (код)

Указується код виду суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, у ролі якого він виступає у проведенні фінансової операції, згідно з Довідником кодів видів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 5)

Обов'язково

030

Код за ЄДРПОУ/ реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта

Указується ідентифікаційний код (номер) суб'єкта первинного фінансового моніторингу, або представництва іноземного суб'єкта господарської діяльності, або відокремленого підрозділу, в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію:

для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців - відповідно до документа про присвоєння реєстраційного номера облікової картки платника податків. Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовились від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, указуються серія та номер паспорта громадянина України. Для юридичних осіб або представництва іноземного суб'єкта господарської діяльності - код за ЄДРПОУ;

у разі відсутності у відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу особистого ідентифікаційного коду вказується код за ЄДРПОУ юридичної особи - суб'єкта первинного фінансового моніторингу

Обов'язково

040

Скорочена назва суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу

Указується скорочене найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу відповідно до установчих документів, у якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію, за його відсутності - повне найменування

Обов'язково

050

Обліковий ідентифікатор СПФМ чи відокремленого підрозділу або номер свідоцтва про постановку на облік

Указується обліковий ідентифікатор або номер свідоцтва про постановку на облік суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію, в Єдиній інформаційній системі

Обов'язково

Відомості про місцезнаходження або місце проживання суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію

060

Країна (код та назва)

Указуються цифровий код країни, на території якої перебуває суб'єкт первинного фінансового моніторингу або відокремлений підрозділ, у якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію, та назва цієї країни відповідно до Класифікації країн світу, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року N 527

(наприклад: країна Україна кодується: 804 Україна)

Обов'язково

070

Область

(код та назва)

Указуються код та назва області згідно з Довідником кодів областей України (додаток 11)

(наприклад: 68 Хмельницька)

Обов'язково, якщо код країни - Україна

080

Поштовий індекс

Указується індекс відділення зв'язку

Обов'язково

090

Населений пункт

Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю

(наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район)

Обов'язково

100

Вулиця

Указується назва вулиці

(наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо)

Обов'язково у разі наявності

110

Будинок

Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)

(наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок N 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12")

Обов'язково у разі наявності

120

Корпус (споруда)

Указується номер корпусу (або споруди) будинку

(наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8")

Обов'язково у разі наявності

130

Офіс (квартира)

Указується номер офіса або квартири суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу

(наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127")

Обов'язково у разі наявності

140

Номер телефону (з кодом населеного пункту)

Указується номер телефону суб'єкта первинного фінансового моніторингу з обов'язковим зазначенням міжміського коду

(наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334)

Обов'язково

150

Адреса e-mail

Указується електронна адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу

Обов'язково у разі наявності

Відомості про відповідального працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію

160

Посада відповідального працівника

Указується повне найменування посади працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу, відповідно до установчих документів суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію, або його штатного розпису

Обов'язково

170

Прізвище

Указується прізвище відповідального працівника

Обов'язково

180

Ім'я

Указується ім'я відповідального працівника

Обов'язково

190

По батькові

Указується по батькові відповідального працівника

Обов'язково у разі наявності

200

Номер телефону (з кодом населеного пункту)

Указується номер телефону відповідального працівника з обов'язковим зазначенням міжміського коду

(наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334)

Обов'язково

210

Адреса e-mail

Указується електронна адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу

Обов'язково у разі наявності

Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ), у якому було зареєстровано фінансову операцію

220

Тип суб'єкта (код)

Указується код типу суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу відповідно до Довідника кодів типів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 7)

Обов'язково

230

Вид суб'єкта (код)

Указується код виду суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, у ролі якого він виступає у проведенні фінансової операції, згідно з Довідником кодів видів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 5)

Обов'язково

240

Код за ЄДРПОУ/ реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта

Указується ідентифікаційний код (номер) суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, в якому було зареєстровано фінансову операцію:

для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців - відповідно до документа про присвоєння реєстраційного номера облікової картки платника податків.

Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовились від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, указуються серія та номер паспорта громадянина України. Для юридичних осіб або для представництв іноземних суб'єктів господарської діяльності - ідентифікаційний код (номер) за ЄДРПОУ;

за відсутності у відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу особистого ідентифікаційного коду вказується код за ЄДРПОУ юридичної особи - суб'єкта первинного фінансового моніторингу

Обов'язково

250

Скорочена назва суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу

Указується скорочене найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, в якому було зареєстровано фінансову операцію, відповідно до установчих документів, за його відсутності - повне найменування

Обов'язково

260

Обліковий ідентифікатор СПФМ чи відокремленого підрозділу або номер свідоцтва про постановку на облік

Указується обліковий ідентифікатор або номер свідоцтва про постановку на облік суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію, в Єдиній інформаційній системі

Обов'язково

Відомості про місцезнаходження або місце проживання суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було зареєстровано фінансову операцію

270

Країна (код та назва)

Указуються цифровий код країни, на території якої перебуває суб'єкт первинного фінансового моніторингу чи відокремлений підрозділ, у якому було зареєстровано фінансову операцію, та назва цієї країни відповідно до Класифікації країн світу, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року N 527

(наприклад: країна Україна кодується: 804 Україна)

Обов'язково

280

Область (код та назва)

Указуються код та назва області згідно з Довідником кодів областей України (додаток 11)

(наприклад: 68 Хмельницька)

Обов'язково, якщо код країни - Україна

290

Поштовий індекс

Указується індекс відділення зв'язку

Обов'язково

300

Населений пункт

Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю

(наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район)

Обов'язково

310

Вулиця

Указується назва вулиці

(наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо)

Обов'язково у разі наявності

320

Будинок

Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)

(наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок N 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12")

Обов'язково у разі наявності

330

Корпус (споруда)

Указується номер корпусу (або споруди) будинку

(наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8")

Обов'язково у разі наявності

340

Офіс (квартира)

Указується номер офіса або квартири суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу

(наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127")

Обов'язково у разі наявності

350

Номер телефону (з кодом населеного пункту)

Указується номер телефону суб'єкта первинного фінансового моніторингу з обов'язковим зазначенням міжміського коду

(наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334)

Обов'язково

360

Адреса e-mail

Указується електронна адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу

Обов'язково у разі наявності

Відомості про відповідального працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було зареєстровано фінансову операцію

370

Посада відповідального працівника

Указується повне найменування посади працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу, відповідно до установчих документів суб'єкта первинного фінансового

моніторингу чи відокремленого підрозділу, в якому було зареєстровано фінансову операцію, або його штатного розпису

Обов'язково

380

Прізвище

Указується прізвище відповідального працівника

Обов'язково

390

Ім'я

Указується ім'я відповідального працівника

Обов'язково

400

По батькові

Указується по батькові відповідального працівника

Обов'язково у разі наявності

410

Номер телефону (з кодом населеного пункту)

Указується номер телефону відповідального працівника з обов'язковим зазначенням міжміського коду

(наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334)

Обов'язково

420

Адреса e-mail

Указується електронна адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу

Обов'язково у разі наявності

Розділ II. Відомості про фінансову операцію

Код

Назва поля

Коментар щодо заповнення

Необхідність заповнення

430

Номер повідомлення

Указується номер повідомлення про фінансові операції, яким була надіслана фінансова операція у день його направлення

(наприклад, перше повідомлення за 15 червня 2011 року матиме у полі такий вигляд: 201106150001)

Обов'язково у разі подання повідомлення про фінансову операцію до Держфінмоніторингу України

440

Дата здійснення повідомлення

Указується дата здійснення повідомлення про фінансові операції, яким була надіслана фінансова операція

(наприклад, повідомлення, здійснене 15 червня 2011 року, матиме у полі такий вигляд: 15062011)

Обов'язково у разі подання повідомлення про фінансову операцію до Держфінмоніторингу України

450

Дані про попереднє повідомлення та реєстрацію фінансової операції, що не взята на облік

451

Номер попереднього повідомлення про фінансову операцію, що не взята на облік

У всіх випадках повторного направлення інформації про фінансову операцію на заміну раніше наданої і не взятої на облік Держфінмоніторингом України указується номер першого повідомлення про цю фінансову операцію, що не взята на облік Держфінмоніторингом України

Обов'язково в разі надання повідомлення на заміну раніше наданого та не взятого на облік у Держфінмоніторингу України

452

Дата попередньої реєстрації фінансової операції в реєстрі, що не взята на облік

У всіх випадках повторного направлення інформації про фінансову операцію на заміну раніше наданої і не взятої на облік Держфінмоніторингом України указується дата першої реєстрації фінансової операції у реєстрі, що не взята на облік Держфінмоніторингом України

Обов'язково в разі виправлення помилок або неточностей у записах про фінансову операцію, що не взята на облік

453

Порядковий номер попередньої реєстрації фінансової операції в реєстрі, що не взята на облік

У всіх випадках повторного направлення інформації про фінансову операцію на заміну раніше наданої і не взятої на облік Держфінмоніторингом України указується порядковий номер реєстрації у реєстрі першої фінансової операції, що не взята на облік Держфінмоніторингом України

Обов'язково в разі виправлення помилок або неточностей у записах про фінансову операцію, що не взята на облік

460

Порядковий номер фінансової операції у повідомленні

Указується порядковий номер фінансової операції у повідомленні

Обов'язково у разі подання повідомлення про фінансову операцію до Держфінмоніторингу України

470

Порядковий номер реєстрації фінансової операції в реєстрі

Указується порядковий номер запису про фінансову операцію в реєстрі суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)

(наприклад, якщо фінансова операція зазначена в реєстрі за номером 1299, поле матиме такий вигляд: - - - - - - - - 1299)

Обов'язково

480

Дата реєстрації фінансової операції в реєстрі

Указується дата запису про фінансову операцію в реєстрі

(наприклад, якщо запис зазначених відомостей до реєстру здійснено 15 червня 2011 року, дата матиме у полі такий вигляд: 15062011)

Обов'язково

490

Ознака можливості відношення фінансової операції до фінансування тероризму

Указується наявність ознаки

(1 - за відсутності ознак відношення фінансової операції до фінансування тероризму;

3 - якщо учасником або вигодоодержувачем за фінансовою операцією є особа,

яку включено до переліку осіб, пов'язаних зі здійсненням терористичної діяльності або щодо яких застосовано міжнародні санкції;

2 - в інших випадках можливого відношення фінансової операції до фінансування терористичної діяльності)

Обов'язково

500

Кількість учасників фінансової операції

Указується кількість учасників фінансової операції, яка дорівнює кількості заповнених відомостей про учасників фінансової операції

Обов'язково

510

Вид повідомлення про фінансову операцію (код)

Указується код виду повідомлення згідно з Довідником кодів видів повідомлень (додаток 6)

Обов'язково у разі подання повідомлення про фінансову операцію до Держфінмоніторингу України

520

Дата здійснення фінансової операції або відмови в її проведенні або дата зупинення проведення фінансової операції

Указуються день, місяць, рік здійснення фінансової операції, або відмови в її проведенні, або зупинення проведення фінансової операції; якщо здійснення фінансової операції ще не завершене, указується дата початку її здійснення

Обов'язково

530

Час здійснення фінансової операції або відмови в її проведенні або час зупинення проведення фінансової операції

Указується час здійснення фінансової операції або відмови в її проведенні або час зупинення проведення фінансової операції; якщо здійснення операції ще не завершене, указується час початку її здійснення

Обов'язково

540

Код валюти/ банківського металу

Указується код валюти або банківського металу, з використанням яких була проведена фінансова операція, відповідно до Класифікатора іноземних валют та банківських металів, затвердженого постановою Національного банку України від 04 лютого 1998 року N 34.

Якщо операція проведена в гривнях, то вказується код 980

Обов'язково

550

Сума фінансової операції у валюті проведення (вага банківського металу в грамах)

Указується цифрами сума операції в іноземній валюті або вага банківського металу в грамах.

Якщо операція проводиться у гривнях - вказується сума в гривнях

Обов'язково

560

Сума фінансової операції у гривневому еквіваленті

Указується цифрами сума операції в гривнях.

Якщо операція проводиться в іноземній валюті, вказується сума операції в гривнях за офіційним курсом гривні до іноземної валюти, установленим Національним банком України на день проведення операції

Обов'язково

570

Підстава здійснення фінансової операції

Указуються зміст операції, призначення платежу, а також перелік усіх документів, які є підставою для здійснення фінансової операції (контракт, договір, платіжне доручення, чек тощо)

Обов'язково

580

Коментар до підстав здійснення фінансової операції

Указуються коментарі щодо підстав здійснення фінансової операції

Обов'язково у разі наявності

590

Ознака здійснення фінансової операції (код)

Указується код ознаки здійснення або відмови у здійсненні фінансової операції. Заповнюється згідно з Довідником кодів ознак здійснення фінансових операцій (додаток 10)

Обов'язково

600

Код виду фінансової операції

Указується код виду фінансової операції відповідно до Порядку формування коду виду фінансової операції згідно з довідником (додаток 1)

Обов'язково

610

Ознаки фінансової операції, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу (код)

Указується(ються) код ознаки (коди ознак) фінансової операції, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу.

