Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (щодо реєстраційних процедур інститутів спільного інвестування)

Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (щодо реєстраційних процедур інститутів спільного інвестування)

НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ

31.10.2019

м. Київ

N 637

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України

02 січня 2020 р. за N 8/34291

Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (щодо реєстраційних процедур інститутів спільного інвестування)

Відповідно до пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", статей 6, 9, 42 Закону України "Про інститути спільного інвестування", Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок", частини другої статті 8 Закону України "Про друковані засоби масової інформації (пресу) в Україні", частини першої статті 3 Закону України "Про реформування державних і комунальних друкованих засобів масової інформації", Закону України "Про аудит фінансової звітності та аудиторську діяльність", з метою приведення нормативно-правових актів у відповідність до вимог законодавства Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Зміни до Положення про реєстрацію регламенту інститутів спільного інвестування та ведення Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 18 червня 2013 року N 1047, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 17 липня 2013 року за N 1198/23730 (із змінами), що додаються.

2. Затвердити Зміни до Положення про порядок реєстрації проспекту емісії та випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 20 червня 2013 року N 1103, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 16 липня 2013 року за N 1188/23720 (із змінами), що додаються.

3. Затвердити Зміни до Положення про порядок реєстрації проспекту емісії та випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 20 червня 2013 року N 1104, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 16 липня 2013 року за N 1187/23719 (із змінами), що додаються.

4. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів (Курочкіна І.) забезпечити:

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

5. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Панченка О.

Т. в. о. Голови Комісії

М. Лібанов

ПОГОДЖЕНО:

Т. в. о. Голови Державної

регуляторної служби України

О. Мірошніченко

Т. в. о. Голови Державного

агентства з питань електронного

урядування України

В. Бакал

Протокол засідання Комісії

від 31 жовтня 2019 р. N 58

ЗАТВЕРДЖЕНО

Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

31 жовтня 2019 року N 637

Зареєстровано

в Міністерстві юстиції України

02 січня 2020 р. за N 8/34291

Зміни

до Положення про реєстрацію регламенту інститутів спільного інвестування та ведення Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування

1. У розділі I:

1) в абзаці другому пункту 9 слово "веб-сайті" замінити словом "вебсайті";

2) доповнити розділ після пункту 11 новим пунктом 12 такого змісту:

"12. У разі втрати Свідоцтва/регламенту (змін до нього) відповідну інформацію компанія з управління активами розміщує на власному вебсайті.".

У зв'язку з цим пункти 12 - 14 вважати відповідно пунктами 13 - 15.

2. У розділі V:

1) у підпункті 2 пункту 2:

абзац другий викласти в такій редакції:

"протягом 5 робочих днів з дати його прийняття розміщує повідомлення про прийняття відповідного рішення на власному вебсайті;";

в абзаці третьому слова "його прийняття письмово в довільній формі інформує Комісію щодо назви, номера (випуску), дати випуску відповідного друкованого засобу масової інформації, в якому було опубліковане таке повідомлення" замінити словами

"прийняття відповідного рішення письмово в довільній формі інформує Комісію щодо оприлюднення повідомлення про його прийняття із зазначенням посилання на конкретну вебсторінку вебсайту (URL-адресу), на якій розміщено таку інформацію";

2) у підпункті 2 пункту 3:

абзац другий викласти в такій редакції:

"протягом 5 робочих днів з дати його прийняття розміщує повідомлення про прийняття відповідного рішення на власному вебсайті;";

в абзаці четвертому слова "його прийняття письмово в довільній формі інформує Комісію щодо назви, номера (випуску), дати випуску відповідного друкованого засобу масової інформації, в якому було опубліковане повідомлення, зазначене в абзаці другому цього підпункту" замінити словами "прийняття відповідного рішення письмово в довільній формі інформує Комісію щодо оприлюднення повідомлення про його прийняття із зазначенням посилання на конкретну вебсторінку вебсайту (URL-адресу), на якій розміщено таку інформацію".

