Про внесення змін до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25 грудня 2012 року № 1851

НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ

29.04.2014

м. Київ

N 576

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України

22 травня 2014 р. за N 524/25301

Про внесення змін до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25 грудня 2012 року N 1851

Відповідно до статті 14 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

ВИРІШИЛА:

1. Унести до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25 грудня 2012 року N 1851 "Про визначення критеріїв, за якими оцінюється ризик суб'єкта первинного фінансового моніторингу - професійного учасника ринку цінних паперів бути використаним для відмивання доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21 січня 2013 року за N 150/22682, такі зміни:

абзац другий пункту 2 викласти в такій редакції:

"торговців цінними паперами, торговців цінними паперами, що поєднують діяльність з депозитарною діяльністю депозитарної установи (у частині діяльності з торгівлі цінними паперами), які:";

абзац другий пункту 3 викласти в такій редакції:

"торговців цінними паперами, торговців цінними паперами, що поєднують діяльність з депозитарною діяльністю депозитарної установи (у частині діяльності з торгівлі цінними паперами), які:";

абзац перший пункту 4 викласти в такій редакції:

"4. Віднести до суб'єктів первинного фінансового моніторингу з незначним ризиком також професійних учасників ринку цінних паперів, які отримали ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку: депозитарної діяльності, клірингової діяльності, діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку.".

2. Департаменту контрольно-правової роботи (О. Мисюра) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

3. Управлінню інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (А. Заїка) забезпечити опублікування цього рішення в офіційному друкованому виданні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

4. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії Є. Воропаєва.

Голова Комісії

Д. Тевелєв

ПОГОДЖЕНО:

Голова Державної служби

фінансового моніторингу України

І. Б. Черкаський

Голова Державної служби України

з питань регуляторної політики

та розвитку підприємництва

М. Ю. Бродський

Протокол засідання Комісії

від 29 квітня 2014 р. N 24