Поля заповнюються, якщо фінансова операція є такою, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу; при цьому вказується(ються) код ознаки (коди ознак) фінансової операції, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу, відповідно до Довідника кодів ознак фінансових операцій, які підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу (додаток 2), при цьому кожному коду відповідає ознака, яку має фінансова операція; якщо фінансова операція має лише одну таку ознаку, заповнюється одне поле, дві ознаки - два поля тощо

Обов'язково, у разі якщо фінансова операція підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу

611

612

613

614

620

Коментар до ознаки (ознак) фінансової операції, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу

Указуються коментарі, які

уточнюють ознаки фінансової операції, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу

Якщо заповнено поле 610 (у разі необхідності уточнення)

630

Ознаки фінансової операції, виявленої за результатами внутрішнього фінансового моніторингу (код)

Указуються коди ознак фінансової операції, що підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу. Поля заповнюються, якщо фінансова операція виявлена за результатами внутрішнього фінансового моніторингу; вказується(ються) код ознаки (коди ознак) фінансової операції, що виявлена за результатами внутрішнього фінансового моніторингу, відповідно до Довідника кодів ознак фінансових операцій, які підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу (додаток 3), при цьому кожному коду відповідає ознака, яку має фінансова операція; якщо фінансова операція має лише одну таку ознаку, заповнюється одне поле, дві ознаки - два поля тощо.

Також поле може заповнюватися при направленні суб'єктом первинного фінансового моніторингу повідомлень про фінансові операції на запит Держфінмоніторингу України або іноземних ПФР щодо надання інформації про фінансові операції, а також за запитом на відстеження (моніторинг) фінансових операцій

Обов'язково, у разі якщо фінансова операція підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу або при направленні суб'єктам первинного фінансового моніторингу повідомлень про фінансові операції на запит Держфінмоніторингу України або іноземних підрозділів фінансових розвідок

631

632

633

634

640

Коментар до ознаки (ознак) фінансової операції, що підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу

Указуються номер та дата рішення (запит), за яким суб'єктом проводиться відстеження (моніторинг) фінансової операції, у такому шаблоні:

*номер рішення*дата рішення №

Наприклад: *552118/21*01.07.2010№

та/або указуються коментарі, які уточнюють ознаки фінансової операції

Обов'язково у разі відстеження (моніторингу фінансової операції за запитом іноземної держави чи Держфінмоніторингу України (крім суб'єктів господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронне (віртуальне) казино))

або якщо заповнено поля 631 - 634

650

Порядковий номер реєстрації пов'язаної фінансової операції в реєстрі

Указується номер у реєстрі фінансової операції, пов'язаної з даною

Обов'язково у разі наявності

660

Дата реєстрації пов'язаної фінансової операції в реєстрі

Указується дата внесення в реєстр фінансової операції, пов'язаної з даною

Обов'язково у разі наявності

670

Коментар до пов'язаної фінансової операції

Указуються коментарі, що уточнюють зміст пов'язаної фінансової операції

Обов'язково, якщо заповнено поле 650

680

Номер фінансової операції в системі автоматизації (за наявності)

Указується унікальний номер фінансової операції, який використовується суб'єктом при проведенні внутрішнього обліку фінансової операції

Обов'язково у разі наявності

690

Порядковий номер фінансової операції, що коригується, у реєстрі

У разі надіслання коригуючого повідомлення про фінансову операцію на заміну раніше наданого та взятого на облік у Держфінмоніторингу України повідомлення (первинного) після виправлення в ньому відповідних помилок та неточностей чи наявності додаткової інформації вказується номер первинного запису в реєстрі про фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу, щодо якої надається додаткова (скоригована) інформація

У разі надання коригуючого повідомлення про фінансову операцію

700

Дата реєстрації фінансової операції, що коригується

У разі надіслання коригуючого повідомлення про фінансову операцію на заміну раніше наданого та взятого на облік у Держфінмоніторингу України повідомлення (первинного) після виправлення в ньому відповідних помилок та неточностей чи наявності додаткової інформації вказується дата первинного запису в реєстрі про фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу, щодо якої надається додаткова (скоригована) інформація

У разі надання коригуючого повідомлення про фінансову операцію

710

Кількість аркушів доданих документів

Указується кількість аркушів додатків до форм. У разі відсутності доданих

документів у полі ставиться нуль

Обов'язково у разі наявності та при поданні повідомлення про фінансову операцію до Держфінмоніторингу України

Розділ III. Відомості про учасника фінансової операції

Код

Назва поля

Коментар щодо заповнення

Необхідність заповнення

720

Тип особи, що має відношення до фінансової операції (код)

Указується код типу особи, що бере участь у фінансовій операції. Заповнюється згідно з Довідником кодів типів осіб, що мають відношення до фінансової операції (додаток 8)

Обов'язково

730

Статус (тип) учасника (код)

Указується код статусу (типу) учасника фінансової операції (юридична особа, фізична особа тощо). Заповнюється згідно з Довідником кодів типів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 7)

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача)

Ознака резидентності:

741

Резидент

Указується ознака резидентності особи

Обов'язково

742

Нерезидент

750

Код за ЄДРПОУ/ реєстраційний номер облікової картки платника податків

Для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців (резидентів і нерезидентів) зазначається реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності). Якщо реєстраційний номер не присвоєний, то ставиться 9 нулів, якщо реєстраційний номер невідомий, то ставиться 5 дев'яток;

для юридичної особи - резидента або для представництва іноземного суб'єкта господарської діяльності зазначається код за ЄДРПОУ;

для юридичної особи - нерезидента указуються дані про реєстрацію на підставі копії легалізованого витягу з торгового, банківського чи судового реєстру або нотаріально засвідченого реєстраційного посвідчення уповноваженого органу іноземної держави про таку реєстрацію;

для відокремленого підрозділу указується його код за ЄДРПОУ, у разі його відсутності вказується код за ЄДРПОУ юридичної особи - суб'єкта первинного фінансового моніторингу

Обов'язково

760

Повна назва учасника фінансової операції (прізвище)

Для юридичної особи вказується повне найменування відповідно до установчих документів;

для фізичної особи вказується прізвище;

для відокремленого підрозділу указується повне найменування відповідно до положення про відокремлений підрозділ (іншого документа, на підставі якого діє відокремлений підрозділ), затвердженого головним підприємством - юридичною особою - суб'єктом первинного фінансового моніторингу

Обов'язково

770

Скорочена назва учасника фінансової операції (ім'я)

Для юридичної особи вказується скорочене найменування відповідно до установчих документів, за його відсутності - повне найменування;

для фізичної особи вказується ім'я;

для відокремленого підрозділу вказується скорочене найменування відповідно до положення про відокремлений підрозділ (іншого документа, на підставі якого діє відокремлений підрозділ), затвердженого головним підприємством - юридичною особою - суб'єктом первинного фінансового моніторингу, за його відсутності - повне найменування

Обов'язково

780

По батькові

Для фізичної особи вказується по батькові

Обов'язково у разі наявності

790

Дата народження

Для фізичної особи вказується дата народження

Обов'язково для фізичної особи учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача)

800

Відомості про документ, на підставі якого здійснюється участь у фінансовій операції

Поле заповнюється у разі наявності даних щодо осіб, які беруть участь у фінансовій операції та не є клієнтами або контрагентами;