3. У розділі VI:

1) абзац третій підпункту 2 пункту 1 викласти в такій редакції:

"відомості про аудиторську фірму із зазначенням повного найменування юридичної особи відповідно до установчих документів, коду за ЄДРПОУ, зазначеного в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань; номер реєстрації у Реєстрі аудиторів та суб'єктів аудиторської діяльності;";

2) абзац сьомий підпункту 2 пункту 2 викласти в такій редакції:

"відомості про аудиторську фірму із зазначенням повного найменування юридичної особи відповідно до установчих документів, коду за ЄДРПОУ, зазначеного в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань; номер реєстрації у Реєстрі аудиторів та суб'єктів аудиторської діяльності;".

4. У пункті 2 розділу IX:

1) підпункт 1 після слів "такого дубліката" доповнити словами ", а також у разі втрати Свідоцтва - із зазначенням посилання на конкретну вебсторінку вебсайту (URL-адресу), на якій розміщено таку інформацію";

2) підпункт 3 виключити.

5. У пункті 2 розділу X:

1) підпункт 1 після слова "формі" доповнити словами "із зазначенням (у разі втрати регламенту (змін до нього)) посилання на конкретну вебсторінку вебсайту (URL-адресу), на якій розміщено таку інформацію";

2) підпункт 4 виключити.

Директор департаменту методології

регулювання професійних учасників

ринку цінних паперів

І. Курочкіна

Зміни до Положення про порядок реєстрації проспекту емісії та випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду

ЗАТВЕРДЖЕНО

Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

31 жовтня 2019 року N 637

Зареєстровано

в Міністерстві юстиції України

02 січня 2020 р. за N 9/34292

Зміни до Положення про порядок реєстрації проспекту емісії та випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду

1. У розділі I:

1) у пункті 7 слова "та публікації в офіційному друкованому виданні Комісії" виключити;

2) доповнити розділ після пункту 9 новим пунктом 10 такого змісту:

"10. У разі втрати проспекту емісії інвестиційних сертифікатів пайового фонду (змін до нього) / свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів пайового фонду відповідну інформацію компанія з управління активами розміщує на власному вебсайті.".

У зв'язку з цим пункти 10, 11 вважати відповідно пунктами 11, 12.

2. У розділі II:

1) підпункт 10 пункту 3 викласти в такій редакції:

"10) відомості про аудиторську фірму із зазначенням повного найменування юридичної особи відповідно до установчих документів, коду за ЄДРПОУ, зазначеного в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань; номер реєстрації у Реєстрі аудиторів та суб'єктів аудиторської діяльності;";

2) доповнити розділ після пункту 4 новим пунктом 5 такого змісту:

"5. Комісія не пізніше наступного робочого дня з дати видачі свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів пайового фонду забезпечує направлення електронної копії свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів пайового фонду та інших документів до Центрального депозитарію цінних паперів відповідно до нормативно-правового акта Комісії, що встановлює порядок обміну електронними документами Комісії та Центрального депозитарію цінних паперів.".

У зв'язку з цим пункти 5 - 7 вважати відповідно пунктами 6 - 8;

3) у пункті 7:

у підпункті 2 слова "опублікувати в офіційному друкованому виданні Комісії та" виключити;

підпункт 3 викласти в такій редакції:

"3) протягом 5 робочих днів з дати оприлюднення відповідно до вимог підпунктів 1, 2 цього пункту зареєстрованого проспекту емісії інвестиційних сертифікатів, що пропонуються для публічного розміщення, письмово у довільній формі повідомити Комісію щодо його розміщення на власному вебсайті та вебсайті фондової біржі із зазначенням посилань на конкретні вебсторінки вебсайтів (URL-адреси), в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії про ринок цінних паперів - вихідного реєстраційного номера та дати реєстрації електронного документа;".

3. У розділі III:

1) доповнити розділ після пункту 8 новим пунктом 9 такого змісту:

"9. Комісія не пізніше наступного робочого дня з дати заміни свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів пайового фонду, у зв'язку з наступною емісією інвестиційних сертифікатів фонду, забезпечує направлення електронної копії свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів пайового фонду та інших документів до Центрального депозитарію цінних паперів відповідно до нормативно-правового акта Комісії, що встановлює порядок обміну електронними документами Комісії та Центрального депозитарію цінних паперів.".