указуються відомості про всі документи, що дають підстави вважати особу причетною до участі у фінансовій операції; це, зокрема, може бути інформація про договори, довіреності тощо;

при описі кожного документа вказуються такі дані:

повне найменування документа;

номер документа;

найменування органу (особи), що видав (видала) документ;

дата видачі документа

Обов'язково для особи, що не є клієнтом або контрагентом

Відомості про державну реєстрацію

810

Документ про державну реєстрацію

Указуються реквізити документа, що підтверджує державну реєстрацію, а

саме: вид документа (шляхом зазначення першого слова назви документа та проставляння після нього знака ";"), серія (за наявності) та номер документа

(наприклад: Виписка з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців серії А38, номера 123456 у полі буде мати вигляд: - - - Виписка; А38123456)

Обов'язково у разі наявності для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - юридична особа - резидент або суб'єкт підприємницької діяльності

820

Назва органу (місця проведення) державної реєстрації особи

Указується повне найменування органу (місця проведення) державної реєстрації юридичної особи (або фізичної особи - підприємця), яка бере участь у фінансовій операції

Обов'язково у разі наявності для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - юридична особа - резидент або суб'єкт підприємницької діяльності

830

Дата реєстрації

Указується дата державної реєстрації юридичної особи (або фізичної особи - підприємця), яка бере участь у фінансовій операції

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - юридична особа - резидент або суб'єкт підприємницької діяльності

Місцезнаходження або місце проживання учасника

(указуються відомості щодо адреси, за якою зареєстровано юридичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, або вказується інформація щодо місця реєстрації фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції)

840

Країна реєстрації або громадянства (код та назва)

Указуються цифровий код та назва країни відповідно до Класифікації країн світу, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року N 527

(наприклад: країна Україна кодується: 804 Україна)

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача).

Для інших учасників - обов'язково у разі наявності

850

Область реєстрації або проживання (код та назва)

Указуються код та назва області згідно з Довідником кодів областей України (додаток 11) (наприклад: 68 Хмельницька)

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - резидент.

Для інших учасників - обов'язково у разі наявності

860

Поштовий індекс

Указується індекс відділення зв'язку

Обов'язково для резидента учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача).

Для інших учасників - обов'язково у разі наявності

870

Населений пункт

Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю

(наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район)

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача).

Для інших учасників - обов'язково у разі наявності

880

Вулиця

Указується назва вулиці

(наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо)

Обов'язково у разі наявності

890

Будинок

Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)

(наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок N 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12")

Обов'язково у разі наявності

900

Корпус (споруда)

Указується номер корпусу (або споруди) будинку

(наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8")

Обов'язково у разі наявності

910

Офіс (квартира)

Указується номер офіса або квартири

(наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127")

Обов'язково у разі наявності

920

Додаткові відомості

Для нерезидента в

цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля

Обов'язково у разі наявності

Місце тимчасового перебування учасника

(указується інформація щодо поштової адреси юридичної особи, яка бере участь у фінансовій операції, або вказується інформація щодо місця проживання фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції)

930

Країна тимчасового перебування (код та назва)

Указуються цифровий код та назва країни відповідно до Класифікації країн світу, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року N 527

(наприклад: країна Україна кодується: 804 Україна)

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача).

Для інших учасників - обов'язково у разі наявності

940

Область тимчасового перебування (код та назва)

Указуються код та назва області згідно з Довідником кодів областей України (додаток 11) (наприклад: 68 Хмельницька)

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - резидент.

Для інших учасників - обов'язково у разі наявності

950

Поштовий індекс

Указується індекс відділення зв'язку

Обов'язково для резидента учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача).

Для інших учасників - обов'язково у разі наявності

960

Населений пункт

Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю

(наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район)

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача).

Для інших учасників - обов'язково у разі наявності

970

Вулиця

Указується назва вулиці

(наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо)

Обов'язково у разі наявності

980

Будинок

Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)

(наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок N 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12")

Обов'язково у разі наявності

990

Корпус (споруда)

Указується номер корпусу (або споруди) будинку

(наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8")

Обов'язково у разі наявності

1000

Офіс (квартира)

Указується номер офіса або квартири

(наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127")

Обов'язково у разі наявності

1010

Додаткові відомості

Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля

Обов'язково у разі наявності

Відомості про документ, що засвідчує фізичну особу

1020

Вид документа, що засвідчує фізичну особу (код)

Указується код виду документа, який засвідчує фізичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, згідно з Довідником кодів документів, що засвідчують фізичну особу (додаток 4)

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець

1030

Серія документа, що засвідчує фізичну особу

Указуються відомості про документ, який засвідчує фізичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, а саме: його серія, номер, дата видачі та орган, який видав документ

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець

1040

Номер документа, що засвідчує фізичну особу

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець

1050

Дата видачі

документа, що засвідчує фізичну особу

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець

1060

Повна назва органу, який видав документ, що засвідчує фізичну особу

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець

Дані про банк (філію), у якому (якій) відкрито рахунок учасника фінансової операції, що використовується для здійснення фінансової операції

1070

Номер рахунку

Указується номер рахунку особи, яка бере участь у фінансовій операції, у банківській установі

Обов'язково у разі наявності

1080

Назва банку (філії)

Указується повне найменування банківської установи, в якій відкрито рахунок особи, яка бере участь у фінансовій операції, відповідно до установчих документів цієї банківської установи

Обов'язково у разі наявності

1090

Код банку (філії)

Заповнюється МФО для банківської установи - резидента або S.W.I.F.T. (чи non-S.W.I.F.T.) код для банківської установи - нерезидента

Обов'язково у разі наявності

1100

Країна (код та назва)

Указуються код країни, на території якої зареєстровано банківську установу, де відкрито рахунок особи, яка бере участь у фінансовій операції, та назва цієї країни відповідно до Класифікації країн світу, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року N 527

(наприклад: країна Російська Федерація кодується: 643 Російська Федерація)

Обов'язково у разі наявності

1110

Область (код та назва)

Указуються код та назва області згідно з Довідником кодів областей України (додаток 11)

(наприклад: 68 Хмельницька)

Обов'язково у разі наявності

1120

Поштовий індекс

Указується індекс відділення зв'язку

Обов'язково у разі наявності

1130

Населений пункт

Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю

(наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район).

Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля

Обов'язково у разі наявності

1140

Вулиця

Указується назва вулиці

(наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо)

Обов'язково у разі наявності

1150

Будинок

Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)

(наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - -18"; будинок N 18-А заповнюється як "- - - -18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12")

Обов'язково у разі наявності

1160

Корпус (споруда)

Указується номер корпусу (або споруди) будинку

(наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - -8")

Обов'язково у разі наявності

1170

Офіс (квартира)

Указується номер офіса або квартири

(наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127")

Обов'язково у разі наявності

Відомості про кореспондентський рахунок, який використовується для здійснення фінансової операції в іноземній валюті

(розділ заповнюється для банку, зазначеного в полях 1070 - 1170, якщо фінансова операція здійснюється в іноземній валюті)

1180

Номер рахунку

Указується номер кореспондентського рахунку, який використовується для здійснення фінансової операції в іноземній валюті

Обов'язково у разі наявності

1190

Назва фінансової установи - кореспондента, у якій відкрито рахунок

Указується повне найменування фінансової установи, в якій відкрито кореспондентський рахунок, який використовується для здійснення фінансової операції в іноземній валюті

Обов'язково у разі наявності

1200

Код фінансової установи - кореспондента

Заповнюється МФО для банківської установи - резидента або S.W.I.F.T. (чи non-S.W.I.F.T.) код для банківської установи - нерезидента

Обов'язково у разі наявності

1210

Країна

місцезнаходження фінансової установи - кореспондента (код та назва)

Указуються код країни, на території якої зареєстровано фінансову установу, де відкрито кореспондентський рахунок, зазначений у полі 1180, через який здійснюється фінансова операція, та назва цієї країни відповідно до Класифікації країн світу, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року N 527

(наприклад: країна Російська Федерація кодується: 643 Російська Федерація)

Обов'язково у разі наявності

1220

Область (код та назва)

Указуються код та назва області згідно з Довідником кодів областей України (додаток 11) (наприклад: 68 Хмельницька)

Обов'язково у разі наявності

1230

Поштовий індекс

Указується індекс відділення зв'язку

Обов'язково у разі наявності

1240

Населений пункт

Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт); найменування населеного пункту вказується повністю

(наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район).

Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля

Обов'язково у разі наявності

1250

Вулиця

Указується назва вулиці

(наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо)

Обов'язково у разі наявності

1260

Будинок

Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)

(наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - -18"; будинок N 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12")

Обов'язково у разі наявності

1270

Корпус (споруда)

Указується номер корпусу (або споруди) будинку

(наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - -8")

Обов'язково у разі наявності

1280

Офіс (квартира)

Указується номер офіса або квартири

(наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127")

Обов'язково у разі наявності

Розділ IV. Додаткова інформація

Розділ заповнюється у разі необхідності надання суб'єктом первинного фінансового моніторингу (відокремленим підрозділом) Держфінмоніторингу України додаткової інформації, яка стосується фінансової операції та/або про мотивовану підозру стосовно того, що фінансова операція здійснюється з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансування тероризму, і не знайшла свого відображення в попередніх розділах.

Розділ містить коментарі та перелік доданих документів.

У переліку доданих документів вказуються назва документа та кількість аркушів кожного з документів.

Приклад:

1. Копія договору - 5 арк.

2. Копія платіжного документа - 2 арк.

При внесенні запису до Реєстру фінансових операцій, що можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів, зазначаються повне найменування посади, прізвище, ім'я та по батькові працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу, який здійснив такий запис.

2. Порядок заповнення форми N 2-ФМ одноособовцями

Розділ I. Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу

Код

Назва поля

Коментар щодо заповнення

Необхідність заповнення

Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу, в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію

020

Вид суб'єкта (код)

Указується код виду суб'єкта первинного фінансового моніторингу

Обов'язково

030

Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта

Указується реєстраційний номер облікової картки платника податків суб'єкта первинного фінансового моніторингу для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців відповідно до документа про присвоєння реєстраційного номера облікової картки платника податків. Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовились від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку у паспорті, указуються серія та номер паспорта громадянина

України

Обов'язково

040

Прізвище, ім'я, по батькові

Указуються прізвище, ім'я, по батькові суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію

Обов'язково

050

Обліковий ідентифікатор СПФМ або номер свідоцтва про постановку на облік

Указується обліковий ідентифікатор або номер свідоцтва про постановку на облік суб'єкта первинного фінансового моніторингу, в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію, в Єдиній інформаційній системі

Обов'язково

Відомості про місцезнаходження або місце проживання суб'єкта первинного фінансового моніторингу, в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію

070

Область

Указується назва області України

(наприклад: Хмельницька)

Обов'язково

080

Поштовий індекс

Указується індекс відділення зв'язку

Обов'язково

090

Населений пункт

Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю

(наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район)

Обов'язково

100

Вулиця

Указується назва вулиці

(наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо)

Обов'язково у разі наявності

110

Будинок

Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)

(наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок N 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12")

Обов'язково у разі наявності

120

Корпус (споруда)

Указується номер корпусу (або споруди) будинку

(наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8")

Обов'язково у разі наявності

130

Офіс (квартира)

Указується номер офіса або квартири суб'єкта первинного фінансового моніторингу

(наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127")

Обов'язково у разі наявності

140

Номер телефону

Указується номер телефону суб'єкта первинного фінансового моніторингу з обов'язковим зазначенням міжміського коду

(наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334)

Обов'язково

150

Адреса e-mail

Указується електронна адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу

Обов'язково у разі наявності

Розділ II. Відомості про фінансову операцію

Код

Назва поля

Коментар щодо заповнення

Необхідність заповнення

Дані про повідомлення про фінансову операцію

440

Дата

Указується дата здійснення повідомлення про фінансові операції, яким була надіслана інформація про фінансову операцію (наприклад, повідомлення, здійснене 15 червня 2011 року, матиме у полі такий вигляд: 15062011)

Обов'язково у разі інформування про фінансову операцію Держфінмоніторингу України

Дані про попереднє повідомлення та реєстрацію фінансової операції, що не взята на облік

452

Дата

У всіх випадках повторного направлення інформації про фінансову операцію на заміну раніше наданої і не взятої на облік Держфінмоніторингом України указується дата першої реєстрації фінансової операції у реєстрі, що не взята на облік Держфінмоніторингом України

Обов'язково у разі виправлення помилок або неточностей у записах про фінансову операцію, що не взята на облік

453

Порядковий номер попередньої реєстрації ФО

У всіх випадках повторного направлення інформації про фінансову операцію на заміну раніше наданої і не взятої на облік Держфінмоніторингом України указується порядковий номер реєстрації у реєстрі першої фінансової операції, що не взята на облік Держфінмоніторингом України

Обов'язково у разі виправлення помилок або неточностей у записах про фінансову операцію, що не взята на облік

Дані про реєстрацію фінансової операції

470

Номер реєстрації

Указується порядковий номер запису про фінансову операцію в реєстрі суб'єкта первинного фінансового моніторингу

(наприклад, якщо фінансова операція зазначена в реєстрі за номером 1299, поле

матиме такий вигляд: - - - - - - - - 1299)

Обов'язково

480

Дата реєстрації

Указується дата запису про фінансову операцію в реєстрі

(наприклад, якщо запис зазначених відомостей до реєстру здійснено 15 червня 2011 року, він матиме у полі такий вигляд: 15062011)

Обов'язково

490

Ознака можливості відношення ФО до фінансування тероризму

Указується наявність ознаки

(1 - за відсутності ознак відношення фінансової операції до фінансування тероризму;