У зв'язку з цим пункти 9 - 11 вважати відповідно пунктами 10 - 12;

2) в абзаці третьому пункту 11 слова "опублікувати в офіційному друкованому виданні Комісії та" виключити;

3) пункт 12 викласти в такій редакції:

"12. Компанія з управління активами зобов'язана протягом 5 робочих днів з дати оприлюднення відповідно до вимог абзаців першого - третього, шостого пункту 11 цього розділу зареєстрованих змін до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів, що пропонуються для публічного розміщення, письмово у довільній формі повідомити Комісію щодо їх розміщення на власному вебсайті та вебсайті фондової біржі із зазначенням посилань на конкретні вебсторінки вебсайтів (URL-адреси) та відповідно в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії про ринок цінних паперів - вихідного реєстраційного номера та дати реєстрації електронного документа.".

4. У пункті 2 розділу V:

1) підпункт 1 після слів "такого дубліката" доповнити словами ", а

також у разі втрати проспекту емісії інвестиційних сертифікатів пайового фонду (змін до нього) - із зазначенням посилання на конкретну вебсторінку вебсайту (URL-адресу), на якій розміщено таку інформацію";

2) підпункт 4 виключити.

5. У пункті 2 розділу VI:

1) підпункт 1 після слова і цифр "(додаток 11)" доповнити словами "із зазначенням у разі втрати свідоцтва посилання на конкретну вебсторінку вебсайту (URL-адресу), на якій розміщено таку інформацію";

2) підпункт 3 виключити.

6. У додатку 11 до Положення:

1) позицію п'яту доповнити словами "(у разі втрати - посилання на конкретну вебсторінку вебсайту (URL-адресу), на якій розміщено таку інформацію)";

2) позицію вісімнадцяту після слова "видачу" доповнити словом "ліцензії".

7. У тексті Положення слово "веб-сайт" у всіх відмінках замінити словом "вебсайт" у відповідних відмінках.

Директор департаменту методології

регулювання професійних учасників

ринку цінних паперів

І. Курочкіна

Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (щодо реєстраційних процедур інститутів спільного інвестування) — Зміст

НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ

31.10.2019

м. Київ

N 637

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України

02 січня 2020 р. за N 8/34291

Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (щодо реєстраційних процедур інститутів спільного інвестування)

Зміст

1. Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (щодо реєстраційних процедур інститутів спільного інвестування)" від 31 жовтня 2019 року N 637.

- Зміни до Положення про реєстрацію регламенту інститутів спільного інвестування та ведення Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування.

2. Зміни до Положення про порядок реєстрації проспекту емісії та випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду.

3. Зміни до Положення про порядок реєстрації проспекту емісії та випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду.

Зміни до Положення про порядок реєстрації проспекту емісії та випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду

ЗАТВЕРДЖЕНО

Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

31 жовтня 2019 року N 637

Зареєстровано

в Міністерстві юстиції України

02 січня 2020 року за N 10/34293

Зміни до Положення про порядок реєстрації проспекту емісії та випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду

1. У розділі I:

1) у пункті 5 слова "опублікування проспекту емісії акцій корпоративного фонду (змін до нього) в офіційному друкованому виданні Комісії та розміщення його (їх)" замінити словами "розміщення проспекту емісії акцій корпоративного фонду (змін до нього)";

2) доповнити розділ після пункту 7 новим пунктом 8 такого змісту:

"8. У разі втрати проспекту емісії акцій корпоративного фонду (змін до нього) / свідоцтва (тимчасового свідоцтва) про реєстрацію випуску акцій корпоративного фонду відповідну інформацію компанія з управління активами розміщує на власному вебсайті.".

У зв'язку з цим пункти 8, 9 вважати відповідно пунктами 9, 10.

2. Пункт 4 розділу II доповнити новим абзацом такого змісту:

"Комісія не пізніше наступного робочого дня з дати видачі тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску акцій корпоративного фонду забезпечує направлення електронної копії тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску акцій корпоративного фонду та інших документів до Центрального депозитарію цінних паперів відповідно до нормативно-правового акта Комісії, що встановлює порядок обміну електронними документами Комісії та Центрального депозитарію цінних паперів.".