3 - якщо учасником або вигодоодержувачем за фінансовою операцією є особа, яку включено до переліку осіб, пов'язаних зі здійсненням терористичної діяльності або щодо яких застосовано міжнародні санкції;

2 - в інших випадках можливого відношення фінансової операції до фінансування терористичної діяльності)

Обов'язково

500

Кількість учасників ФО

Указується кількість учасників фінансової операції, яка дорівнює кількості заповнених відомостей про учасників фінансової операції

Обов'язково

510

Вид повідомлення (код)

Указується код виду повідомлення про фінансову операцію

Обов'язково у разі подання повідомлення про фінансову операцію до Держфінмоніторингу України

Дані про здійснення фінансової операції, або відмову в її проведенні, або зупинення проведення фінансової операції

520

Дата

Указуються день, місяць, рік здійснення фінансової операції, або відмови в її проведенні, або зупинення проведення фінансової операції; якщо здійснення фінансової операції ще не завершене, указується дата початку її здійснення

Обов'язково

530

Час

Указується час здійснення фінансової операції або відмови в її проведенні або час зупинення проведення фінансової операції; якщо здійснення операції ще не завершене, указується час початку її здійснення

Обов'язково

540

Код валюти/ банк. металу

Указується код валюти або банківського металу, з використанням яких була проведена фінансова операція, відповідно до Класифікатора іноземних валют та банківських металів, затвердженого постановою Національного банку України від 04 лютого 1998 року N 34.

Якщо операція проведена в гривнях, то вказується код 980

Обов'язково

550

Сума фінансової операції у валюті проведення

Указується цифрами сума операції в іноземній валюті або вага банківського металу в грамах.

Якщо операція проводиться у гривнях, вказується сума в гривнях

Обов'язково

560

Сума ФО у гривнях

Указується цифрами сума операції в гривнях.

Якщо операція проводиться в іноземній валюті, вказується сума операції в гривнях за офіційним курсом гривні до іноземної валюти, установленим Національним банком України на день проведення операції

Обов'язково

570

Підстава здійснення ФО

Указуються зміст операції, призначення платежу, а також перелік усіх документів, які є підставою для здійснення фінансової операції (контракт, договір, платіжне доручення, чек тощо)

Обов'язково

580

Коментар до підстав здійснення ФО

Указуються коментарі щодо підстав здійснення фінансової операції

Обов'язково

590

Ознака здійснення ФО (код)

Указується код ознаки здійснення або відмови у здійсненні фінансової операції

Обов'язково

Ознаки фінансової операції, що підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу (ВФМ) (код)

630

Код ВФМ

Указується код ознаки фінансової операції, що підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу

Обов'язково, у разі якщо фінансова операція підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу

640

Коментар до коду

Указуються коментарі, які уточнюють ознаки фінансової операції

Якщо заповнено поле 630 (у разі необхідності уточнення)

Дані про реєстрацію пов'язаної фінансової операції

650

Номер реєстрації

Указується номер у реєстрі фінансової операції, пов'язаної з даною

Обов'язково у разі наявності

660

Дата реєстрації

Указується дата внесення в реєстр фінансової операції, пов'язаної з даною

Обов'язково у разі наявності

670

Коментар до пов'язаної фінансової операції

Указуються коментарі, що уточнюють зміст пов'язаної фінансової операції

Обов'язково, якщо заповнено поле 650

Дані про реєстрацію фінансової операції, що коригується у реєстрі

690

Номер

У разі надіслання коригуючого повідомлення про фінансову операцію на

заміну раніше наданого та взятого на облік у Держфінмоніторингу України повідомлення (первинного) після виправлення в ньому відповідних помилок та неточностей чи наявності додаткової інформації вказується порядковий номер первинного запису в реєстрі про фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу, щодо якої надається додаткова (скоригована) інформація

У разі надання коригуючого повідомлення про фінансову операцію

700

Дата

У разі надіслання коригуючого повідомлення про фінансову операцію на заміну раніше наданого та взятого на облік у Держфінмоніторингу України повідомлення (первинного) після виправлення в ньому відповідних помилок та неточностей чи наявності додаткової інформації вказується дата первинного запису в реєстрі про фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу, щодо якої надається додаткова (скоригована) інформація

У разі надання коригуючого повідомлення про фінансову операцію

710

Кількість аркушів доданих документів

Указується кількість аркушів додатків до форм. У разі відсутності доданих документів у полі ставиться нуль

Обов'язково у разі наявності та при поданні повідомлення про фінансову операцію до Держфінмоніторингу України

Розділ III. Відомості про учасника фінансової операції

Код

Назва поля

Коментар щодо заповнення

Необхідність заповнення

Загальні відомості про учасника фінансової операції

720

Тип учасника (код)

Указується код типу особи, що бере участь у фінансовій операції

Обов'язково

730

Статус учасника (код)

Указується код статусу учасника фінансової операції (юридична особа, фізична особа тощо)

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача)

Ознака резидентності:

741

Резидент

Указується ознака резидентності особи

Обов'язково

742

Нерезидент

750

Код за ЄДРПОУ/ реєстраційний номер облікової картки платника податків

Для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців (резидентів і нерезидентів) зазначається реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності). Якщо реєстраційний номер не присвоєний, то ставиться 9 нулів, якщо реєстраційний номер невідомий, то ставиться 5 дев'яток;

для юридичної особи - резидента або для представництва іноземного суб'єкта господарської діяльності зазначається код за ЄДРПОУ;

для юридичної особи - нерезидента указуються дані про реєстрацію на підставі копії легалізованого витягу з торгового, банківського чи судового реєстру або нотаріально засвідченого реєстраційного посвідчення уповноваженого органу іноземної держави про таку реєстрацію;

для відокремленого підрозділу указується його код за ЄДРПОУ, у разі його відсутності вказується код за ЄДРПОУ юридичної особи - суб'єкта первинного фінансового моніторингу

Обов'язково

760

Повна назва учасника (прізвище)

Для юридичної особи вказується повне найменування відповідно до установчих документів;

для фізичної особи вказується прізвище;

для відокремленого підрозділу вказується повне найменування відповідно до положення про відокремлений підрозділ (іншого документа, на підставі якого діє відокремлений підрозділ), затвердженого головним підприємством - юридичною особою - суб'єктом первинного фінансового моніторингу

Обов'язково

770

Скорочена назва учасника (ім'я)

Для юридичної особи вказується скорочене найменування відповідно до установчих документів, за його відсутності - повне найменування;

для фізичної особи вказується ім'я;

для відокремленого підрозділу указується скорочене найменування відповідно до положення про відокремлений підрозділ (іншого документа, на підставі якого діє відокремлений підрозділ), затвердженого головним підприємством - юридичною особою - суб'єктом первинного фінансового моніторингу, за його відсутності - повне найменування

Обов'язково

780

По батькові

Для фізичної особи вказується по батькові

Обов'язково у разі наявності

790

Дата народження

Для фізичної особи вказується дата народження

Обов'язково для фізичної особи учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного

вигодоодержувача)

800

Відомості про документ, на підставі якого здійснюється участь у ФО

Поле заповнюється у разі наявності даних щодо осіб, які беруть участь у фінансовій операції та не є клієнтами або контрагентами;

указуються відомості про всі документи, що дають підстави вважати особу причетною до участі у фінансовій операції; це, зокрема, може бути інформація про договори, довіреності тощо;

при описі кожного документа вказуються такі дані: повне найменування документа;

номер документа; найменування органу (особи), що видав (видала) документ; дата видачі документа

Обов'язково для особи, що не є клієнтом або контрагентом

Відомості про державну реєстрацію

810

Документ про державну реєстрацію

Указуються реквізити документа, що підтверджує державну реєстрацію, а саме: вид документа (шляхом зазначення першого слова назви документа та проставляння після нього знака ";"), серія (за наявності) та номер документа

(наприклад: Виписка з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців серії А38, номера 123456 у полі буде мати вигляд: - - - Виписка; А38123456)

Обов'язково у разі наявності для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - юридична особа - резидент або суб'єкт підприємницької діяльності

820

Назва органу (місця проведення) державної реєстрації особи

Указується повне найменування органу (місця проведення) державної реєстрації юридичної особи (або фізичної особи - підприємця), яка бере участь у фінансовій операції

Обов'язково у разі наявності для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - юридична особа - резидент або суб'єкт підприємницької діяльності

830

Дата реєстрації

Указується дата державної реєстрації юридичної особи (або фізичної особи - підприємця), яка бере участь у фінансовій операції

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - юридична особа - резидент або суб'єкт підприємницької діяльності

Місцезнаходження або місце проживання учасника

(указуються відомості щодо адреси, за якою зареєстровано юридичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, або вказується інформація щодо місця реєстрації фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції)

840

Країна

Указується назва країни реєстрації або громадянства відповідно до Класифікації країн світу, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року N 527

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача).

Для інших учасників - обов'язково у разі наявності

850

Область

Указується назва області реєстрації або проживання

(наприклад: Хмельницька)

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - резидент.

Для інших учасників - обов'язково у разі наявності

860

Поштовий індекс

Указується індекс відділення зв'язку

Обов'язково для резидента учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача).

Для інших учасників - обов'язково у разі наявності

870

Населений пункт

Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю

(наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район)

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача).

Для інших учасників - обов'язково у разі наявності

880

Вулиця

Указується назва вулиці

(наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо)

Обов'язково у разі наявності

890

Будинок

Указується номер будинку (із зазначенням

літери у разі наявності)

(наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок N 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12")

Обов'язково у разі наявності

900

Корпус (споруда)

Указується номер корпусу (або споруди) будинку

(наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8")

Обов'язково у разі наявності

910

Офіс (квартира)

Указується номер офіса або квартири

(наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127")

Обов'язково у разі наявності

920

Додаткові відомості

Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля

Обов'язково у разі наявності

Місце тимчасового перебування учасника

(указується інформація щодо поштової адреси юридичної особи, яка бере участь у фінансовій операції, або вказується інформація щодо місця проживання фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції)

930

Країна

Указується назва країни відповідно до Класифікації країн світу, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року N 527

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача).

Для інших учасників - обов'язково в разі наявності

940

Область

Указується назва області України (наприклад: Хмельницька)

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - резидент.

Для інших учасників - обов'язково у разі наявності

950

Поштовий індекс

Указується індекс відділення зв'язку

Обов'язково для резидента учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача).

Для інших учасників - обов'язково у разі наявності

960

Населений пункт

Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю

(наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район)

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача).

Для інших учасників - обов'язково у разі наявності

970

Вулиця

Указується назва вулиці

(наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо)

Обов'язково у разі наявності

980

Будинок

Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)

(наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок N 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12")

Обов'язково у разі наявності

990

Корпус (споруда)

Указується номер корпусу (або споруди) будинку

(наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8")

Обов'язково у разі наявності

1000

Офіс (квартира)

Указується номер офіса або квартири

(наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127")

Обов'язково у разі наявності

1010

Додаткові відомості

Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля

Обов'язково у разі наявності

Відомості про документ, що засвідчує фізичну особу

1020

Вид документа (код)

Указується код виду документа, який засвідчує фізичну особу, яка бере участь у фінансовій операції

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець

1030

Серія документа

Указуються відомості про документ, який засвідчує фізичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, а саме: серія, номер, дата видачі та повна назва органу, який видав документ

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична

особа - підприємець

1040

Номер документа

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець

1050

Дата видачі

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець

1060

Назва органу, що видав документ

Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець

Дані про банк (філію), у якому (якій) відкрито рахунок учасника фінансової операції, що використовується для здійснення фінансової операції

1070

Номер рахунку

Указується номер рахунку особи, яка бере участь у фінансовій операції, у банківській установі

Обов'язково у разі наявності

1080

Назва банку (філії)

Указується повне найменування банківської установи, в якій відкрито рахунок особи, яка бере участь у фінансовій операції, відповідно до установчих документів цієї банківської установи

Обов'язково у разі наявності

1090

Код банку (філії)

Заповнюється МФО для банківської установи - резидента або S.W.I.F.T. (чи non-S.W.I.F.T.) код для банківської установи - нерезидента

Обов'язково у разі наявності

1100

Країна

Указується країна, на території якої зареєстровано банківську установу, де відкрито рахунок особи, яка бере участь у фінансовій операції, відповідно до Класифікації країн світу, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року N 527

Обов'язково у разі наявності

1110

Область

Указується назва області України

Обов'язково у разі наявності

1120

Поштовий індекс

Указується індекс відділення зв'язку

Обов'язково у разі наявності

1130

Населений пункт

Указується найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю

(наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район).

Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля

Обов'язково у разі наявності

1140

Вулиця

Указується назва вулиці

(наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо)

Обов'язково у разі наявності

1150

Будинок

Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)

(наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок N 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12")

Обов'язково у разі наявності

1160

Корпус (споруда)

Указується номер корпусу (або споруди) будинку

(наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8")

Обов'язково у разі наявності

1170

Офіс (квартира)

Указується номер офіса або квартири

(наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127")

Обов'язково у разі наявності

Розділ IV. Додаткова інформація

Розділ заповнюється у разі необхідності надання суб'єктом первинного фінансового моніторингу до Держфінмоніторингу України додаткової інформації, яка стосується фінансової операції та/або про мотивовану підозру стосовно того, що фінансова операція здійснюється з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансування тероризму, і не знайшла свого відображення у попередніх розділах.

Розділ містить коментарі та перелік доданих документів.