3. У розділі III:

1) підпункт 10 пункту 3 викласти в такій редакції:

"10) відомості про аудиторську фірму із зазначенням повного найменування юридичної особи відповідно до установчих документів, коду за ЄДРПОУ, зазначеного в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань; номер реєстрації у Реєстрі аудиторів та суб'єктів аудиторської діяльності;";

2) пункт 4 доповнити новим абзацом такого змісту:

"Комісія не пізніше наступного робочого дня з дати видачі свідоцтва про реєстрацію випуску акцій корпоративного фонду з метою здійснення спільного інвестування забезпечує направлення електронної копії свідоцтва про реєстрацію випуску акцій корпоративного фонду з метою здійснення спільного інвестування та інших документів до Центрального депозитарію цінних паперів відповідно до нормативно-правового акта Комісії, що встановлює порядок обміну електронними документами Комісії та Центрального депозитарію цінних паперів.";

3) у пункті 6:

у підпункті 2 слова "опублікувати в офіційному друкованому виданні Комісії та" виключити;

підпункт 3 викласти в такій редакції:

"3) протягом 5 робочих днів з дати оприлюднення відповідно до вимог підпунктів 1, 2 цього пункту зареєстрованого проспекту емісії акцій корпоративного фонду, що пропонуються для публічного розміщення, письмово у довільній формі повідомити Комісію щодо його розміщення на власному вебсайті та вебсайті фондової біржі із зазначенням посилань на конкретні вебсторінки вебсайтів (URL-адреси), в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії про ринок цінних паперів - вихідного реєстраційного номера та дати реєстрації електронного документа;".

4. У розділі IV:

1) доповнити розділ після пункту 9 новим пунктом 10 такого змісту:

"10. Комісія не пізніше наступного робочого дня з дати реєстрації змін до проспекту емісії акцій корпоративного фонду, які пов'язані зі збільшенням (зменшенням) розміру статутного капіталу корпоративного фонду, забезпечує направлення електронної копії свідоцтва про реєстрацію випуску акцій корпоративного фонду та інших документів до Центрального депозитарію цінних паперів відповідно до нормативно-правового акта Комісії, що встановлює порядок обміну електронними документами Комісії та Центрального депозитарію цінних паперів.".

У зв'язку з цим пункти 10 - 13 вважати відповідно пунктами 11 - 14;

2) в абзаці третьому пункту 13 слова "опублікувати в офіційному друкованому виданні Комісії та" виключити;

3) пункт 14 викласти в такій редакції:

"14. Компанія з управління активами зобов'язана протягом 5 робочих днів з дати оприлюднення відповідно

до вимог абзаців першого - третього, шостого пункту 13 цього розділу зареєстрованих змін до проспекту емісії акцій корпоративного фонду, що пропонуються для публічного розміщення, письмово в довільній формі повідомити Комісію щодо їх розміщення на власному вебсайті та вебсайті фондової біржі із зазначенням посилань на конкретні вебсторінки вебсайтів (URL-адреси), а також у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії про ринок цінних паперів - вихідного реєстраційного номера заявника та дати реєстрації електронного документа.".

5. У пункті 2 розділу VI:

1) підпункт 1 після слів "такого дубліката" доповнити словами ", а також у разі втрати проспекту емісії акцій корпоративного фонду (змін до нього) - із зазначенням посилання на конкретну вебсторінку вебсайту (URL-адресу), на якій розміщено таку інформацію";

2) підпункт 4 виключити.

6. У пункті 2 розділу VII:

1) підпункт 1 після слова і цифр "(додаток 14)" доповнити словами "із зазначенням у разі втрати свідоцтва посилання на конкретну вебсторінку вебсайту (URL-адресу), на якій розміщено таку інформацію";

2) підпункт 3 виключити.

7. Позицію восьму додатка 14 до Положення доповнити словами "(у разі втрати - посилання на конкретну вебсторінку вебсайту (URL-адресу), на якій розміщено таку інформацію)".

8. У тексті Положення слово "веб-сайт" у всіх відмінках замінити словом "вебсайт" у відповідних відмінках.

Директор департаменту методології

регулювання професійних учасників

ринку цінних паперів

І. Курочкіна