У переліку доданих документів вказуються назва документа та кількість аркушів кожного з документів.

Приклад:

1. Копія договору - 5 арк.

2. Копія платіжного документа - 2 арк.

Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, підписується особисто одноособовцем, який вносить запис до реєстру, із зазначенням повного найменування посади, прізвища, імені та по батькові. Підпис засвідчується відбитком печатки (у разі її

наявності) одноособовця.

3. Порядок заповнення форми N 2-ФМ спеціально визначеними суб'єктами первинного фінансового моніторингу (крім одноособовців, юридичних осіб, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) за готівку, у випадку проведення фінансової операції на суму, яка дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті, та суб'єктів господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронне (віртуальне) казино, у випадку проведення фінансової операції, пов'язаної з прийняттям чи поверненням ставок або виплатою виграшів)

Розділ I. Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремлений підрозділ

Код

Назва поля

Коментар щодо заповнення

Необхідність заповнення

Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ), у якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію

010

Тип суб'єкта (код)

Указується код типу суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу

Обов'язково

020

Вид суб'єкта (код)

Указується код виду суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, у ролі якого він виступає у проведенні фінансової операції

Обов'язково

030

Код за ЄДРПОУ

Указується ідентифікаційний код (номер) суб'єкта первинного фінансового моніторингу, або представництва іноземного суб'єкта господарської діяльності, або відокремленого підрозділу, в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію:

для юридичних осіб або представництва іноземного суб'єкта господарської діяльності - код за ЄДРПОУ;

за відсутності у відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу особистого ідентифікаційного коду вказується код за ЄДРПОУ головного підприємства суб'єкта первинного фінансового моніторингу

Обов'язково

040

Скорочена назва СПФМ чи ВП

Указується скорочене найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу відповідно до установчих документів, у якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію, за його відсутності - повне найменування

Обов'язково

050

Обліковий ідентифікатор СПФМ чи ВП

Указується обліковий ідентифікатор суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію, в Єдиній інформаційній системі

Обов'язково

Відомості про місцезнаходження суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію

060

Країна

Указуються країна, на території якої перебуває суб'єкт первинного фінансового моніторингу або відокремлений підрозділ, у якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію, та назва цієї країни відповідно до Класифікації країн світу, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року N 527

Обов'язково

070

Область

Указується назва області України

Обов'язково, якщо країна - Україна

080

Поштовий індекс

Указується індекс відділення зв'язку

Обов'язково

090

Населений пункт

Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю

(наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район)

Обов'язково

100

Вулиця

Указується назва вулиці

(наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо)

Обов'язково у разі наявності

110

Будинок

Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)

(наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок N 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12")

Обов'язково у разі наявності

120

Корпус (споруда)

Указується номер корпусу (або споруди) будинку

(наприклад: корпус

N 8 заповнюється як "- - - - - - 8")

Обов'язково у разі наявності

130

Офіс (квартира)

Указується номер офіса або квартири суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу

(наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127")

Обов'язково у разі наявності

140

Номер телефону

Указується номер телефону суб'єкта первинного фінансового моніторингу з обов'язковим зазначенням міжміського коду

(наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334)

Обов'язково

150

Адреса e-mail

Указується електронна адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу

Обов'язково у разі наявності

Відомості про відповідального працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію

160

Посада працівника

Указується повне найменування посади працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу, відповідно до установчих документів суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію, або його штатного розпису

Обов'язково

170

Прізвище

Указується прізвище відповідального працівника

Обов'язково

180

Ім'я

Указується ім'я відповідального працівника

Обов'язково

190

По батькові

Указується по батькові відповідального працівника

Обов'язково у разі наявності

200

Номер телефону

Указується номер телефону відповідального працівника з обов'язковим зазначенням міжміського коду

(наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334)

Обов'язково

210

Адреса e-mail

Указується електронна адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу

Обов'язково у разі наявності

Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ), у якому було зареєстровано фінансову операцію

220

Тип суб'єкта (код)

Указується код типу суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу

Обов'язково

230

Вид суб'єкта (код)

Указується код виду суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, у ролі якого він виступає у проведенні фінансової операції

Обов'язково

240

Код за ЄДРПОУ

Указується ідентифікаційний код (номер) суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, в якому було зареєстровано фінансову операцію:

для юридичних осіб або для представництв іноземних суб'єктів господарської діяльності - ідентифікаційний код (номер) за ЄДРПОУ;

за відсутності у відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу особистого ідентифікаційного коду вказується код за ЄДРПОУ головного підприємства суб'єкта первинного фінансового моніторингу

Обов'язково

250

Скорочена назва СПФМ чи ВП

Указується скорочене найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, в якому було зареєстровано фінансову операцію, відповідно до установчих документів, за його відсутності - повне найменування

Обов'язково

260

Обліковий ідентифікатор СПФМ чи ВП

Указується обліковий ідентифікатор суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, в якому було зареєстровано фінансову операцію, в Єдиній інформаційній системі

Обов'язково

Відомості про місцезнаходження суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було зареєстровано фінансову операцію

270

Країна

Указується назва країни, на території якої перебуває суб'єкт первинного фінансового моніторингу чи відокремлений підрозділ, у якому було зареєстровано фінансову операцію, відповідно до Класифікації країн світу, затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року N 527

Обов'язково

280

Область

Указується назва області України

Обов'язково, якщо країна - Україна

290

Поштовий індекс

Указується індекс відділення зв'язку

Обов'язково

300

Населений пункт

Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного

пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю

(наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район)

Обов'язково

310

Вулиця

Указується назва вулиці

(наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо)

Обов'язково у разі наявності

320

Будинок

Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)

(наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок N 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12")

Обов'язково у разі наявності

330

Корпус (споруда)

Указується номер корпусу (або споруди) будинку

(наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8")

Обов'язково у разі наявності

340

Офіс (квартира)

Указується номер офіса або квартири суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу

(наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127")

Обов'язково у разі наявності

350

Номер телефону

Указується номер телефону суб'єкта первинного фінансового моніторингу з обов'язковим зазначенням міжміського коду

(наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334)

Обов'язково

360

Адреса e-mail

Указується електронна адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу

Обов'язково у разі наявності

Відомості про відповідального працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було зареєстровано фінансову операцію

370

Посада працівника

Указується повне найменування посади працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу, відповідно до установчих документів суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, в якому було зареєстровано фінансову операцію, або його штатного розпису

Обов'язково

380

Прізвище

Указується прізвище відповідального працівника

Обов'язково

390

Ім'я

Указується ім'я відповідального працівника

Обов'язково

400

По батькові

Указується по батькові відповідального працівника

Обов'язково у разі наявності

410

Номер телефону

Указується номер телефону відповідального працівника з обов'язковим зазначенням міжміського коду

(наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334)

Обов'язково

420

Адреса e-mail

Указується електронна адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу

Обов'язково у разі наявності